第一章建设工程监理制度新版.docx
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第一章建设工程监理制度新版
本科目涵盖《建设工程监理概论》、《建设工程信息管理》和《建设工程监理相关法规文件汇编》，三科目考试中分值分布比例大致为70：
10：
20。
2010年考试大纲
1.建设工程监理制度
了解：
建设工程监理制产生的背景；建设工程法律法规体系。
熟悉：
建设工程监理相关知识；建设程序；建设工程管理制度；建设工程安全生产监理工作的主要内容和程序。
掌握：
建设工程监理的性质、作用和特点；建设工程质量和安全生产的监理责任。
2.注册监理工程师和工程监理企业
了解：
注册监理工程师的执业特点；中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业；我国工程监理企业管理体制和经营机制的改革；工程监理企业规章制度。
熟悉：
注册监理工程师的素质；FIDIC倡导的职业道德准则；注册监理工程师继续教育的有关规定；公司制监理企业的特征；工程监理企业的市场开发。
掌握：
注册监理工程师的职业道德；注册监理工程师的法律地位和责任；注册管理工程师的注册程序；工程监理企业经营活动基本准则。
3.建设工程目标控制
了解：
建设工程目标的分解；建设工程设计和施工阶段的特点。
熟悉：
控制程序及其基本环节；目标控制的前提工作；建设工程目标的确定；建设工程目标控制的任务和措施。
掌握：
控制类型；建设工程质量、投资、进度目标控制的内容及相互之间的关系。
4.建设工程风险管理
了解：
风险的分类；风险量函数；风险概率的衡量。
熟悉：
风险识别的特点和原则；风险识别的过程；风险评价的作用；风险回避；风险自留；风险对策决策过程。
掌握：
建设工程风险与风险管理的要点；建设工程风险的分解；风险识别的方法；风险损失的衡量；风险评价；损失控制；风险转移。
5.建设工程监理组织
了解：
组织和组织结构；组织设计。
熟悉：
建设工程组织管理模式；组织协调的范围、层次、工作内容和方法。
掌握：
建设工程监理模式；监理实施原则和程序；建立项目监理机构的步骤；项目监理机构的组织形式、人员配备及职责分工。
6.建设工程监理规划
熟悉：
监理工作文件的构成；监理规划审核的内容。
掌握：
监理规划的作用；监理规划编写的依据和要求；监理规划的内容。
7.国外工程项目管理情况
了解：
Partnering模式；ProjectControlling模式。
熟悉：
建设项目管理的类型；咨询工程师的素质要求；工程咨询公司的服务对象和内容；CM模式；EPC模式。
8.建设工程信息管理
熟悉：
建设工程信息收集；建设工程文件档案资料的特征；建设工程文件档案资料管理职责；建设工程档案编制质量要求与组卷方法。
掌握：
建设工程档案资料验收与移交的程序和内容；建设工程监理文件档案资料管理；建设工程监理表格体系和主要文件档案。
9.建设工程监理相关法规及规范
熟悉：
《建设工程监理范围和规模标准规定》；《注册监理工程师管理规定》；《建设工程监理与相关服务收费管理规定》；国务院关于加快服务业发展的若干意见；工程监理企业资质管理规定。
掌握：
《中华人民共和国建筑法》；《建设工程质量管理条例》；《建设工程安全生产管理条例》；《建设工程监理规范》；《汶川地震灾后恢复重建条例》。
近几年考试真题分布情况
单选题
多选题
近年考试中，相关法规及规范考题数量明显增多，请考生注意掌握。
建设工程监理制度
5
3
监理工程师和监理企业
3
1-2
目标控制
6
4-5
风险管理
6
3-4
工程监理的组织
7-8
3-5
工程监理规划
2-3
1-2
国外工程项目管理
5
1-3
信息管理
5
2-3
相关法规及规范
10-13
6-10
内容提要:
第一章建设工程监理制度
第一节建设工程监理的基本概念
●建设工程监理制产生的背景
●建设工程监理的概念、性质、作用
第二节建设工程监理理论基础和现阶段的特点
●建设工程监理的理论基础
●现阶段建设工程监理的特点、发展趋势
法规：
建设工程监理范围和规模标准规定
大纲要求：
了解：
建设工程监理制产生的背景。
熟悉：
建设工程监理相关知识，建设工程监理范围和规模标准规定
掌握：
建设工程监理的性质、作用和特点。
内容讲解：
第一章建设工程监理制度
第一节建设工程监理的基本概念
06-08年各3题
一、建设工程监理制产生的背景（了解）
新中国成立至
20世纪80年代
80年代以后
1988年
1997年
固定资产投资
国家统一安排计划，由国家统一财政拨款
重大改革措施：
投资有偿使用（即“拨改贷”）；
投资包干责任制；
投资主体多元化；
工程招标投标制等
注意与建设工程主要管理制度的不同
建设部发布“关于开展建设监理工作的通知”，明确提出要建立建设监理制度。
建设工程监理制于1988年开始试点，5年后逐步推开。
《中华人民共和国建筑法》以法律制度的形式作出规定，国家推行建设工程监理制度。
一般建设工程
建设单位自己组成筹建机构，自行管理
重大建设工程
抽调人员组成工程建设指挥部
二、建设工程监理的概念（熟悉）06-08年各1题
定义
建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。
