中级经济法51讲第45讲股东会董事会和监事会职权职工代表股东会董事会监事会组成和会.docx

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中级经济法51讲第45讲股东会董事会和监事会职权职工代表股东会董事会监事会组成和会

第四单元 有限责任公司的组织机构

考点01:

股东会、董事会和监事会的职权（★★★）（P41）

1.股东会的职权

（1）决定公司的经营方针和投资计划；

【解释】决定公司的经营计划和投资方案属于董事会的职权。

（2）选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；

（3）审议批准董事会的报告；

（4）审议批准监事会或者监事的报告；

（5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

（6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（7）对公司增加或者减少注册资本作出决议；

（8）对发行公司债券作出决议；

（9）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式等事项作出决议；

（10）修改公司章程。

【解释】根据《公司法》第37条的规定，对上述事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。

2.董事会（或者不设董事会的执行董事）的职权

董事会的一般职权是“制订方案”，提交股东会表决通过。

董事会有权“决定”的事项包括但不限于：

（1）决定公司的经营计划和投资方案；

（2）决定公司内部管理机构的设置；

（3）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项；根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；

（4）制定公司的基本管理制度。

3.监事会（不设监事会的监事）的职权

（1）检查公司财务；

（2）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（3）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

（4）对董事、高级管理人员提起诉讼；

（5）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；

（6）向股东会会议提出提案；

（7）监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议；

（8）发现公司经营情况异常，可以进行调查。

【例题1·单选题】根据公司法律制度的规定，下列各项中，不属于有限责任公司监事会职权的是（　　）。

（2013年）

A.检查公司财务

B.解聘公司财务负责人

C.提议召开临时股东会会议

D.建议罢免违反公司章程的经理

【答案】B

【解析】选项B：

属于董事会的职权。

【例题2·单选题】根据公司法律制度的规定，下列各项中，属于有限责任公司董事会职权的是（　　）。

（2018年）

A.对公司增加或者减少注册资本作出决议

B.决定公司内部管理机构的设置

C.对发行公司债券作出决议

D.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

【答案】B

【解析】选项ACD：

属于股东会的职权。

【例题3·多选题】乙有限责任公司不设监事会，只设了一名监事甲。

甲的下列做法中，符合公司法律制度规定的有（　　）。

A.提议召开临时股东会会议

B.制订公司的年度财务预算方案，提交股东会讨论

C.制订公司分立的方案，提交股东会讨论

D.向股东会提议罢免违反公司章程的董事的职务

【答案】AD

【解析】选项BC：

属于董事会的职权。

考点02:

董事会、监事会中的职工代表（★★★）（P42、44）

1.监事会

所有的监事会（不论是有限责任公司还是股份有限公司）均应包括职工代表，职工代表的比例不得低于监事会人数的1/3。

2.董事会

（1）股份有限公司

股份有限公司的董事会中可以包括职工代表。

（2）有限责任公司

一般有限责任公司的董事会中可以包括职工代表，只有国有独资公司以及由两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司的董事会，才必须包括职工代表，但职工代表的比例并不受1/3的限制。

【解释】董事会、监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会.职工大会或者其他形式民主选举产生。

【例题1·单选题】根据公司法律制度的规定，公司董事会、监事会的成员可以由公司职工代表出任。

下列表述中，正确的是（　　）。

A.国有独资公司的董事会.监事会成员中，应当有职工代表，且其比例不得低于董事会.监事会成员的1/3

B.两个以上的国有企业投资设立的有限责任公司，其董事会成员中可以无职工代表，但监事会成员中必须有职工代表，且其比例不得低于监事会成员的1/3

C.没有国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会、监事会成员中可以无职工代表

D.股份有限公司董事会成员中可以有职工代表，监事会中应当有职工代表，且其比例不得低于监事会成员的1/3

【答案】D

【解析】

（1）选项A：

国有独资公司的董事会必须有职工代表，但不受1/3的限制；

（2）选项B：

两个以上的国有企业投资设立的有限责任公司，其董事会必须有职工代表；（3）选项C：

没有国有投资主体投资设立的有限责任公司，其监事会必须有职工代表。

【例题2·多选题】甲、乙、丙三个国有企业共同投资设立某有限责任公司，设立了董事会和监事会。

股东会通过的下列决议中，不符合公司法律制度规定的有（　　）。

A.选举和更换全部董事

B.选举和更换全部监事

C.解聘公司经理

D.决定公司内部管理机构的设置

【答案】ABCD

【解析】

（1）选项A：

两个以上的国有企业投资设立的有限责任公司，董事会中应当包括职工代表，股东会只能选举和更换由“非职工代表”担任的董事；

（2）选项B：

监事会中应当包括职工代表，股东会只能选举和更换由“非职工代表”担任的监事；（3）选项CD：

属于董事会的职权。

考点03:

股东会的会议制度（★★★）（P41）

1.先约定后法定

（1）会议通知

召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东，但公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

