含答案 证券交易章节习题二.docx

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含答案证券交易章节习题二

证券交易第2章

【单选】

1、我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（C）A口头报价B书面报价C电脑报价D人工报价

2、下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（D）

A全额交易结算资金制度B风险准备金制度C坏账准备D行业检查

3、证券公司的风险准备金不得用于（C）A赔偿证券公司的失误而对客户造成的损失B弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失C补偿自营买卖中的损失D罚款支出

4、证券公司的风险准备金是从（D）中提取的。

A客户保证金B佣金收入C税前利润D税后利润

5、B股最先在（A）交易所上市。

A上海B深圳C香港D纽约

6、下列关于公开原则的叙述,不正确的是（C）A上市公司及时公布财务报表B上市公司对重大事项及时向社会公布C仅要求上市公司及时披露信息D公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动

7、股票交易的报价方式不包括（C）A口头报价B书面报价C集合竞价D电脑报价

8、下列说法正确的是（D）A证券投资主体只包括自然人B证券公司只有有限责任公司一种形式C证券交易所是不以营利为目的的公司制法人D证券登记结算公司是不以营利为目的的法人

9、按风险起因不同,代理买卖证券的风险主要包括（C）A基本风险和非基本风险　　B基本风险，经营管理风险　　C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险　　D系统风险和非系统风险　　

10、证券交易风险的自律管理包括（C）A制度建设、实时监控、行业检查　　B事先预警、内部自查事后监查　　C制度建设、内部自查、行业检查　　D事先预警、实时监控、事后监查　　

11、证券交易的竞价结果有三种可能,不可能的是（D）A全部成交　　B部分成交　　C不成交　　D推迟成交　　

12、（D）不是经纪商的权利与义务。

A坚持了解客房原则B忠实办理受托业务C为客房保密D代理客房决策

13、证券服务部筹建期为（）个月。

A3　　B5　　C6　　D9　　

14、（C）不属于交易费用。

A委托手续费　　B佣金　　C承销费　　D过户费　　

15、证券营业部的制度管理一般包括（B）A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C硬件管理、软件管理D营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

16、债券主要有三大类,（A）不属于这三大类。

A个人债券　　B公司债券　　C金融债券　　D政府债券　　

17、证券交易风险的监察包括（A）A事先预警、实时监控、事后监查　　B制度建设、内部自查、行业检查　　C制度建设、实时监控、行业检查　　D事先预警、内部自查、事后监查　　

18、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。

因此,市场风险又称为证券交易的（A）

A系统风险　　B非系统风险　　C基本风险　　D主要风险　　

19、证券买卖双方在交易达成后,按证券交易所的规定,在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（C）

A当日交收　　B次日交收　　C例行日交收　　D特约日交收　　

20（D）不属于股票交易中的竞价方式。

A口头竞价　　B书面竞价　　C电脑竞价　　D间接竞价　　

21、根据国家法律、法规规定,证券业从业人员不得买卖（B）证券。

A国债　B股票　C基金　D企业债券　

22、《刑法》第（C）条规定,编造、传播影响证券交易的虚假信息,或伪造、变造、销毁交易记录,扰乱证券交易市场,情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任。

A183　　B182　　C181　　D180　　

23、工作地的接地电阻应小于（A）欧姆,防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。

A410　B510　C415　D104　

24、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地,工作地和防雷保护地之间的距离应大于（A）米。

A10　　B15　　C20　　D5　　

25、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（A）A证券自营风险和代理买卖证券风险　　B基本风险和非基本风险　　C系统风险和非系统风险　　D信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险　　

26、从处理方式来看,证券公司都以（B）为对手办理清算与交割、交收。

A证监会　　B交易所或清算机构　　C另一证券公司　　D上市公司　　

27、（D）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。

A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券　B证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述　C证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票　D以串通的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券　

28、（B）不是证券公司的监督检查机构。

A证券公司自身　B投资者　C证券交易所　D证券管理部门　

29、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（A）A证券自营业务风险、证券经纪业务风险　B基本风险和非基本风险　C系统风险和非系统风险　D经营管理风险和政策法律风险　　

