证券投资学各章练习题及答案.docx
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证券投资学各章练习题及答案
证券投资学各章练习题及答案
第一章证券概述
第二章一、单选题
第三章１、证券按其性质不同，可以分为（A）。
第四章Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券
第五章Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券
第六章２、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。
第七章Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券
第八章３、有价证券是（C）的一种形式。
第九章Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本
第一十章４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。
第一十一章Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券
第一十二章５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（C）。
第一十三章Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利
第一十四章Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值
第一十五章６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。
第一十六章Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性
第一十七章二、多选题
第一十八章１、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（BC）。
第一十九章Ａ.商业汇票Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券Ｄ.资本证券
第二十章２、广义的有价证券包括很多种，其中有（ACD）。
第二十一章Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.货币证券Ｄ.资本证券
第二十二章３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有（ABCD）。
第二十三章Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票
第二十四章４、下列属于货币证券的有价证券是（AB）。
第二十五章Ａ.汇票Ｂ.本票Ｃ.股票Ｄ.定期存折
第二十六章５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。
这类证券有（BCD）。
第二十七章Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券
第二十八章６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ABC）。
第二十九章Ａ.非挂牌证券Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券Ｄ.场内证券
第三十章三、判断题
第三十一章１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
（对）
第三十二章２、购物券是一种有价证券。
（错）
第三十三章３、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。
（错）
第三十四章４、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。
（错）
第三十五章５、有价证券本身没有价值，所以没有价格。
（错）
第三十六章６、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。
（对）
第三十七章７、持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。
（错）
第三十八章８、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
（对）
第三十九章９、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。
（对）
第四十章１０、股票、债券和证券投资基金属于货币证券。
（错）
第四十一章答案：
第四十二章一、１、Ａ２、Ａ３、Ｃ４、Ｄ５、Ｃ６、Ａ
第四十三章二、１、ＢＣ２、ＡＣＤ３、ＡＢＣＤ４、ＡＢ５、ＢＣＤ６、ＡＢＣ
第四十四章三、１、对２、错３、错４、错５、错６、对７、错８、对９、对１０、错
第四十五章
第四十六章债券
第四十七章一、单选题
第四十八章１、债券是由（C）出具的。
第四十九章Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者