建设单位拥有确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位等重大问题的决定权。
要点
行为主体
建设工程监理的行为主体是工程监理企业。
建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理。
后者的行为主体是政府部门，它具有明显的强制性，是行政性的监督管理，它的任务、职责、内容不同于建设工程监理。
同样，总承包单位对分包单位的监督管理也不能视为建设工程监理。
实施前提
建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。
只有与建设单位订立书面委托监理合同，明确了监理的范围、内容、权利、义务、责任等，工程监理企业才能在规定的范围内行使管理权，合法地开展建设工程监理。
工程监理企业在委托监理的工程中拥有一定的管理权限，能够开展管理活动，是建设单位授权的结果。
承建单位接受并配合监理是其履行合同的一种行为。
监理依据
工程建设文件，有关的法律法规规章和标准规范，建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。
监理范围
工程范围
国家重点建设工程
依据《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。
大中型公用事业工程
项目总投资额在3000万元以上的下列工程项目：
供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。
成片开发建设的住宅小区工程
建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理；5万平方米以下的住宅建设工程，可以实行监理。
为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。
利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程
使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。
国家规定必须实行监理的其他工程
（一）项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的下列基础设施项目：
煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目；铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目；邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目；防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目；道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施项目；生态环境保护项目；其他基础设施项目。
（二）学校、影剧院、体育场馆项目。
阶段范围
可适用于投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是施工阶段。
在施工阶段委托监理，其目的是更有效地发挥监理的规划、控制、协调作用，为在计划目标内建成工程提供最好的管理。
【2005．50】《建设工程监理范围和规模标准规定》中要求建筑面积在（ ）平方米以上的住宅建设工程必须实行监理。
A．1万
B．2万
C．3万
D．5万
答案：
D
【2006.1】依据《建设工程监理范围和规模标准规定》，下列工程项目必须实行监理的是（）。
A.总投资额为2亿元的电视机厂改建项目
B.建筑面积4万平方米的住宅建设项目
C.总投资额为30万美元的联合国粮农组织的援助项目
D.总投资额为2000万元的科技项目
答案：
C
【2007.1】下列关于建设工程监理工作与建设行政主管部门监督管理工作的表述中，正确的是（）。
A.建设工程监理工作与建设行政主管部门的监督管理工作都不具有强制性
B.建设工程监理工作与建设行政主管部门的监督管理工作都具有委托性
C.建设工程监理工作具有强制性，建设行政主管部门的监督管理工作具有委托性
D.建设工程监理工作具有委托性，建设行政主管部门的监督管理工作具有强制性
答案：
D
【2008．75】依据《建设工程监理范围和规模标准规定》，（）必须实行监理。
A．使用国外政府援助资金的项目
B．投资额为2000万元的公路项目
C．建筑面积在4万平方米的住宅小区项目
D．投资额为1000万元的学校项目
E．投资额为3500万元的医院项目
答案：
ADE
三、建设工程监理的性质[掌握，勿（务，不要）学立正]06-08年各1题
服务性
建设工程监理具有服务性，是从它的业务性质方面定性的。
主要方法
规划、控制、协调。
管理服务的内涵
主要任务
控制建设工程的投资、进度和质量。
基本目的
协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用。
服务对象是建设单位。
工程监理企业不能完全取代建设单位的管理活动。
科学性