（2）表决权

股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，但公司章程另有规定的除外。

2.法定

（1）首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持。

（2）以后的股东会会议

①有限责任公司设立董事会的，由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。

有限责任公司不设董事会的，股东会会议由执行董事召集和主持。

②董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持。

③监事会或者监事不召集和主持的，代表10％以上表决权的股东可以自行召集和主持。

（3）临时股东会的召开条件

①代表1/10以上表决权的股东提议召开；

②1/3以上的董事提议召开；

③监事会（或者不设监事会的公司监事）提议召开。

（4）股东会的特别决议

下列决议必须经代表2/3以上表决权的股东通过：

①修改公司章程；

②增加或者减少注册资本；

③公司合并、分立、解散；

④变更公司形式（有限责任公司变更为股份有限公司）。

【解释】

（1）有限责任公司股东会的特别决议必须经代表全部表决权2/3以上的股东通过；

（2）股份有限公司股东大会的特别决议由出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

【例题·单选题】张某、王某、李某、赵某出资设立甲有限责任公司，出资比例分别为5％、15％、36％和44％。

公司章程对股东会召开及表决的事项无特别规定。

下列关于甲公司股东会召开和表决的表述中，符合公司法律制度规定的是（　　）。

（2017年）

A.张某、王某和李某行使表决权赞成即可通过修改公司章程的决议

B.张某有权提议召开股东会临时会议

C.王某和李某行使表决权赞成即可通过解散公司的决议

D.首次股东会会议由赵某召集和主持

【答案】D

【解析】

（1）选项AC：

有限责任公司股东的表决权，公司章程未约定的，按照出资比例行使；修改公司章程、解散公司均属于股东会的特别决议事项，必须经代表2/3以上表决权的股东通过；张某、王某和李某的表决权合计仅为56％，未达到2/3，不能通过修改公司章程的决议；王某和李某的表决权合计仅为51％，未达到2/3，不能通过解散公司的决议；

（2）选项B：

代表10％以上表决权的股东有权提议召开股东会临时会议，张某的表决权仅为5％，无权提议召开股东会临时会议；（3）选项D：

有限责任公司首次股东会由出资最多的股东召集和主持。

考点04:

董事会的组成（★★★）（P42）

1.董事会的组成

（1）有限责任公司董事会由3～13人组成。

（2）两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，董事会成员中应当包括职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以有职工代表。

（3）董事会设董事长一人，可以设副董事长。

（4）有限责任公司董事长.副董事长的产生办法由公司章程规定。

（5）董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年，连选可以连任。

（2008年简答题）

【解释】董事、监事任期届满未及时改选，或者董事、监事在任期内辞职导致董事会.监事会成员低于法定人数的，在改选出的董事、监事就任前，原董事、监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定履行职务。

2.小公司的特别规定

（1）股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设立董事会，执行董事可以兼任公司经理。

（2）股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1～2名监事，不设立监事会。

（2017年综合题）

【例题1·多选题】甲、乙、丙三人共同出资80万元设立了一个有限责任公司，其中甲出资40万元，乙出资25万元，丙出资15万元。

2019年4月公司成立后，召开了第一次股东会会议。

有关这次会议的下列情况中，符合公司法律制度规定的有（　　）。

A.会议由甲召集和主持

B.会议决定不设董事会，由甲担任执行董事，甲为公司的法定代表人

C.会议决定设1名监事，由乙担任，任期2年

D.会议决定了公司的经营方针和投资计划

【答案】ABD

【解析】

（1）选项A：

有限责任公司首次股东会由出资最多的股东召集和主持；

（2）选项B：

股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会，只设1名执行董事，执行董事可以为公司的法定代表人；（3）选项C：

股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设监事会，只设1～2名监事，监事任期为3年（不能为2年）；（4）选项D：

决定公司的经营方针和投资计划属于股东会的职权。

【例题2·单选题】王某、刘某共同出资设立了甲有限责任公司，下列关于甲公司组织机构设置的表述中，不符合公司法律制度规定的是（　　）。

（2012年）

A.甲公司决定不设董事会，由王某担任执行董事

B.甲公司决定不设监事会，由刘某担任监事

C.甲公司决定由执行董事王某兼任经理

D.甲公司决定由执行董事王某兼任监事

【答案】D

【解析】

（1）选项AC：

股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会，只设1名执行董事，执行董事可以兼任公司经理；

（2）选项B：

股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设监事会，只设1～2名监事；未设监事会的，可以不考虑职工代表的问题；（3）选项D：

公司董事、高级管理人员不得兼任监事。

考点05:

监事会的组成和会议制度（★）（P43）

1.监事会的组成

（1）有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于3人。

（2）监事会应当包括股东代表和职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3。

（3）监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生。

（4）董事、高级管理人员（经理、副经理、财务负责人、上市公司的董事会秘书）不得兼任监事。

（5）监事每届任期为3年，连选可以连任。

2.监事会每年度至少召开1次会议。

考点06:

一人有限责任公司的特别规定（★★★）（P51）

【解释】修订后的《公司法》取消了原“一人有限责任公司的注册资本最低限额为10万元.股东