中国管理学案例研究综述与评估李茁新.docx
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中国管理学案例研究综述与评估李茁新
科研管理2010年
selection）、数据来源和收集（datasourcesanddata
collection）、数据分析方式（dataanalysis）和成果
导出。
另外，我们试图在几个维度衡量并讨论当
前国内管理学案例研究的规范性，包括建构效度
（constructvalidity）、内在效度（internalvalidity）、
外在效度（externalvalidity）和可靠度（reliability）。
这些内容涵盖了案例研究方法的核心概念、步骤
和原则，是决定案例研究严谨性和可信度的关键
因素。
2本文的一些重要变量和概念
下面对本文涉及的一些重要概念做简单的说
明，并指出它们如何影响案例研究的规范性。
（1）案例研究的分类。
按照研究目的的不
同，案例研究可以分为三种类型:
解释性案例研究
（explanatorycasestudy）;描述性案例研究（de-
scriptivecasestudy）;探索性案例研究（exploratory
casestudy）。
解释性案例研究通常用于因果关系
的探索，通过案例的多维信息来阐明某个问题的
逻辑关系;描述性案例研究则在研究前就形成一
个明确的理论导向，以此作为案例描述和分析的
理论框架;探索型案例研究往往会超越已有的理
论体系，运用新的视角、假设和方法来探索某种复
杂现象，形成关于该现象的新知识和新理论
［2］
。
（2）单案例研究与多案例研究。
单案例（sin-
glecase）研究是对一个案例进行深入详尽的描
述、探索和分析;多案例（multiplecase）研究则是
遵循“理论抽样（theoreticalsampling）”的复制法
则（replicationlogic）
［2］
，选择多个案例进行案例
内分析（within－caseanalysis）和跨案例分析
（cross－caseanalysis）。
从多个案例中推导出的
结论往往被认为更具说服力，整个研究也常常被
认为更经得起推敲
［6］
。
但是，单案例研究在特定
的条件下有其独到的价值，而且许多适用进行单
案例研究的场合并不适合进行多案例研究
［2］
。
（3）数据来源。
案例研究中最常用的六种数
据来源包括:
文献（literature）、档案记录（ar-
chives）、访谈（interview）、直接观察（observation）、
参与性观察（participantobservation）和实物证据。
每种数据来源各有优缺点，不同种类的证据来源
相互补充、相互印证，形成“测量三角形”（triangu-
lation）类似的效果，从而提高案例研究结论的有
效性或正当性（validity）和可靠性（reliability）。
（4）局内人（insider）和局外人（outsider）。
当
研究者对所要探索的情景知之甚少，而这些细节又
非常重要时，参与性观察（participantobservation）
常被作为重要的数据收集和分析方法。
有时候，研
究者可能首先作为目标公司的雇员，从事数据收集
活动，随后作为研究者从事数据分析和理论构建等
活动。
这类研究者被称为行动型研究者（actionre-
searcher），他们介入目标公司事务的程度比参与性
观察者（participantobserver）更加频繁和深入。
（5）研究者双重角色的利与弊。
研究者担当
目标公司雇员和理论构建者的双重角色对开展案
例研究有利也有弊
［2］
。
一方面，丰富的知识、第
一手的经验和亲密的人际关系使得数据的收集和
分析更加深入、有效。
另一方面，研究者可能由于
自身的职位和经历而导致“先入为主”和“我行我
知”等理论性的偏见（bias）。
研究者必须尽量采
取各种方法降低这种偏见对研究成果的影响。
被
实践证明有效的方法包括:
严格遵循案例研究的
程序，进行透彻的、全面的文献综述，明确界定行
动者和研究者的不同功能，充分尊重其他合作者
以及评审的纠偏和修正，等等。
在极端的情况下，
“顽固”的实践者或行动型研究者，应被取消分析