科学性是由建设工程监理要达到的基本目的决定的。
工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；
应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；
要有一套健全的管理制度；
要有现代化的管理手段；
要掌握先进的管理理论、方法和手段；
要积累足够的技术、经济资料和数据；
要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。
独立性
《建筑法》明确指出；《工程建设监理规定》和《建设工程监理规范》要求。
工程监理单位应当严格地按照有关法律、法规、规章、工程建设文件、工程建设技术标准、建设工程委托监理合同、有关的建设工程合同等的规定实施监理；
在委托监理的工程中，与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系；
在开展工程监理的过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工作。
公正性
公正性是社会公认的职业道德准则，是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。
在开展建设工程监理的过程中，工程监理企业应当排除各种干扰，客观、公正地对待监理的委托单位和承建单位。
特别是当两方发生利益冲突或矛盾时，应以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护建设单位的合法利益时，不损害承建单位的合法权益。
【2005.1】实施建设工程监理的基本目的是（）。
A.对建设工程的实施进行规划、控制、协调
B.控制建设工程的投资、进度和质量
C.保证在计划的目标内将建设工程建成投入使用
D.协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用
答案：
D
【2006.2】工程监理企业应当拥有足够数量的、管理经验丰富和应变能力较强的监理工程师骨干队伍，这是建设工程监理（）的表现。
A.服务性
B.科学性
C.独立性
D.公正性
答案：
B
【2007.2】协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用是建设工程监理的（）。
A.基本目的
B.基本内涵
C.主要方式
D.主要方法
答案：
A
【2008.1】在开展工程监理的过程中，当建设单位与承建单位发生利益冲突时，监理单位应以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护建设单位的合法权益的同时，不损害承建单位的合法权益。
这表明建设工程监理具有（）。
A．公平性
B．自主性
C．独立性
D．公正性
答案：
D
四、建设工程监理的作用[掌握，学位大全]06-08年各1题
（一）有利于提高建设工程投资决策科学化水平
工程监理企业参与或承担项目决策阶段的监理工作，有利于提高项目投资决策的科学化水平，避免项目投资决策失误，也为实现建设工程投资综合效益最大化打下了良好的基础。
（二）有利于规范工程建设参与各方的建设行为
规范各承建单位的建设行为，最大限度地避免不当建设行为的发生，或最大限度地减少其不良后果；避免发生建设单位的不当建设行为。
（三）有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全
在加强承建单位自身对工程质量管理的基础上，由工程监理企业介入建设工程生产过程的管理，对保证建设工程质量和使用安全有着重要作用。
（四）有利于实现建设工程投资效益最大化
（1）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少；
（2）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用（或全寿命费用）最少；
（3）建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。
【2005.2】实施建设工程监理（）。
A.有利于避免发生承建单位的不当建设行为，但不能避免发生建设单位的不当建设行为
B.有利于避免发生建设单位的不当建设行为，但不能避免发生承建单位的不当建设行为
C.既有利于避免发生承建单位的不当建设行为，又有利于避免发生建设单位的不当建设行为
D.既不能避免发生承建单位的不当建设行为，又不能避免发生建设单位的不当建设行为
答案：
C
【2006.51】建设工程监理的作用在于（）。
A.有利于政府对工程建设参与各方的建设行为进行监督管理
B.可以对承包单位的建设行为进行监督管理
C.可以对建设单位的建设行为进行监督管理
D.尽可能避免发生承包单位的不当建设行为
E.尽可能避免发生建设单位的不当建设行为
答案：
BDE
【2007.51】实行建设监理制度对提高工程项目的经济效益发挥了重要作用，其主要表现有（）。
A.有利于提高建设工程投资决策科学化水平
B.有利于规范工程建设参与各方的建设行为
C.避免了工程施工过程中的质量事故
D.在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，投资额最少
