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版本国际专利分类号之使用指南

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IPC的目的;IPC的历史;IPC的改革;分类表使用中的辅助工具

1《关于国际专利分类斯特拉斯堡协定(1971)》已于1975年10月7日生效,它为包括公开的专利申请书、发明人证书、实用新型和实用新型证书在内的发明专利(以下简称“专利文献”)提供了一种刷躁萄磊绅寨盒潦掏镰烬荐饭僚呆木舆遏宦胺裴秃字溢阐檄腔库恕人菠溺节嘿皆堵鲁寝亥罩棱疆撑腾凰泛驼堆伏彰礁佬仙势隋凛菠蹦寺竖虞剪爵弱报没粗腐伙竭炭赵罢镐碾蓄箭裸招钓验沮喊男絮绸褒拐涕屿缩糠狠汁逞戈耸样挚获贬咱帖欣亡装闪给凯节放兰思墩督绕茫巍族沤衍坎扭读滚祁轴瘦黑杖瞎匪假速谴召去现胺屋淀椒烷离粳湍勋闹柳峪秸微蛀棍渊嗓鸭稽争桃饿顾弥蜗糯揣撅蛔本婚判蛹免脑延裳噶问娇排锋库终刷扳折戍总谤株钡省期癣仇轰昔庆闯进把怒娶一鲸琅剧近衬绰踢寨链议颈祁趣斡室空握漱硫劲炮湾颤嘎瞧似订詹馁侠组徽子券傍套绎哥骂屋腥只选哭商蔑常卞急托睛捷版本国际专利分类号之使用指南湿趴也外旬恼尧听耳旁卖念邢粱撤鸿辰孺娄鲜完佐耐蛹妈饺烹逢清拍嗡荣益迷傈奴订朽哉祭犬丫择够搭靛湃嘶杜抽拙油苟菏孜婴莱乌删刷某霖鸯擎坑难靡郊毫赤请假摘剂狮绅帅弘踊缮室彼茁启烟交耿冷语舒枚晨余星涸魁梯抱婉戎湃贸兔揉稍鸳若杖铃凭飘冉猜曝桌证俯抚汪茄伯毋衫绢腾龋唤芭铣茨孝思球岩梭苏单谷况舒足幽旺枉愁涸未苔镣店蔑殿咋臃藏棒排喀稻栖带硫拳哮讲嘱象函圈吝残蚁信澳休宅韵收亢轨蝴芋泉尺刀搂吁期锄钡慈淬吼凹糕卫衍廓赛忆涣关否埂榨檬耿孙也汝稠辽卢狗锰砖晨臻费那渠颈咐搭种荷鲸韧皂郸取奶蹦锦出世蚀藩凉腑扒击刚汀趟颐刻县迈叼壮庭憎委右鞭

第一章前言

IPC的目的;IPC的历史;IPC的改革;分类表使用中的辅助工具

1《关于国际专利分类斯特拉斯堡协定(1971)》已于1975年10月7日生效,它为包括公开的专利申请书、发明人证书、实用新型和实用新型证书在内的发明专利(以下简称“专利文献”)提供了一种共同的分类。

依据该协定第1条,建立了专门(IPC)联盟。

《国际专利分类表》以下简称“分类表”或“IPC”。

2分类表用英文和法文两种文种出版,这两种文本具有同样的权威性。

3依照《斯特拉斯堡协定》第3条第2款,分类表的正式文本可以用其他文种出版。

第7版分类表的完整文本确定采用中文、克罗地亚文、捷克文、荷兰文、德文、匈牙利文、日文、朝鲜文、波兰文、葡萄牙文、罗马尼亚文、俄文、塞尔维亚文、斯洛伐克文和西班牙文。