数据的资格;另外，如果一篇论文没有清楚说明如
何排除了实践者的主观影响，那么该论文不应该
被接受。
（6）数据分析方法。
数据分析是案例研究方
法构建新理论的关键环节，也一直是案例研究中
发展最慢、最难掌握的一个环节
［2］
。
它是一个多
样化、没有固定范式（paradigm）的过程，很多判断
取决于研究者。
Miles和Huberman（1994）把数据
分析的过程概括为三项主要活动:
数据提炼（data
reduction）、数据展示（datadisplay）和结论推导/
验证（conclusiondrawing/verification）
［7］
。
数据提
炼是将数据加以筛选、聚焦、简化、抽取，包括将现
场记录加以整理;数据展示是一个将数据加以适
当组织、压缩、集成，以便进行归纳的过程;数据推－03;修回日期:
2010－01－06．
基金项目:
本研究受国家自然科学基金面上项目“产品开发和实现过程中相关职能部门的协作模式研究”（批准号:
70872027，起始
时间为2009．1至2011．12）资助。
作者简介:
李茁新（1983－），男（汉），广东揭西人，哈尔滨工业大学深圳研究生院硕士研究生;主要研究方向:
运营管理和技术管理。
陆强（1963－），男（汉），辽宁鞍山人，哈尔滨工业大学深圳研究生院博士生导师，主要研究方向:
运营管理和技术管理。
第5期李茁新，陆强:
中国管理学案例研究:
综述与评估·37·
导是指确认数据中隐含的模式、规则和逻辑关系
的过程。
Yin（2003）
［2］
强调了分析策略（analysis
strategy）的重要性，描述了三种主要策略:
第一个
策略是使用研究者已经形成的理论主张（理论假
设）来指导研究，这些理论主张（理论假设）（theo-
reticalproposition）有助于研究者聚焦到相关的数
据，并组织案例研究;第二个策略是确定并检验竞
争性（备选）（rival，oralternative）解释。
如果数
据不支持竞争性（备选）假设，那么原解释的可信
度就提高了。
第三个策略是形成组织案例研究的
描述性框架。
这一策略无需理论主张（理论假
设）作指导，描述性框架可以是关于研究对象的
各个维度或各个方面的。
Yin还提出了五种具体
分析技术，包括:
模式匹配（patternmatching）、建
构性解释（explanationbuilding）、时序分析（time
seriesanalysis）、使用逻辑模型（logicmodels）和跨
案例分析（cross－caseanalysis）
［2］
。
灵活适当地
使用分析策略和分析技术可以提高研究的规
范性。
（7）数据分析过程分类。
Gall和Borg（1996）
从分析过程的总体特征出发，将数据分析过程归
纳为三类
［8］
:
①解释性分析（interpretationalanalysis）。
解
释性分析是通过对数据的深入考察，找出其中的
构造主题和模式。
扎根理论（GroundedTheory）的
编码（coding）技术（Strauss＆Corbin，1990）
［9］
是
一种典型的解释性分析。
编码过程包括三个阶
段。
在开放编码（opencoding）阶段，研究者对数
据库中的数据进行细分。
比如:
一个问题和一个
回答都可以成为一个数据细分，然后设计出一系
列的类目（categories）对数据进行合并，每一个数
据类目都代表一种现象（phenomena）。
在轴向编
码（axialcoding）阶段，依据类目与子类目间的因
果关系、类目与类目间的连接关系和模式，数据被
重新归类整合。
在选择编码（selectivecoding）阶
段，核心类目被选择或者创建，数据的内在逻辑以
一种统一的形式展示出来，从而使模式和命题的
发现变得容易。
②结构性分析（structuralanalysis）。
结构性
分析是通过对数据的考察，确认隐含在文字信息、
事件或其它现象背后的模式。
结构性分析不同于
解释性分析，它不需要理解每一个数据的意思并
做出推断。
作为一种常规的分析，结构性分析只
需要考察文字或叙述上的数据。
③反射性分析（reflectiveanalysis）。
反射性
分析是一种主观的分析方法，它依赖于研究者的
直觉和判断对数据进行描述，比较适合于探索性