第五十章２、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（A）。
第五十一章Ａ.债权Ｂ.资产所有权Ｃ.财产支配权Ｄ.资金使用权
第五十二章３、债券根据（D）分为政府债券、金融债券和公司债券。
第五十三章Ａ.性质Ｂ.对象Ｃ.目的Ｄ.主体
第五十四章４、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（B）。
第五十五章Ａ.贴现债券Ｂ.复利债券Ｃ.单利债券Ｄ.累进利率债券
第五十六章５、贴现债券的发行属于（C）。
第五十七章Ａ.平价方式Ｂ.溢价方式Ｃ.折价方式Ｄ.都不是
第五十八章６、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（A）。
第五十九章Ａ.券面形态Ｂ.发行方式Ｃ.流通方式Ｄ.偿还方式
第六十章７、公债不是（D）。
第六十一章Ａ.有价证券Ｂ.虚拟资本Ｃ.筹资手段Ｄ.所有权凭证
第六十二章８、安全性最高的有价证券是（B）。
第六十三章Ａ.股票Ｂ.国债Ｃ.公司债券Ｄ.金融债券
第六十四章９、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（A）。
第六十五章Ａ.信用公司债Ｂ.承保公司债
第六十六章Ｃ.参与公司债Ｄ.收益公司债
第六十七章１０、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（C）。
第六十八章Ａ.承保公司债Ｂ.不动产抵押公司债
第六十九章Ｃ.证券抵押信托公司债Ｄ.设备信托公司债
第七十章二、多选题
第七十一章１、债券票面的基本要素有（ABCD）。
第七十二章Ａ.债券票面价值Ｂ.债券偿还期限
第七十三章Ｃ.债券利率Ｄ.债券发行者名称
第七十四章２、影响债券利率的因素主要有（ABD）。
第七十五章Ａ.银行利率水平Ｂ.筹资者资信
第七十六章Ｃ.债券票面金额Ｄ.债券偿还期限
第七十七章３、影响债券偿还期限的因素主要有（BCD）。
第七十八章Ａ.债券票面金额Ｂ.债务人资金需求时限
第七十九章Ｃ.市场利率变化Ｄ.债券变现能力
第八十章４、根据债券券面形态，国债可以分为（ABC）。
第八十一章Ａ.实物国债Ｂ.凭证式国债
第八十二章Ｃ.记帐式国债Ｄ.附息票国债
第八十三章５、债券的性质可以概括为（AC）。
第八十四章Ａ.属于有价证券Ｂ.是一种真实资本
第八十五章Ｃ.是债权的表现Ｄ.是所有权凭证
第八十六章６、债券的特征可以表现为（ABCD）。
第八十七章Ａ.偿还性Ｂ.安全性Ｃ.收益性Ｄ.流动性
第八十八章７、按计息方式分类，债券可以分为（ABCD）。
第八十九章Ａ.单利债券Ｂ.复利债券Ｃ.贴现债券Ｄ.累进利率债券
第九十章８、国际债券的特点有（ABCD）。
第九十一章Ａ.资金来源的广泛性Ｂ.计价货币的通用性
第九十二章Ｃ.发行规模的巨额性Ｄ.汇率变化的风险性
第九十三章三、判断题
第九十四章１、债券不是债权债务关系的法律凭证。
（错）
第九十五章２、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。
（错）
第九十六章３、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。
（对）
第九十七章４、债券投资收益不能收回有两种情况，一是债务人不履行义务，二是流通市场风险。
（对）
第九十八章５、一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。
（错）
第九十九章６、发行债券是金融机构的主动负债。
（对）
第一百章７、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。
（错）
第一百零一章８、在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。
（对）。
第一百零二章答案：
第一百零三章股票
第一百零四章一、单选题
第一百零五章１、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总
第一百零六章额的（D）。
第一百零七章Ａ.２０%Ｂ.２５%Ｃ.３０%Ｄ.３５%
第一百零八章２、股份有限公司的最高权力机构是（C）。
第一百零九章Ａ.董事会Ｂ.监事会Ｃ.股东大会Ｄ.理事会
第一百一十章３、监事由（A）选举产生。
第一百一十一章Ａ.股东大会Ｂ.职工代表大会Ｃ.董事会Ｄ.上级任命
第一百一十二章４、股票体现的是（A）。
第一百一十三章Ａ.所有权关系Ｂ.债券债务关系Ｃ.信托关系Ｄ.契约关系
第一百一十四章５、蓝筹股通常指（B）的股票。
第一百一十五章Ａ.发行价格高Ｂ.经营业绩好的大公司
第一百一十六章Ｃ.交易价格高Ｄ.交易活跃
第一百一十七章二、多选题
第一百一十八章１、普通股票股东享有的权利主要是（ABCD）。
第一百一十九章Ａ.公司经营决策的参与权Ｂ.公司盈余分权
第一百二十章Ｃ.剩余资产分配权Ｄ.优先认股权
第一百二十一章２、按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（AB）。
第一百二十二章Ａ.普通股股票Ｂ.优先股股票Ｃ.记名股票Ｄ.不记名股票
第一百二十三章３、普通股股票的优先认股权的处理方法有（ABD）。
第一百二十四章Ａ.行使此权利来认购新发行的普通股票
第一百二十五章Ｂ.将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
第一百二十六章Ｃ.将公司分配的优先认股权向公司兑现