E.在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，全寿命费用最少
答案：
ABDE
【2008.2】建设工程监理的作用是（）。
A．促使承建单位保证建设工程质量和使用安全
B．有利于实现建设工程社会效益最大化
C．依靠自律机制规范工程建设参与各方的建设行为
D．从产品生产者的角度对建设生产过程实施管理
答案：
A
第二节建设工程监理理论基础和现阶段的特点
05年2题，06年1题，08年1题
一、建设工程监理的理论基础（熟悉）
理论基础
我国的建设工程监理是专业化、社会化的建设单位项目管理，所依据的基本理论和方法来自建设项目管理学。
在我国建设工程监理制中也吸收了FIDIC合同条件对工程监理企业和监理工程师独立、公正的要求，以保证在维护建设单位利益的同时，不损害承建单位的合法权益。
同时，强调了对承建单位施工过程和施工工序的监督、检查和验收。
【2006.3】我国建设工程监理制中，吸收了FIDIC合同条件的有关内容，对工程监理企业和监理工程师提出了（）的要求。
A.维护施工单位利益
B.代表政府监理
C.独立、公正
D.承担法律责任
答案：
C
二、现阶段建设工程监理的特点（掌握，单行监控）
（一）建设工程监理的服务对象具有单一性
国际上
为建设单位服务；为承建单位服务
我国
只为建设单位服务
（二）建设工程监理属于强制推行的制度
我国的建设工程监理是靠行政手段和法律手段在全国推行的。
（三）建设工程监理具有监督功能
我国的工程监理企业与建设单位构成委托与被委托关系，与承建单位无任何经济关系，但根据授权有权对其不正当建设行为进行监督，或者预先预防，或者指令及时改正，或者向有关部门反映，请示纠正；强调对承建单位施工过程和施工工序的监督、检查和验收，而且还提出了旁站监理的规定。
在质量控制方面的工作所达到的深度和细度，远远超过国际上………
（四）市场准入的双重控制
我国对建设工程监理的市场准入采取了企业资质和人员资格的双重控制。
【2005.52】我国现阶段强制推行建设工程监理制度的手段包括（）。
A.经济手段
B.技术手段
C.行政手段
D.金融手段
E.法律手段
答案：
CE
【2008.51】我国建设工程监理的特点为（）。
A.服务对象具有单一性
B.市场准入采用双重控制
C.只提供施工阶段的服务
D.不具有监督功能
E.属强制推行的制度
答案：
ABE
三、建设工程监理的发展趋势（法国有全陪）
（一）加强法制建设，走法制化的道路
（二）以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展
目前仍以施工阶段监理为主，代表建设单位进行全方位、全过程的工程项目管理将是我国工程监理行业发展的趋向。
施工阶段三控两管一协调＋决策阶段和设计阶段的监理。
（三）适应市场需求，优化工程监理企业结构
建立起综合性监理企业与专业性监理企业相结合、大中小型监理企业相结合的合理的企业结构
按工作内容分
建立起能承担全过程、全方位监理任务的综合性监理企业与能承担某一专业监理任务的监理企业相结合的企业结构
按工作阶段分
建立起能承担工程建设全过程监理的大型监理企业与能承担某一阶段工程监理任务的中型监理企业和只提供旁站监理劳务的小型监理企业相结合的企业结构
（四）加强培训工作，不断提高从业人员素质
从业人员的素质是整个工程监理行业发展的基础。
（五）与国际惯例接轨，走向世界
【2005.3】在工程监理行业，能承担全过程、全方位监理任务的综合性监理企业与能承担某一专业监理任务的监理企业应当协调发展，这体现的是建设工程监理（）的发展趋势。
A.适应市场需求，优化工程监理企业结构
B.以市场需求为导向，向全方位、全过程监理转化
C.与国际惯例接轨，走向世界
D.加强培训工作，不断提高从业人员素质
答案：
A
内容提要：
第三节建设工程法律法规
●建设工程法律法规体系
●建筑法、建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例
大纲要求：
了解：
建设工程法律法规体系。
掌握：
建设工程质量和安全生产的监理责任。
掌握：
建筑法、建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例
内容讲解：
第三节建设工程法律法规
06年1题，07年1题
一、建设工程法律法规体系（了解）06年1题，07年1题
建设工程法律法规体系是指根据《中华人民共和国立法法》的规定，制定和公布施行的有关建设工程的各项法律、行政法规、地方性法规、自治条例、单行条例、部门规章和地方政府规章的总称。
制定机构
签署人及签署形式
名称
效力
举例
法律
由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范
国家主席签署主席令予以公布
法
高
建筑法、合同法、招标投标法、土地管理法、城市规划法、城市房地产管理法、环境保护法、环境影响评价法
行政法规
由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规
总理签署国务院令予以公布
条例
中