研究。
当研究者需要深入探索某一种现象，并需
要对此做出大量的描述时，反射性分析是最理想
的分析方法。
与在解释性分析中建立数据类目的
过程不同，在反射性分析中研究者对对现象的解
释和评价是不受约束的;因此，反射性分析最好是
由经验丰富的研究者进行。
（8）研究成果。
案例研究的成果可能包括:
①验证了某一领域现有知识、理论或模型的正确
性。
通过在新的情况下检验这些理论和模型，进
一步提高其正确性和通用性（generalizability）。
②细化（refine）或者丰富（enrich）了某一领域的
现有知识、理论或模型，使其更准确、更完整地反
映某种情况。
③驳斥了某一领域现有知识、理论
或模型的正确性。
通过案例研究证明现有理论无
法解释某种情况，甚至存在背离。
④构建新的理
论框架。
（9）案例研究规范性的判定标准。
在评定实
证性社会科学研究的规范性时，常常要用到四种
检验:
构建效度、内在效度、外在效度和可靠度。
由于案例研究是实证性社会研究的一种，所以这
四种检验同样也适用于案例研究
［2］
。
这四种检
验的定义及其详细的评定方案在下面给出。
3数据收集
本文对国内案例研究现状的考察实际上也是
一个案例研究，遵循系统的程序和步骤对国内最
近发表的案例研究文章进行客观的分析和归纳。
案例研究的一般过程包括案例研究方案（propos-
al）设计、资料收集、证据分析和案例研究报告的
撰写。
基于本文要研究的问题，本文的研究样本是
在国内一流管理学期刊发表的案例研究论文;对第5期李茁新，陆强:
中国管理学案例研究:
综述与评估·39·
6篇。
2005年至2007年样本期刊发表的案例研究论文如表2所示。
表22005年～2007年样本期刊发表的案例研究论文
Table2Caseresearchpaperspublishedinsamplejournalsfrom2005to2007
期刊论文标题作者
管
理
世
界
（1）长期“双高”现象之谜:
债务融资、制度环境与大股东特征的影响
*
戴璐、汤谷良（2007）
（2）“系族企业”内部资本市场有效率吗?
———基于鸿仪系的案例研究
＊＊
邵军、刘志远（2007）
（3）“天生全球化”企业持续成长驱动力研究———企业生命周期不同阶段差异性跨案例分析
＊＊
杨忠、张骁、陈扬、廖文彦（2007）
（4）战略规划如何成为竞争优势:
联想的实践及其启示
*
武亚军（2007）
（5）集团财务战略执行力:
纵向价值链的优化与信息集成策略———以中国电子信息产业集团为例
*
张瑞君，朱以明，夏坤（2007）
（6）“泛家族化”，还是“家长制”?
———基于雅戈尔和茉织华案例的中国民营企业管理模式与经
济后果分析
*
朱红军，喻立勇，汪辉（2007）
（7）要约收购下的股东权益保护———中国石化收购下属子公司案例研究
*
王怀芳，袁国良（2007）
（8）并购式内创业中人力资源整合风险的控制策略:
案例研究
*
颜士梅、王重鸣（2006）
（9）创新变迁与能力演化:
企业自主创新战略———以中国路明集团为案例
＊＊
韵江、刘立（2006）
（10）控股溢价、流通溢价与上市公司要约收购:
南钢股份案例研究
＊＊
张人骥，刘春江（2006）
（11）中国企业技术创新的分布和竞争策略———中国激光视盘播放机产业的案例研究
＊＊
谢伟（2006）
（12）全流通条件下的股东分散持股结构与公司控制权市场失灵———基于上海兴业房产股份有
限公司的案例分析
＊＊
崔宏、夏冬林（2006）
（13）民营上市公司所有权安排与掏空行为———基于阳光集团的案例研究
＊＊
吕长江，肖成民（2006）
（14）超级竞争条件下企业整体管理的基本维度与共生型控制模式－一个描述性案例研究
*
肖海林、闻学（2006）
（15）大股东的支撑行为与隧道行为－基于托普软件的案例研究
＊＊
张光荣、曾勇（2006）
（16）企业绩效与产权制度———对重庆钢铁集团的案例研究*
＊＊
冯飞、张永生、张定胜（2006）
（17）投资群体差异与我国可转债价值低估———基于云化转债的案例分析*
＊＊
唐国正（2005）
（18）中国企业ERP实施关键成功因素分析:
多案例研究
*
张喆、黄沛，张良（2005）
（19）以股抵债:
大股东动了谁的奶酪?