第一百二十七章Ｄ.不行使此权利而听任其过期失效
第一百二十八章４、上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（ABCD）。
第一百二十九章Ａ.公司经营状况Ｂ.宏观经济因素
第一百三十章Ｃ.行业因素Ｄ.投资者心理因素
第一百三十一章三、判断题
第一百三十二章１、普通股是股份公司发行的一种标准股票。
（对）
第一百三十三章２、所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
对
第一百三十四章３、B股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。
（错）
第一百三十五章４、公众股是指社会公众股部分。
（错）
第一百三十六章５、境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。
（错）
第一百三十七章答案：
第一百三十八章一、１、Ｄ２、Ｃ３、Ａ４、Ａ５、Ｂ
第一百三十九章二、１、ＡＢＣＤ２、ＡＢ３、ＡＢＤ４、ＡＢＣＤ
第一百四十章三、１、对２、对３、错４、错５、错
第一百四十一章证券投资基金
第一百四十二章一、单选题
第一百四十三章１、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（C）管理和运用。
第一百四十四章Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问
第一百四十五章２、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（A）托管。
第一百四十六章Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司
第一百四十七章Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问
第一百四十八章３、契约型基金反映的是（D）。
第一百四十九章Ａ.产权关系Ｂ.所有权关系Ｃ.债权债务关系Ｄ.信托关系
第一百五十章４、证券投资基金的资金主要投向（C）。
第一百五十一章Ａ.实业Ｂ.邮票Ｃ.有价证券Ｄ.珠宝
第一百五十二章５、开放式基金的基金单位是直接按（C）来计价的。
第一百五十三章Ａ.市场供求Ｂ.基金资产总值
第一百五十四章Ｃ.基金单位资产净值Ｄ.基金收益
第一百五十五章６、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（B）为准。
第一百五十六章Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价
第一百五十七章８、基金在美国的称谓是（A）。
第一百五十八章Ａ.共同基金Ｂ.互助基金
第一百五十九章Ｃ.单位信托基金Ｄ.证券投资信托基金
第一百六十章二、多选题
第一百六十一章１、作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是（ACD）。
第一百六十二章Ａ.集合投资Ｂ.较高收益
第一百六十三章Ｃ.分散风险Ｄ.专家管理
第一百六十四章２、按基金设立后能否赎回或能否追加投资，基金可分为（BC）。
第一百六十五章Ａ.收入型基金Ｂ.封闭型基金
第一百六十六章Ｃ.开放型基金Ｄ.成长型基金
第一百六十七章３、根据组织形式的不同，投资基金可分为（CD）。
第一百六十八章Ａ.封闭型基金Ｂ.开放型基金
第一百六十九章Ｃ.契约型基金Ｄ.公司型基金
第一百七十章４、货币市场基金的投资工具包括（BCD）。
第一百七十一章Ａ.股票Ｂ.银行票据Ｃ.商业票据Ｄ.短期国债
第一百七十二章５、开放式基金的交易价格取决于基金每单位净资产值的大小，具体是（BC）。
第一百七十三章Ａ.申购价一般是基金单位净资产值减去一定的首次购买费
第一百七十四章Ｂ.赎回价一般是基金单位净资产值减去一定的赎回费
第一百七十五章Ｃ.申购价一般是基金单位净资产值加上一定的首次购买费
第一百七十六章Ｄ.赎回价一般是基金单位净资产值加上一定的赎回费
第一百七十七章６、根据投资风险与收益的目标不同，可将投资基金划分为（ABCD）。
第一百七十八章Ａ.成长型基金Ｂ.收入型基金
第一百七十九章Ｃ.成长及收入型基金Ｄ.平衡型基金
第一百八十章三、判断题
第一百八十一章１、证券投资基金既是一种投资制度，也是一种投资工具。
（对）
第一百八十二章２、证券投资基金是一种金融信托形式。
它与一般金融信托关系一样，主要有委托人、受托人、受益人三个关系人，其中受托人与委托人之间订有信托契约。
（对）
第一百八十三章３、公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。
（对）
第一百八十四章４、契约型基金设有董事会。
（错）
第一百八十五章５、基金托管人是基金资产的名义持有人。
（对）
第一百八十六章６、基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策，并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令。
（对）
第一百八十七章７、债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降；反之，若市场利率上调时，其收益会上升。
（错）
第一百八十八章８、根据我国相关基金法规的规定，各基金资产之间可以相互交易。
（错）
