山东省上半年证券从业资格考试证券市场的自律管理考试试题.docx

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山东省上半年证券从业资格考试证券市场的自律管理考试试题

山东省2016年上半年证券从业资格考试：

证券市场的自律管理考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.__是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。

其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

A．投资决策委员会B．风险控制委员会C．市场营销部门D．基金运营部门

2.传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__A．证券组合的期望收益率B．证券组合的风险C．证券组合的投资目标D．证券组合的分散化程度

3.不属于股权融资的是（）。

A．发行债券B．配股C．增发新股D．送红股

4.根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为__手。

A．100B．200C．400D．600

5.经纪类证券公司最低注册资本限额为__。

A．5千万B．1亿C．2亿D．3亿

6.下列对机构投资者的论述不正确的是__。

A．从广义的角度来看，一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者B．机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者

7.发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A．重要性和可靠性B．敏感性和迟钝性C．经常性和偶发性D．相似性和差异性

8.以下关于分析方法的说法，错误的是__。

A．在演绎法中，研究的角度就是用经验去检验每一个推论，看看哪一个在现实（研究）中言之有理，从而获得理论的验证B．在归纳法中，研究的角度则是通过经验和观察试图得到某种模式或理论。

由此可见，逻辑完整性和经验实证性两者都不可或缺C．在实际运用中，始终要通过永无止境的“归纳——演绎——归纳”的交替过程来解决问题D．归纳法是从个别出发以达到一般性，从一系列特定的观察中，发现一种模式，但这种模式的发现并不能解释为什么这个模式会存在

9.价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过__形成期货价格的功能。

A．集中竞价B．抽签C．公开投标D．事先定价

10.上海证券交易所于__正式开业。

A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年7月

11.证券清算业务主要是指（）。

A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付

12.黄金分割法重点关注的数字是__。

A．1/3和2/3B．0.5C．0.4和0.6D．0.618和0.382

13.上市公司所属企业如果申请境外上市，那么最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的__。

A．30%B．50%C．70%D．90%

14.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。

则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__元。

A．400000B．18182C．33333D．2000000

15.偏股型基金中股票的配置比例一般为__。

A．20%～40%B．50%～70%C．70%～90%D．40%～90%

16.目前不可上市流通的凭证式国债的发行主要采取__方式。

A．公开招标B．承销包销C．行政分配D．都不是

17.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的有__。

A．国际经济形势B．国内经济状况与发展动向C．通货膨胀D．社会制度

18.股份有限公司的破产标准是——。

A．资产负债标准B．资不抵债标准C．盈亏平衡标准D．现金流量标准

19.以下哪种基金信息的披露时间一般无法事先预见__A．基金份额上市交易公告书B．基金资产净值公告C．基金份额净值公告D．基金临时信息

20.拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司__以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

A．2%B．3%C．5%D．10%

21.有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为__万元。

A．15.379B．16.412C．17.312D．18.365

22.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起__个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A．1B．2C．6D．12

23.沪深300指数的计算采用__，按照样本股的调整股本权数加权计算。

A．除数修正法B．派许加权法C．市值总价加权法D．加权平均法

24.关于清算与交收的联系，下列说法正确的是__。

A．从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算B．从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收D．证券公司之间可以互相交收

25.偏股型基金中股票的配置比例一般为__。

A．20%～40%B．50%～70%C．70%～90%D．40%～90%

26.以下开立证券账户的说法中正确的是__。

A．一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户B．一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户，在深圳证券交易所开立1个股票账户C．一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户D．一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户

27.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起__个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

A．2B．3C．5D．7

28.__是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。

A．证券承销B．证券自营业务C．融资融券业务D．证券资产管理业务

29.我国证券交易所的交易规则规定，股票（基金）单笔申报最大数量应当低于__万股（份）。

A．10B．50C．100D．1000

30.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。

A．当日最高成交价B．当日最低成交价C．当日已成交的平均价D．当日最高和最低成交价格之间

31.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。

A．跨期性B．期限性C．联动性D．不确定性或高风险性

32.根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是__。

A．商誉B．非专利技术C．土地使用权D．商标权

33.在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为__。

A．客户融资买入证券的权益归客户所有B．客户融资买入证券的权益归证券公司所有C．客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有D．客户融资买入证券的权益部分归客户所有

34.中国结算上海分公司于R+1日14:

00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的__逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。

A．成交顺序自前往后B．成交顺序自后往前C．成交编号自前往后D．成交编号自后往前

35.目前，我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是__。

A．国债B．企业债C．金融债D．公司债

36.投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所持有的基金份额的__，投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表明投资者所持基金份额的__。

A．减少；减少B．减少；增加C．增加；增加D．增加；减少

37.2005年10月9日，__两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。

A．世界银行和亚洲开发银行B．国际金融公司和亚洲开发银行C．国际货币基金组织和世界银行D．亚洲开发银行和世界银行

38.已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括__。

A．本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等B．关于前一次股票发行的有关情况及其他材料C．简要招股说明材料D．批准设立股份有限公司的文件

39.证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。

A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

40.在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其__分割为两个部分以上另外设立两个公司。

A．全部财产B．全部负债C．全部业务D．全部债权

41.固定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为______手或其整数倍，报价按每手______股逐一进行成交。

__A．100；100B．1000；1000C．5000；5000D．10000；10000

42.在证券回购交易中，融人资金方做处理__。

A．买入B．卖出C．平仓D．报单

43.新上证综合指数选择__组成样本。

A．已完成股权分置改革的沪市上市公司B．沪市排名前300的上市公司C．沪市全部上市公司D．已完成股权分置改革的沪深两市上市公司

44.首次公开发行股票数量在__以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

A．1亿股B．2亿股C．3亿股D．4亿股

45.股份公司成立日期为__。

A．创立大会召开日B．发起人协议签署日C．中国证监会批文签署13D．营业执照签发日期

46.下面关于境外上市外资股的阐述，错误的是__。

A．采取记名股票形式B．以外币标明面值C．以外币认购D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式

47.下列各项费用中，由基金投资者直接支付的费用是__。

A．申购费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费

48.对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为__。

A．交割B．交收C．清算D．结算

49.证券公司在办理经纪业务时是作为__。

A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人

50.根据1985年国家统计局的分类，属于第三产业的是__。

A．建筑业B．工业C．交通运输业D．采集业