30、由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是C

A自然灾害风险B不可抗力风险C事故风险D管理风险

31、由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于C

A政策风险B法律风险C系统性风险D非系统性风险

32、不属于风险监察内容的是A事先预警B实时监控C事后监查D信息反馈

33、下列不属于证券交易风险的制度防范的是A全额交易结算资金制度B风险准备金制度C坏账准备D逐日盯市制度

34、证券服务部不能从事下列哪项业务（B）

A提供证券交易行情B为客户办理资金存取C提供合法的信息咨询D提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式

35、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件A证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为B证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备C近二年经营不出现亏损D有健全的风险管理制度

36、对证券营业部的说法错误的是

A属于非法人机构B可以承包、租赁方式经营C不得以合资、合作方式设立D未经批准不得再下设营业性场所

37、关于筹建证券营业部,下列说法不正确的是A筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成B逾期未完成，原批准文件自动失效C有特殊情况可延长期限D延长期限不得超过六个月

38、对申请设立证券营业部的资本金的要求是A营运资金不少于人民币400万B营运资金不少于人民币500万C营运资金不少于人民币800万D营运资金不少于人民币1000万

39、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于

A交易性过户B非交易性过户C账户挂失转户收集整理D都不属于

40、下列不属于内慕信息的是A发行人经营政策或经营范围发生重大变化B发行人发生重大债务C持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化D发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动

41、有关委托方式,说法不正确的是（）A可分为柜台委托和非柜台委托B柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D口头委托是较为普遍的委托方式

42、关于交易单位,说法错误的是（）

A股票100股为一手B基金100单位为一手C债券1000元面值为一手D基金1000股为一手

43、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户,下列说法错误的是

A开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让

44、下列不属于经纪商的权利与义务的是A对委托人的一切委托事项负有保密义务B如客户资金不足，向客户提供融资C认真与客户签订证券买卖代理协议D对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录

45、下列关于证券经纪商的说法错误的是

A以代理人的身份从事证券交易B收入来源为收取的佣金C不承担交易中的价格风险D收入来源为买卖价差

46、大宗交易的交易时间是（）A正常交易日收盘后的限定时间B正常交易日收盘前的限定时间C正常交易日收盘后的任意时间D正常交易日收盘前的任意时间

47、交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是（）A1股B1手C10股D50股

48、证券业从业人员职业道德规范的内容包括（）A诚实守信、秉公办事、勤勉尽责、廉洁保密B正直诚信、勤奋踏实、廉洁保密、自律守法C自律守法、谨言慎行、秉公办事、廉洁保密D正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

49、外汇风险中最常见且最重要的风险是（）A商业性汇率风险B债务性风险　C储备风险D结算风险

50、股票现值是指将（）按（）和有效期限折算成今天的价值。

A股票期值；法定利率B股票面值；法定利率C股票期值；市场利率D股票面值；市场利率

51、（）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

A限价委托B市价委托C当面委托D电话委托

52、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）A国债BA股CB股D权证

53、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中.更换新号码的证券账户卡包含（）两项内容。

A原证券账户的复制和证券的非交易过户B新开立证券账户和证券的非交易过户C原证券账户的复制和证券的交易过户D新开立证券账户和证券的交易过户

54、在账户记录上,中央证券存管机构一般以（）为单位,采用电脑记账方式记载其送存的证券。

A证券发行人B证券公司C投资人D证券交易所

55、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（）

A现货交易B回购交易C期货交易D远期交易

56、目前,我国零数委托适用于（）A卖出股票B买入股票C卖出记账式国债D买入记账式国债

57、证券委托买卖中,当委托买入时发现资金账户不足,则应（）

A拒绝委托B提供融券交易C应提供融资交易D通知追加资金

58、我国目前用途最广数量最多的通用股票账户是（）AB股账户B银证通账户CA股账户DC90账户

59、根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价首先通过（）方式产生。

A集合竞价B连续竞价C询价D集合竞价的加权平均价

60、由受托人代理证券交易操作时,必须向证券营业部提交经公证的（）方可交易

A网上委托协议书B网上委托风险揭示书C授权委托书D证券交易委托买卖协议书

61、证券公司稽核部门原则上对尚未实行轮岗的营业部,至少每年进行（）现场稽核A4次B1次C不少于2次D2次

62、根据深圳证券交易所的规定,买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后,通过同一证券席位,以大宗交易申报的形式在交易日