第一百八十九章９、基金托管人也可以从事基金投资。
（错）
第一百九十章１０、契约型基金是依法注册的法人。
（错），
第一百九十一章答案：
第一百九十二章一、１、Ｃ２、Ａ３、Ｄ４、Ｃ５、Ｃ６、Ｂ７、Ｂ８、Ａ
第一百九十三章二、１、ＡＣＤ２、ＢＣ３、ＣＤ４、ＢＣＤ５、ＢＣ６、ＡＢＣＤ
第一百九十四章三、１、对２、对３、对４、错５、对６、对７、错８、错９、错１０、错
第一百九十五章金融衍生工具
第一百九十六章一、单选题
第一百九十七章１、１９７５年１０月２０日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货，标志着利率期货的正式产生的交易所是（B）。
第一百九十八章Ａ.芝加哥商业交易所Ｂ.芝加哥期货交易所
第一百九十九章Ｃ.纽约证券交易所Ｄ.美国堪萨斯农产品交易所
第二百章２、１９８２年２月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（D）。
第二百零一章Ａ.芝加哥商业交易所Ｂ.芝加哥期货交易所
第二百零二章Ｃ.纽约证券交易所Ｄ.美国堪萨斯农产品交易所
第二百零三章３、先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（A）。
第二百零四章Ａ.多头套期保值Ｂ.空头套期保值Ｃ.交叉套期保值Ｄ.平行套期保值
第二百零五章４、先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（B）。
第二百零六章Ａ.多头套期保值Ｂ.空头套期保值Ｃ.交叉套期保值Ｄ.平行套期保值
第二百零七章５、看涨期权的买方具有在约定期限内按（D）价格买入一定数量金融资产的权利。
第二百零八章Ａ.市场价格Ｂ.买入价格Ｃ.卖出价格Ｄ.协议价格
第二百零九章６、金融期货的交易对象是（C）。
第二百一十章Ａ.金融商品Ｂ.金融商品合约Ｃ.金融期货合约Ｄ.金融期权
第二百一十一章７、可转换证券实际上是一种普通股票的（A）。
第二百一十二章Ａ.长期看涨期权Ｂ.长期看跌期权Ｃ.短期看涨期权Ｄ.短期看跌期权
第二百一十三章８、认股权证的认购期限一般为（B）。
第二百一十四章Ａ.２-１０年Ｂ.３-１０年Ｃ.两周到３０天Ｄ.两周到６０天
第二百一十五章二、多选题
第二百一十六章１、金融期货的类型主要有（ACD）。
第二百一十七章Ａ.外汇期货Ｂ.股票期货Ｃ.利率期货Ｄ.股价指数期货
第二百一十八章２、金融期权的种类主要有（ABCD）。
第二百一十九章Ａ.金融期货合约期权Ｂ.外汇期权Ｃ.利率期权Ｄ.股票期权
第二百二十章３、可转换证券的特点是（ABD）。
第二百二十一章Ａ.有事先规定的转换期限Ｂ.持有者的身份随证券的转换而相应转换
第二百二十二章Ｃ.可转换成优先股Ｄ.可转换成普通股
第二百二十三章４、认股权证的三要素是（ABC）。
第二百二十四章Ａ.认股价格Ｂ.认股期限Ｃ.认股数量Ｄ.认股方式
第二百二十五章５、金融期货的特征之一就是其金融商品的特有性质，其主要表现在（ABC）。
第二百二十六章Ａ.金融商品的同质性Ｂ.金融商品的耐久性
第二百二十七章Ｃ.金融商品价格的易变性Ｄ.金融商品的复杂性
第二百二十八章６、金融期货的功能主要有（CD）。
第二百二十九章Ａ.投资功能Ｂ.筹资功能Ｃ.套期保值功能Ｄ.价格发现功能
第二百三十章７、期货交易中套期保值的基本类型有（AB）。
第二百三十一章Ａ.多头套期保值Ｂ.空头套期保值Ｃ.交叉套期保值Ｄ.平行套期保值
第二百三十二章８、可转换公司债券的特征是（ABC）。
第二百三十三章Ａ.具有公司债券和股票的双重特征Ｂ.投资者可自行选择是否转股
第二百三十四章Ｃ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
第二百三十五章Ｄ.转债持有人拥有是否实施赎回条款的选择权
第二百三十六章三、判断题
第二百三十七章１、所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为标的物的期货交易方式。
（对）
第二百三十八章２、期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。
（错）
第二百三十九章３、在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。
（对）
第二百四十章４、多头套期保值，是指为回避未来现货价格上涨的不利风险，先行买进期货，而于合约到期前再卖出以实现套期保值的策略。
（对）
第二百四十一章５、期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。
（对）
第二百四十二章６、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
（对）
第二百四十三章７、看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。
（对）
第二百四十四章８、可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。
（错）
第二百四十五章９、认股权证是普通股股东的一种特权。
（错）
第二百四十六章１０、优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。
（错）
第二百四十七章证券市场概述
第二百四十八章一、单选题
第二百四十九章１、证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（C）。
