湖北省基金从业资格私募股权投资退出机制考试试题.docx

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湖北省基金从业资格私募股权投资退出机制考试试题

2015年湖北省基金从业资格：

私募股权投资退出机制考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露

2、__应取得中国证券业执业证书。

A．基金管理公司的全部基金销售人员B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员

3、基金利润主要包括__。

A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动损益D．其他收入

4、下列不属于基金利润来源的是__。

A．存款利息收入B．发放贷款利息收入C．投资收益D．公允价值上升带来的收益

5、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。

A．证券市场具有资本定价功能B．证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场可以使生产者实现套期保值的目的D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能

6、证券投资基金的主要投资风险不包括____A：

市场风险B：

管理风险C：

汇率风险D：

巨额赎回风险

7、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。

A．投资人频繁开立、撤销账户的行为B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C．超过约定时间进行资金划付的行为D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易

8、在我国，基金资产__以上投资于债券的为债券型基金。

A．50%B．60%C．80%D．90%

9、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收____A：

印花税B：

企业所得税C：

营业税D：

个人所得税

10、证券市场监管的手段不包括____A：

市场手段B：

法律手段C：

经济手段D：

行政手段

11、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。

A：

《首次公开发行股票并上市管理办法》B：

《上市公司证券发行管理办法》C：

《上市公司收购管理办法》D：

《证券发行与承销管理办法》

12、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。

A．3%B．5%C．10%D．12%

13、下列属于我国基金交易费用的有__。

A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费

14、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在__个月内选任新基金管理人。

A．3B．6C．9D．12

15、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。

A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人

16、下列各项中，不属于投资收益的有__。

A．买入返售金融资产收入B．ETF替代损益C．衍生工具收益D．股利收益

17、有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。

A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场

18、在____方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。

A：

自销B：

代销C：

承销D：

包销

19、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

A：

基金运作费B：

基金托管费C：

基金销售费D：

基金管理费

20、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A．15%B．10%C．9%D．5%

21、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。

A．一步转托管B．两步转托管C．多步转托管D．直接转托管

22、基金合同生效不足__个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。

A．2B．3C．6D．9

23、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每____个月披露一次更新的招募说明书。

A：

3B：

6C：

9D：

12

24、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。

A．15B．30C．60D．90

25、__常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。

A．夏普指数B．贝塔系数C．特雷诺指数D．詹森指数

26、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为（）份。

A．69510 B．69514 C．69559 D．69462

27、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。

A．特雷诺指数B．夏普指数C．道-琼斯指数D．詹森指数

28、基金管理公司的主要业务有__。

A．基金的募集与销售B．特定客户资产管理业务C．投资咨询服务业务D．基金的投资管理

29、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

A．TB．T+1C．T+2D．T+3

30、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括__。

A．募集基金B．向证券交易所提交募集文件C．向中国证监会提交募集文件D．发售基金份额

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、在我国，货币市场基金的赎回资金一般在（）日从基金的银行存款账户划出。

A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

32、基金投资风险控制的具体措施包括__。

A．建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构B．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度C．采取投资风险管理技术和控制程序D．实行内部监察稽核控制

33、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。

A．1000万B．5000万C．1亿D．3亿

34、基金的费用不包括__。

A．管理人报酬B．利息支出C．申购费用D．交易费用

35、证券投资基金市场营销的内容包括__。

A．营销组合设计B．目标客户确定C．营销过程管理D．营销环境分析

36、下列关于信息披露方式的说法，正确的有__。

A．基金管理公司将基金信息通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息B．基金管理公司直接将信息披露文件邮寄给基金份额持有人C．基金管理公司将信息披露文件置备于特定场所，供投资者查阅或复制D．基金管理公司可以首先在影响力更大的公共媒体披露信息，之后再在指定报刊或网站披露信息

37、政策性银行通常以__作为其超额储备的持有形式。

A．金融债券B．封闭式基金C．短期国债D．长期国债

38、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。

A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%

39、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。

下列属于账户类业务的有__。

A．交易密码修改B．设置分红方式C．基金转托管D．交易账户开户

40、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。

A．提示基金销售机构改正B．出具监管警示函C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用D．责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查

41、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。

A．基金产品特征信息B．基金管理公司信息C．基金产品业绩信息D．基金经理和公司管理团队信息

42、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有__。

A．收入大部分用于消费B．以双薪家庭为主C．事业发展和收入均达到高峰D．投资应该以偏进取的平衡资产配置为主

43、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是____A：

是委托人、受益人与受托人的关系B：

基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C：

是所有者和经营者之间的关系D：

是相互制衡的关系

44、下列股票基金的分析指标中，__是最能全面反映基金经营成果的指标。

A．基金分红B．已实现收益C．期末基金份额净值D．基金净值增长率

45、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括__。

A．存款准备金制度B．发行国债C．调节税率D．再贴现政策、公开市场业务

46、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的____以上。

A：

50%B：

60%C：

70%D：

80%

47、下列不属于基金销售客户服务规范的是__。

A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》，保证投资人了解相关权益C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为

48、如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A．50%B．60%C．70%D．80%

49、开放式基金的价格是以____为基础计算的。

A：

基金份额净值B：

市场供求关系C：

市盈率D：

购买股票多少

50、我国______的认购价格采用1元基金份额面值加计______元发售费用的方式加以确定。

__A．封闭式基金；0.02B．开放式基金；0.01C．开放式基金；0.02D．封闭式基金；0.01

51、下列选项中，__不属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定基金评级应遵循的原则。

A．长期性B．全面性C．针对性D．一致性

52、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要____市场组合A：

劣于B：

优于C：

等于D：

先优于后等于

53、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。

A．公司合规经营情况B．公司客户服务情况C．公司危机处理情况D．公司信息披露情况

54、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。

A．建立组织机制B．运用管理方法C．实施操作程序与监控措施D．设置安全监督管理机制

55、根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。

A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%

56、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__。

A．向他人贷款或者提供担保B．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C．从事承担无限责任的投资D．买卖其他基金份额（国务院另有规定的除外）

57、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为__个等级。

A．3B．5C．6D．10

58、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

59、基金产品风险评价的依据不包括__。

A．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度C．基金管理人对该基金未来收益率的预测D．基金成立以来有无违规行为发生

60、以下关于差异性目标市场策略的说法，正确的有__。

A．通常选择两个或者更多的细分市场作为目标市场B．能有效满足不同客户的不同需求，采用有针对性的营销策略C．在提升业绩方面，效果要劣于集中性市场营销策略D．必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题