建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例、建设工程勘察设计管理条例、中华人民共和国土地管理法实施条例
部门规章
建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动的各项规章
属于建设部制定的由部长签署建设部令予以公布
规定、办法
低
《注册监理工程师管理规定》等
【2006.4】国务院建设主管部门以部长令形式发布的规范性文件属于（）。
A.法律
B.行政法规
C.国家标准
D.部门规章
答案：
D
【2007.4】下列法律文件中，与建设工程监理有关的行政法规是（）。
A.中华人民共和国建筑法
B.建设工程安全生产管理条例
C.注册监理工程师管理规定
D.建筑工程施工许可管理办法
答案：
B
二、建筑法（掌握）05-08年各2-4题
第一章总则
本法所称建筑活动，是指各类房屋建筑及其附属设施的建造和与其配套的线路、管道、设备的安装活动。
第三条 建筑活动应当确保建筑工程质量和安全，符合国家的建筑工程安全标准。
第五条 从事建筑活动应当遵守法律、法规，不得损害社会公共利益和他人的合法权益。
任何单位和个人都不得妨碍和阻挠依法进行的建筑活动。
第二章建筑许可
（重点章节，05年1题，06年3题，07年2题，08年1题）
第一节 建筑工程施工许可
第七条 建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证；但是，国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外。
按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证。
第八条 申请领取施工许可证，应当具备下列条件：
（一）已经办理该建筑工程用地批准手续；
（二）在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证；
（三）需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；
（四）已经确定建筑施工企业；
（五）有满足施工需要的施工图纸及技术资料；
（六）有保证工程质量和安全的具体措施；
（七）建设资金已经落实；
（八）法律、行政法规规定的其他条件。
建设行政主管部门应当自收到申请之日起15日内，对符合条件的申请颁发施工许可证。
第九条 建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工。
因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期；延期以两次为限，每次不超过3个月。
既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。
第十条 在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起1个月内，向发证机关报告，并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。
建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告；中止施工满1年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。
第十一条 按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期开工或者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况。
因故不能按期开工超过6个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。
【2006.42】《建筑法》规定，按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期开工或者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况。
因故不能按期开工超过（）个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。
A．1
B．3
C．6
D．12
答案：
C
【2006.41】建设单位领取了施工许可证，但因故不能按期开工，应当向发证机关申请延期，延期（）。
A．以两次为限，每次不超过3个月
B．以一次为限，最长不超过3个月
C．以两次为限，每次不超过1个月
D．以一次为限，最长不超过1个月
答案：
A
【2007.41】因故中止施工的建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告，中止施工满1年的工程恢复施工前，建设单位应当（）。
A.重新申请领取施工许可证
B.向发证机关申请延期施工许可证
C.报发证机关核验施工许可证
D.重新办理开工报告的批准手续
答案：
C
【2008.40】《建筑法》规定，建设单位应
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