———电广传媒大股东以股抵债案例研究
＊＊
薛爽（2005）
科
研
管
理
（20）技术标准中的企业专利战略:
一个案例分析
*
任声策、宣国良（2007）
（21）如何向知识中心型组织转型———以美国海军部知识管理为例
*
周宏、王芳、易法敏（2007）
（22）先进制造企业自主创新能力提升:
关键途径与案例分析
＊＊
肖高、刘景江（2007）
（23）宝钢精益成本管理应用案例研究
*
范松林、李国平，吕坚（2006）
（24）复杂产品和系统的开发过程———地铁综合监控自动化系统案例研究
*
童亮、陈劲（2006）
（25）知识传导、动态能力与后发企业成长研究———中兴通讯的案例研究
*
江积海（2006）
（26）基于模块化开发的复杂产品系统创新案例研究
*
陈劲、桂彬旺、陈钰芬（2006）
（27）创新、品牌和销售网络———杭州天堂伞业集团成长的案例研究
*
虞镇国、何敏（2005）
（28）关于企业合作研发项目运作管理的案例分析
*
于惊涛、武春友（2005）
（29）学术型创业家特质要素、人力资本作用路径与创业环境分析———中国的案例发现
*
陈劲、陈风华、朱学彦（2005）
（30）基于核心能力理论探讨区域创新发展———海淀区区域核心能力案例研究
*
温珂、林则夫（2005）
中
国
软
科
学
（31）中国IC设计企业的自主创新———基于NSBIC技术战略演变的案例分析
＊＊＊
王敏、银路（2007）
（32）20世纪后期我国电话交换机技术创新过程模式研究
*
张炜、杨选良、张宏涛（2007）
（33）持续创新构筑动态竞争优势———对瑞泰公司的实例考察
*
罗来君、冬梅、朱艳、王翠玲（2007）
（34）奇瑞的创新模式
＊＊
封凯栋、尹同耀、王彦敏（2007）
（35）基于技术引进、消化吸收的企业自主创新路径探析———以潍柴动力股份有限公司自主创新
经验为例
*
王乃静（2007）
（36）在物流中的技术创新和知识产权———RFID技术应用案例研究
*
刘韧、鞠颂东、衣春光（2007）
（37）基于本土资源的重大创新———汉字信息处理系统案例研究
*
柳卸林（2006）
（38）美日欧跨国公司离岸服务外包模式的比较研究及启示
*
谭力文、田毕飞（2006）
（39）香港公司治理模式研究
*
张陶、李汉铃、方淑芬（2005）
（40）中国数控机床产业自主创新发展战略研究———基于济南二机床自主创新的分析
*
王乃静、张炳清、张华胜（2005）·40·科研管理2010年
续表
期刊论文标题作者
科
学
学
研
究
（41）产业创新的价值结构研究———我国发电设备制造业产业创新分析
*
杜义飞、陈新有、刘兴贵、邵云
飞（2007）
（42）学习成本与技术学习的路径选择———基于中国光纤光缆产业技术学习的经济学考察
*
吴贵生、刘洪伟、王彦（2007）
（43）组织学习的跨文化效应:
中国和荷兰的比较
*
戴万稳、赵曙明、蒋建武、Beatrice
I．J．M．vanderHeijden（2006）
（44）创业机会的特征与新创企业的战略选择———基于中国创业企业案例的探索性研究
＊＊
林嵩、张帏、姜彦福（2006）
（45）基于知识管理的制造业复杂产品研发团队研究
*
陈占夺（2006）
（46）师徒模式下隐性知识共享的激励约束分析
*
赵雪松、杜荣、焦函（2006）
（47）跃迁模型:
制定新兴技术战略的一种理论方法
*
魏平、高建（2006）
（48）跨国公司与中国大学合作的机制、动因和意义———以清华－BP中心为例
＊＊
苏俊斌、杨舰（2005）
（49）技术规则经营:
美国战略与中方选择
*
张军、吴贵生（2005）
（50）美国的高技术产业竞争战略及其对我国的启示
*
陈峰（2005）
（51）企业自主创新环境分析及优化创新环境的对策———以国家创新体系企业研发中心青岛试
点为例
*
韩立民、赵新华（2005）
外
国
经
济
与
管
理
（52）Intel公司战略演化与持久竞争优势动力机制探析
＊＊
梁运文、曹平（2007）
（53）索尼公司的公司治理变革与启示
*
王志平（2006）
（54）壳牌公司利益相关者管理模式探析
*
唐更华、吴剑辉（2006）
（55）中美日三国不同文化背景下的创业特征比较
＊＊