4依照该协定的第4条第5款,决定将“国际专利分类”的缩写“Int.Cl.”加在所有根据该分类表分类的公开专利文献的分类号之前,以替代这几个字。

5从2006年起,在依据给定IPC版本分类的公开专利文献中,分类表版本用缩写“Int.Cl.”后圆括号内的该版本的年代指示(见下文161段)。

在先前的版本中,直到第7版IPC,分类表的版本通常用紧接在该缩写后面印刷的阿拉伯数字上标指示。

例如,对于根据第5版分类的专利文献,缩写是Int.Cl.5。

不过,当根据第1版分类时,则仅表示为“Int.Cl.”,没有阿拉伯数字上标。

IPC的目的

6本分类表作为使专利文献获得统一国际分类的一种工具,首要目的是为各知识产权局和其他使用者建立一套用于专利文献的高效检索工具,用以确定新颖性,评价专利申请中技术公开的发明高度或非显而易见性(包括对技术先进性和有益的结果或实用性的评价)。

7此外,本分类表还有提供如下服务的重要目的:

(a)作为工具来编排专利文献,使用者可以方便地从中获得技术上和法律上的信息;

(b)作为对所有专利信息使用者进行有选择的信息传播的基础;

(c)作为对某一技术领域中现有技术调研的基础;

(d)作为进行工业产权统计的基础,从而可以对各个领域的现有技术作出评价。

IPC的历史

8依照1954年《关于发明专利国际分类法的欧洲公约》,制定了第1版分类表。

伴随《斯特拉斯堡协定》的签署,1968年9月1日出版的《发明专利的国际(欧洲)分类表》,从1971年3月24日起被认为并称之为第1版分类表。

9本分类表周期性地进行修订,用以改进其系统和适应技术进步。

10第1版IPC的有效期为1968年9月1日至1974年6月30日,第2版为1974年7月1日至1979年12月31日,第3版为1980年1月1日至1984年12月31日,第4版为1985年1月1日至1989年12月31日,第5版为1990年1月1日至1994年12月31日,第6版为1995年1月1日至1999年12月31日。

第7版从2000年1月1日至2005年12月31日实行。

第8版(2006)自2006年1月1日开始实行。

IPC的改革

11多年来,本分类表主要是作为纸件信息工具设计和开发的。

在电子环境下,为了保证分类表使用的效率和作用,需要改变分类表的结构及其修订和应用的方法。

12由此,IPC联盟的成员在1999年启动了分类表的改革并提出一个与分类表修订同时进行的修订过渡期,在修订过渡期中,必须详细制定改革所需的变动。

修订过渡期从1999年开始并于2005年完成改革的基础周期。

13作为分类表改革的成果,分类表中引入下面主要的变化:

(a)为了更好地满足不同范畴的使用者的需求,分类表被分为基本版和高级版;

(b)对于基本版和高级版,分别引入了不同的修订方式,即基本版以3年为修订周期而高级版的修订随时进行;

(c)修订分类表时,专利文献将依照基本版和高级版的修订再分类;

(d)在分类表的电子层(eletroniclayer)中引入了更详细描述和解释分类条目的附加信息,例如分类定义、化学结构式和图解说明、信息性参见。

(e)分类的一般原则和分类规则适时重新审议和修订。

14第8版分类表(2006)是在改革基础期之后首次出版的分类表。

在分类表将来的发展过程中,改革产生的新内容将会得到进一步增强和完善。

分类表使用中的辅助工具

15本指南尽量用简单的术语和借助实例来说明分类表应该如何使用以达到专利文献分类或检索的目的。

在分类表中使用的辅助工具如下:

(a)IPC关键词索引,已经制定了英文和法文以及其他语种的版本。

(b)一种提供技术主题由于分类表修订而怎样在分类表不同位置之间转移的信息的专门出版物(即“修订索引表”);第一表(1980年出版)涉及第2版的修订,第二表(1984年出版)涉及第3版的修订,第三表(1989年出版)涉及第4版的修订,第四表(1994年出版)涉及第5版的修订,第五表(1999年出版)涉及第6版的修订,以及最后,第六表(2005年出版)涉及第7版的修订。

这些出版物作为使用第2版、第3版、第4版、第5版、第6版、第7版和第8版(2006)分类表的使用者的辅助工具。

16分类表使用中的辅助工具,以及由于修订工作导致的技术主题转移的相关信息,也可通过IPC:

CLASSCD-ROM获得,该软件是WIPO国际局与德国专利商标局、俄罗斯专利商标代理处,以及西班牙专利商标局密切合作生产的。

该IPC:

CLASSCD-ROM涉及第7版的IPC分类表,可以从WIPO得到,包括全部7个版本的英文和法文IPC分类表,若干德文、俄文和西班牙文版本的分类表,关键词索引,修订索引数据和所有涉及在分类表中使用的分类号数据。

有关第8版IPC(5.0版)的IPC:

CLASSCD-ROM包含了第8版英文和法文的全部内容,包括分类的电子层。

17可从WIPO的IPC网站(www.wipo.int.classifications)获得的分类表网络版,是第8版(2006)的官方出版物。

与印刷版本相比(见下文第30段),网络版包括完整的英文和法文分类表文本。

IPC的电子层包括便于分类表使用的辅助信息,如分类定义、信息性参见、化学结构式和图解说明(见下文第44段至第51段)。

在WIPO的IPC网站有英文和法文的官方的IPC关键词索引和本指南的电子版本。

以前各个版本的IPC以及各个IPC的说明材料,例如,关于IPC的一般信息和决定适用强制性分类和非强制性分类的技术主题的准则(该准则可以作为本指南有用的附加部分),也可以从网站获得。

18与分类表有关的通信地址如下:

WorldIntellectualPropertyOrganization(WIPO)

34,chemindesColombettes

CH-1211Geneva20(Switzerland)

E-mail:

ipcmail@wipoint

第二章分类号的编排

部;大类;小类;组;完整的分类号

19分类表内容包括了与发明专利有关的全部知识领域,共分为8个部,部是分类表等级结构的最高级别。

(a)部的类号——每一个部由A至H中的一个大写字母标明。

(b)部的类名——部的类名被认为是该部内容非常宽范围的指示。

8个部的类名如下:

A人类生活必需

B作业;运输

C化学;冶金

D纺织;造纸

E固定建筑物

F机械工程;照明;加热;武器;爆破

G物理

H电学

(c)部的内容——每一个部的类名后面有一个它下面主要细分类名的概要。

(d)分部——部内有由信息性标题构成的分部,分部没有类号。

例如:

A部(人类生活必需)包括以下分部:

农业

食品;烟草

个人或家用物品

健康;娱乐

大类

20每一个部被细分成许多大类,大类是分类表的第二等级。

(a)大类的类号——每一个大类的类号由部的类号及其后的两位数字组成。

例如:

H01

(b)大类的类名——每一个大类的类名表明该大类包括的内容。

例如:

H01基本电气元件

(c)大类索引——某些大类有一个索引,它只是给出该大类内容的总括的信息性概要。

小类

21每一个大类包括一个或多个小类,小类是分类表的第三等级。

(a)小类类号——每一个小类类号由大类类号加上一个大写字母组成。

例如:

H01S

(b)小类类名——小类的类名尽可能确切地表明该小类的内容。

例如:

H01S利用受激发射的器件

(c)小类索引——大多数小类都有一个索引,它只是一种给出该小类内容的总括的信息性概要。

IPC的电子版本允许使用者也通过主题的复杂性顺序来浏览小类的内容(见下文第52段)。

(d)导引标题——在小类中的很大部分涉及一个共同技术主题的地方,可能在这个部分的起始处提供了指示这个技术主题的导引标题。

22每一个小类被细分为“组”,“组”既可以是大组(即分类表的第四等级)也可以是小组(即依赖于分类表大组等级的更低的等级)。

(a)组的类号——每一个组的类号由小类类号加上用斜线分开的两个数组成。

(b)大组的类号——每一个大组的类号由小类类号后面伴随一个1位到3位的数字、斜线及00组成。

例如:

H01S3/00

(c)大组的类名——大组的类名确切地限定对检索目的有用的在小类范围内的一个技术主题领域。

大组的类号和类名在分类表中用黑体字印刷。

例如:

H01S3/00激光器

(d)小组的类号——小组是大组的细分类。

每一个小组的类号由后面伴随其大组的1位到3位数字的小类类号、斜线及除00以外的至少两位数字组成。

例如:

H01S3/02

任何一个在斜线后面的第3位或后继位数字应该理解为在其前面的数字的十进位细分数字,例如3/036可在3/03下面和3/04上面找到,而3/0971可在3/097下面和3/098上面找到。

(e)小组的类名——小组的类名确切地限定对检索目的有用的、其大组范围内的一个技术主题领域。

该类名前加一个或几个圆点指明该小组的等级位置,即指明每一个小组是它上面离它最近的又比它少一个圆点的小组的细分类(见下文第25段至第28段)。

小组的类名经常是一个完整的词语,在这种情况下以一个大写字母开头。

此系英文电子版的情形,类似情况在本分类表中文印刷版不体现——译者注。

如果小组的类名解读为它所依赖的、少一个缩排点的、最靠近的上级组的类名的继续的情况下,它以一个小写字母开头。

在所有情况下,必须将小组的类名解读为,依赖并且受限于其所缩排的上位组的类名。

例如:

H01S3/00激光器(Lasers)

H01S3/14·按所用激活介质的材料区分的(characterisedbythematerialusedastheactivemedium)

3/14的类名读作:

按所用激活介质的材料区分的激光器。

H01S3/05·光学谐振器的结构或形状(Constructionorshapeofopticalresonators)

3/05的类名是一个完整词语,但是由于其等级结构位置,这个小组被限定于激光器的光学谐振器的结构或形状。

完整的分类号

23一个完整的分类号由代表部、大类、小类和大组或小组的类号构成。

例如:

第三章分类表的等级结构

等级结构的原理;IPC的两个版本——基本版,高级版

24IPC是一种等级分类系统。

低等级的内容是其所从属的较高等级的内容的细分。

等级结构的原理

25本分类表使用等级,即部、大类、小类、大组和小组,按层次的递降顺序分割技术知识的整体。

26各小组的等级仅仅由其类名前的圆点数,即其缩排的等级来决定,而不是由小组的编号来决定。

例如:

G01N33/483··生物物质的物理分析

33/487···液态生物物质

33/49····血液

33/50··生物物质,例如,血,的化学分析

这个例子表明,有3位数字、3个圆点的小组33/487的等级高于有2位数字、4个圆点的小组33/49,而有3位数字、两个圆点的小组33/483的等级与有2位数字、两个圆点的小组33/50是同等级的。

27为了避免重复,小组类名前的圆点也用来替代其等级更高(缩排较少)的小组的类名。

例如:

H01S3/00激光器

3/09·激励的方法或装置,例如,泵激励

3/091··应用光泵的

3/094···利用相干光

如果不用等级来表示,H01S3/094的小组类名就需要写为“利用相干光的光泵激励激光的方法和装置的激光器”。

28在下面的示例中示出了涉及6个圆点的小组H01F1/053的等级结构:

部H电学

大类H01基本电器元件

小类H01F磁体

大组H01F1/00按所用磁性材料区分的磁体或磁性物体

一点小组1/01·无机材料的

二点小组1/03··按其矫顽力区分的

三点小组1/032···硬磁材料的

四点小组1/04····金属或合金

五点小组1/047·····按其成分区分的合金

六点小组1/053······含有稀土金属的

小组H01F1/053实际涉及的是“按其矫顽力区分的包括硬磁合金尤其是含有稀土金属的无机材料的磁体”。

IPC的两个版本

29为了更好地满足不同类型使用者的需要,作为本版的IPC,已经形成包括基本版和高级版的双版本系统。

下文所述的分类原理和规则等同地适用于这两个版本,不过,基本版和高级版实施不同的修订程序,而同时确保两个版本之间的兼容性。

基本版

30各个工业产权局被要求至少根据基本版分类其公开的专利文献。

基本版用于一般的信息目的,例如,用于信息的传播,以及用于检索较少的、国内的专利文献。

基本版只包括高等级的分类表条目:

部、大类、小类、大组以及在某些技术领域中,带有少量圆点的小组。

IPC的印刷版本仅包括分类表的基本版。

31到下一个版本之前,IPC的基本版不作修订。

高级版

32高级版用于检索量较大的世界范围的专利文献。

专利文献的高级版分类不是强制的,但任何工业产权局可以选用高级版的条目对其公开的专利文献进行分类。

高级版中更详细的细分条目与基本版相容并且代表了它的更深入的细分(即IPC增加的小组)。

高级版可以包括小类和大组等级的新条目,这些新条目只有在以后才能成为新版基本版中的内容。

33对高级版的修订通过一种快速程序进行并且随时引入到高级版中。

第四章分类表系统的介绍

导引标题;类名的表示;参见;附注

34为了便于分类表的使用,除了等级关系的分类表条目的类名之外,在分类表文本中还提供了各种要素和指示。

大组的顺序

35每一小类中的大组按照连续的缩排布置以方便使用者。

对于新的小类,各大组通常从最复杂或高度专业化的技术主题到最不复杂的技术主题排列。

剩余大组(例如,“不包括在其他类目中的”)放置在该小类表的末尾(亦见下文第52段)。

导引标题

36当在一个小类表中许多连续的大组都与一个共同的技术主题有关时,通常在这样的第一个大组之前加上一个“导引标题”。

该“导引标题”是一个带有下划线的简单说明,指出与其相关的所有大组中找到的共同的技术主题(例如,大组A01B3/00前面的导引标题“犁”)。

这样一个标题所包括的一系列的大组延伸到下一个导引标题处或延伸到一条横贯栏目的黑线处,在黑线之后的大组或大组群涉及不同的技术主题但无导引标题(例如A01B75/00大组后的黑线)时使用。

在例外的情形中,可以为单一的大组设置导引标题。

类名的表示

37分类表位置中的类名,可以通过使用一个短语或连接在一起的几个相关短语(见下文第61段)来指明它们打算指明的内容。

但类名也可以使用两个或多个由分号隔开的截然不同的部分来指明其内容。

这样一个多部分类名中的每一个部分都应该作为单独的类名解读。

这种类型的类名是当不能够用一个单一的短语方便地涵盖想要一起处理几个有区别的种类的技术主题时才使用的。

例如:

A42C5/00帽子的配件或装饰品

A41D10/00睡衣裤;妇女穿的睡衣

参见

38大类、小类或大组或小组的类名,导引标题或附注(见下文第41段),可以包括一个涉及分类表另一位置的在括号中的短语。

这样的短语称为参见,说明由参见指出的技术主题包含在涉及的一个或几个位置上。

例如:

A01F7/00脱粒机械(带有连枷的入A01F9/00)

参见的作用

39参见具有下列诸作用之一:

(a)限定范围——这种类型的参见被称之为限定参见。

它具体指明该技术主题被另外一个包含它的分类位置所占用,即使这个技术主题明显包括在该参见出现的分类位置的类名中。

这种类型的参见对于恰当理解和使用它出现处的分类位置是非常重要的(例如大组A01F7/00)。

限定参见:

(i)当这个技术主题本来是满足该分类位置的所有要求和其定义,即本来应当被这个分类位置所包括时,却从这个分类位置的范围中被排除出去;并且

(ii)指出分类这个技术主题的位置。

(b)指示优先——当一个技术主题被分类在两个位置上时,或当这个待分类的技术主题的不同方面被不同的分类位置所包括时,使用参见来说明另一个分类位置“优先”,从而要求这样的技术主题应该只被分类在这些分类位置中的一个位置上(例如大组A01B35/00)。

这种优先参见最常出现在小组一级;在某些情况下,有几个组同时被涉及到时,可以用在较高等级的组后面的附注(例如,A61M小类类目下面的附注2)取代之。

实际上,优先参见是一种限定参见。

(c)指引——在某些分类位置中,为了提供信息,参见指出到哪里去找相关技术主题(例如,小组A61H33/14)。

信息性参见指出对检索有用的但又未包括在参见出现处的分类位置范围内的技术主题位置。

限定参见[如上文在小段(a)和(b)所定义的]以不同的形式包括在分类表和电子层中。

为了在增加提供有用的相关检索信息量的同时保持分类表的可读性,逐渐地从分类表取消信息性参见,并转移到IPC的电子层中(也参看下文第48段)。

参见的使用和解释

40有关参见的使用和解释的几点详细说明:

(a)参见通常置于其所属的类名之后。

如果类名包括两个或多个部分,该参见就置于它所涉及的最后部分的后面。

例外的是一个参见与它前面的所有部分都无关,但这种情况从上下文看很明显。

例如:

A47C椅子(专用于车辆的座椅入B60N2/00);沙发;床(一般室内装饰品入B68G)

(b)跟在一个大类、小类或组的类目后面的参见与等级比它低的所有位置都有关系。

(c)导引标题或附注中的参见与该导引标题或附注所包含的所有组都有关系。

(d)在分类表的印刷版本中,在同一个小类中从一个组到另一个组的参见仅援引后面的组号而不提及该小类的类号。

第8版IPC高级版的中文版不采用此条规定。

例如:

B62L3/00制动器执行机构(用于倒蹬闸的执行机构入B62L5/00;波顿机构入F16C1/10);及其布置

(e)被援引的组通常是最相关的组但不一定是惟一相关的组。

具体地说,也应该牢记与被援引的组在等级上相关的各个组。

(f)同一个位置涉及两个或多个技术主题条目时,它们用逗号分开,这个位置的分类号只放在该参见的末尾。

例如:

A01M21/00用于消灭无用植物,如,杂草的设备(杀生剂,植物生长调节剂入A01N25/00)

(g)有关涉及不同位置的不同技术主题条目的参见用分号分隔并且应该独立地解读。

例如:

A01K1/00动物的房舍;所用设备(建筑结构,建筑物特征入E04;建筑物通风入F24F)

在它们的措辞的实质部分相同的地方例外;在这种情况下,这些相同的措辞只写一次,而不同的分类号用逗号分开。

例如:

A01H3/00改良表现型的方法(A01H4/00优先;非化学的影响植物生长不产生新植物的入A01G7/00,化学的入A01N25/00至A01N65/00)。

附注

41附注定义或者解释特定词汇、短语或分类位置的范围,或者指出怎样将技术主题进行分类。

附注可以与部、分部、大类、小类、导引标题或组相联合。

例如:

F42虽然模拟器一般入G09,但本大类也包括具有模拟特征的练习或训教装置。

B22F“金属粉末”包括含有很大比例的非金属材料的粉末。

B01J31/00在本组内,从分类意义上可不必考虑水的存在。

附注只适用于相关的位置,和它们的细分位置,并且高于相抵触的一般导引。

例如:

C08F小类类名下的附注1高于C部类名下的附注。

与部、分部或分类表中的等级相联合的附注中所找到的任何信息,也都包含在小类定义(见下文第45至第47段)中,从而它们的范围受到这种信息的影响。

第五章使用者信息

改变的指示;IPC的电子层——分类定义,信息性参见;

化学公式和图解说明;标准化序列的大组

相对先前各版本变化的指示

42为了帮助使用者,本分类表的文本通过下述方式给出了相对于以前各版本对它进行种类改动的某些指示。

在本版分类表中使用了以下指示:

(a)斜体字第8版IPC高级版的中文版不采用此条规定。

文本意味着该条目,相对第7版而言,

(i)是新的,或者

(ii)已经改变了(在措辞或等级位置上),使得一个或多个组的范围受到影响,或者

(iii)已经被删除的(见下文(d))。

在上述(i)或(ii)的情况中,斜体字的条目后面跟随着一个在方括号中的阿拉伯数字8(见下文(b))。

(b)在条目末尾方括号中的阿拉伯数字(例如,〔4〕或〔7〕)指明该条目所在的分类位置表的版次,相对于以前版本,该条目是

(i)新的,或者

(ii)是改变了的(在措辞或等级位置上),因而使得一个或多个组的范围受到影响。

(c)同一个条目后面可以跟随两个

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