第二百五十章Ａ.股票市场和债券市场Ｂ.场内市场和场外市场
第二百五十一章Ｃ.发行市场和流通市场Ｄ.国内市场和国外市场
第二百五十二章２、下列不属于证券市场的基本职能的是（D）。
第二百五十三章Ａ.筹措资金Ｂ.资本定价Ｃ.资本配置Ｄ.国有企业转制
第二百五十四章３、证券市场按对象（即横向结构）划分，可分为（A）。
第二百五十五章Ａ.股票市场、债券市场和基金市场Ｂ.发行市场和流通市场
第二百五十六章Ｃ.国内市场和国际市场Ｄ.场内市场和场外市场
第二百五十七章４、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（A）。
第二百五十八章Ａ.政府及其机构、金融机构、公司和企业Ｂ.中央政府、地方政府、公司和企业
第二百五十九章Ｃ.政府机构、中央银行、公司和企业Ｄ.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业
第二百六十章５、机构投资者主要有（D）。
第二百六十一章Ａ.企业Ｂ.金融机构Ｃ.公益基金Ｄ.以上都是
第二百六十二章６、证券公司的主要业务内容有（D）。
第二百六十三章Ａ.股票、债券和基金Ｂ.发行、自营和基金管理Ｃ.承销、咨询和基金管理
第二百六十四章Ｄ.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理
第二百六十五章７、证券业协会和证券交易所属于（C）。
第二百六十六章Ａ.政府组织Ｂ.政府在证券业的分支机构
第二百六十七章Ｃ.自律组织Ｄ.证券业最高监管机构
第二百六十八章８、资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（B）。
第二百六十九章Ａ.证券市场和回购协议市场Ｂ.证券市场和中长期信贷市场
第二百七十章Ｃ.证券市场和同业拆借市场Ｄ.证券市场和货币市场
第二百七十一章９、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（B）市场。
第二百七十二章Ａ.直接融资Ｂ.间接融资Ｃ.资本Ｄ.货币
第二百七十三章１０、以下的（A）是会员制证券交易所的最高权力机构。
第二百七十四章Ａ.会员大会Ｂ.董事会Ｃ.理事会Ｄ.监察委员会
第二百七十五章二、多选题
第二百七十六章１、资本市场可划分为（AB）。
第二百七十七章Ａ.中长期信贷市场和证券市场Ｂ.中长期信贷市场、股票市场和债券市场
第二百七十八章Ｃ.证券市场和回购市场Ｄ.中长期信贷市场、证券市场和回购市场
第二百七十九章２、证券市场按其纵向结构可以划分为（BCD）。
第二百八十章Ａ.股票市场和债券市场Ｂ.发行市场和流通市场
第二百八十一章Ｃ.一级市场和二级市场Ｄ.初级市场和次级市场
第二百八十二章３、２０世纪７０年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，形成了（BD）的全新特征。
第二百八十三章Ａ.投资交易快速化Ｂ.金融证券化Ｃ.投资者固定化Ｄ.证券市场自由化
第二百八十四章４、我国采用无纸化发行和交易的证券品种有（BCD）。
第二百八十五章Ａ.ＡＤＲSＢ.基金Ｃ.债券Ｄ.股票
第二百八十六章５、２００１年１２月１１日我国正式加入ＷＴＯ，我国政府承诺证券业５年过渡期间对外开放的内容有（ACD）。
第二百八十七章Ａ.外国证券机构可以直接从事Ｂ股交易
第二百八十八章Ｂ.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员
第二百八十九章Ｃ.允许外国机构设立合营公司以及国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过３３％，加入３年后不超过４９％
第二百九十章Ｄ.加入后３年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过１／３
第二百九十一章６、证券交易所的组织形式分为（AB）。
第二百九十二章Ａ.公司制Ｂ.会员制Ｃ.合作制Ｄ.独资
第二百九十三章７、证券市场的参与者包括（ABCD）。
第二百九十四章Ａ.证券发行人Ｂ.证券投资人Ｃ.证券市场中介机构Ｄ.自律组织
第二百九十五章８、目前我国证券公司实行分类管理，其类型分为（AB）。
第二百九十六章Ａ.综合类证券公司Ｂ.经纪类证券公司Ｃ.合营证券公司Ｄ.中外合资证券公司
第二百九十七章三、判断题
第二百九十八章１、证券投资者所承担的风险越大，其遭受的损失也越大。
（F）
第二百九十九章２、股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。
（T）
第三百章３、证券发行人将证券出售给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的，所以，证券发行人就是证券承销商。
（F）
第三百零一章４、证券发行人是资金的供应者。
（F）
第三百零二章５、证券业协会是证券市场的监管机构。
（F）
第三百零三章６、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，它们是：
会计事务所和律师事务所。
（F）
第三百零四章７、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。
（T）
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