贾生华、邬爱其（2006）
（56）IBM公司的独特"软功夫"及其启示
*
王志平（2006）
（57）韩国三星集团的后来居上及其启示
*
王志平（2005）
下面，我们对表2中的一些重要内容进行统
计分析，如有必要，我们将分析结果与Eisenhardt
（1989）
［1］
中列举的7篇案例研究文章作对比。
（一）研究类型。
在57篇文章中，探索性的
占了15篇，描述性的占了39篇，解释性的占了3
篇。
这说明国内的研究者采用案例研究方法的目
的在于探索某一研究领域的问题、知识和理论，或
者对某一研究领域的问题、知识和理论进行检验。
相反，很少用于解释某种现象的因果关系。
（二）数据来源。
从数据来源上看，57篇论文
中有31篇引用了文献/档案记录，8篇采用访谈
方式获得数据，2篇使用观察法获得数据，2篇通
过专家咨询/政府部门信息等方法获得数据。
这
说明文献/档案记录是国内案例研究的主要数据
来源，这可能是由于这些领域的文献/档案数据相
对容易获得。
相比之下，西方案例研究的数据采
集形式更为多样化，访谈的比例明显高于中国学
者
［15］
。
57篇案例研究论文中，单个数据来源的占了
23篇，多个数据来源的占了9篇，没有说明数据
来源的占了25篇。
与此不同的是，Eisenhardt
（1989）
［1］
中列举的7篇案例研究全部采用了多
个数据来源。
Yin（2003）指出了有助于确保案例
研究数据的可靠性和有效性的三大资料收集原
则，第一条就是:
使用多种证据来源。
如果把案例
研究建立在几个不同但相互印证的证据来源上，研
究结果或结论就更准确，更有说服力和解释力
［2］
。
访谈是案例研究最重要的信息来源之一。
由
于访谈法与调查法之间通常有联系，但目前还没
有完善、规范的访谈方法指南（与此不同的是，调
查法有严格的规范），因而访谈法常被质疑
［2］
。
有8篇文章采用了访谈方法，但是，尽管颜士梅和
王重鸣（2006）提到了受访者身份和访谈持续时
间，其他文章都没有对访谈的整体情况做概要的
描述，例如受访者身份、发问线索、访谈次数、每次
持续时间、访谈内容的开放性（open－ended）程
度、录音设备使用情况等等（注:
没有使用引用数
字标号的文章均来自表2）。
对访谈过程作详细
说明是保证案例研究结果有说服力的有效手段。
值得注意的是，有25篇文章没有说明数据来
源，占了文章总数的44%。
说明数据来源是科学
研究的基本要求和规范，其他研究者藉此对论文
中的理论和观点进行适当的验证和推测。
没有说第5期李茁新，陆强:
中国管理学案例研究:
综述与评估·41·
明数据来源，从数据中推导出的结论的建构效度和
可靠度势必大打折扣。
除此之外，引用了数据而不
注明来源还可能侵犯了数据所有者的著作权。
另外，值得一提的是，有四个案例研究的作者
也是被研究公司的雇员，使得他们可能成为行动
型研究者或参与性观察者。
这四个案例是张瑞
君、朱以明和夏坤（2007）开展的关于中国电子信
息产业集团财务战略执行力的研究;范松林等
（2006）开展的关于宝钢精益成本管理的研究;杜
义飞等（2007）开展的我国发电设备制造业产业
创新分析;以及封凯栋等（2007）关于奇瑞的创新
模式的研究。
但是，在这四篇文章中没有描述这
些公司雇员在收集和分析数据时的作用，也未能
明确指出采用了何种方法来避免研究者由于担当
公司雇员和理论构建者的双重角色而可能带来的
弊端和偏见。
（三）案例数目。
43篇文章是单案例研究，14
篇文章是多案例研究。
Eisenhardt（1989）
［1］
中列举的
7篇案例研究中有6篇是多案例研究。
单案例研究
得出的结论的推广性（generalizability）可能受到质
疑，如果条件和资源允许，应该选择多案例研究，增
强说服力
［2］
。
对43篇单案例研究文章进行更深入的分析
发现，这些文章都类似“X理论+Y公司的案例研
究”的形式，从研究的问题和背景来看，它们都适
合做多案例研究。
为数不少的研究，是起源于对
某种现象（或某个事件）所发生的突然和强烈的
兴趣，这本无可非议;但常常这种兴趣导致研究者
对案例研究方法的坚守，比如忽略了对适当的案
例数目的评估。
（四）数据分析方法。
数据分析（dataanaly-
升级会员 