山东省证券从业资格考试金融远期期货与互换考试试题.docx

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山东省证券从业资格考试金融远期期货与互换考试试题

山东省证券从业资格考试：

金融远期、期货与互换考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选取题（共50题，每题2分。

每题备选项中，只有一种最符合题意）

1.依照有关规定，当前国内证券登记实行__。

A．自动申报制

B．申请人自愿原则

C．证券登记申请人申报制

D．证券公司代理制

2.如下不属于证券服务机构是__。

A．会计师事务所

B．证券登记结算公司

C．投资征询机构

D．资信评级机构

3.新《公司法》容许公司按照规定比例在__年内分期缴清出资。

A．2

B．3

C．4

D．5

4.投资决策与风险控制是集合资产管理筹划阐明书重要内容之一，但这一某些不包括下面__。

A．决策根据

B．投资程序

C．收益分派

D．风险控制

5.新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额减少至__万元。

A．1000

B．

C．3000

D．4000

6.每年______和______此前，披露本年度第一季度和第三季度资产负债表、利润表及钞票流量表。

__

A．1月30日4月30日

B．3月30日5月31日

C．4月30日5月31日

D．4月30日10月31日

7.对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”手段行业是__。

A．增长型行业

B．周期型行业

C．防守型行业

D．成长型行业

8.关于证券公司经营证券自营业务规模，下列说法对的是__。

A．自营权益类证券及证券衍生品共计额不得超过净资本100%

B．自营固定收益类证券共计额不得超过净资本500%

C．持有一种权益类证券成本不得超过净资本50%

D．持有一种权益类证券市值与其总市值比例不得超过5%，但因包销导致情形和中华人民共和国证监会另有规定除外

9.申请证券从业人员资格者，必要年满__岁。

A．19

B．20

C．18

D．21

10.以募集方式设立股份有限公司，发起人认购股份不得少于公司股份总数__。

A．20%

B．30%

C．35%

D．45%

11.某股份公司流通股1亿股，占公司已发行在外普通股20%，公司另有暂未上市内部职工股5000万股，别的为国有法人股，则公司国有法人股有__亿股。

A．3

B．3.5

C．4

D．4.5

12.估值错误解决涉及__。

A．基金管理公司应将状况向中华人民共和国证监会报告

B．基金管理公司应采用合理办法防止损失进一步扩大

C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误辨认及应急方案

D．基金份额净值浮现错误时，基金管理公司应当即予以纠正

13.证券公司在办理经纪业务时是充当__角色。

A．委托人

B．信托人

C．中介人

D．投资人

14.依照国内《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营股票规模不得超过其净资本__。

A．50%

B．60%

C．80%

D．100%

15.对称三角形状况浮现之后，表达原有趋势暂时处在休整阶段，之后最大也许会__。

A．浮现与原趋势反方向走势

B．随着原趋势方向继续行动

C．继续盘整格局

D．不能做出任何判断

16.依照席位报盘方式不同，交易席位可以分为__。

A．有形席位和无形席位

B．普通席位和专用席位

C．购入席位和售出席位

D．代理席位和自营席位

17.基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额__。

A．1tVo

B．3%

C．5%

D．7%

18.《前次募集资金使用状况专项报告》是上市公司__必备申请文献。

A．公司债券发行

B．可转换公司债券发行

C．初次公募股票并上市

D．新股发行

19.如下关于基金管理公司内部风险控制制度表述中，不对的是__。

A．严格按照法律法规和基金合同规定投资比例进行投资

B．基金管理公司管理基金资产与基金管理公司自有资产必要互相独立

C．每个基金经理作出交易指令必要独立下达于其相应专门交易员，各交易员应分别独立

D．每笔交易都必要有书面记录并加盖时间章

20.如下关于非新上市证券持续竞价申报价格，对的是__。

A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当天申报价格为11.5元

B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当天申报价格为11.5元

C．某基金上一交易日收市价格为3元，当天申报价格为3.5元

D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元

21.信用交易是指投资者通过交付保证金获得（）信用而进行交易。

A．证券登记结算公司 

B．证券交易所 

C．证券经纪商 

D．投资者保护基金

22.优先股股息在当年未能足额分派时，能在后来年度补发优先股，称为__。

A．参加优先股

B．累积优先股

C．可赎回优先股

D．股息率可调节优先股

23.下列衍生工具中，__不属于风险收益对称型金融衍生工具。

A．期权合约

B．互换合约

C．期货合约

D．远期合约

24.偿还期在1年以上如下困债被称为__。

A．短期国债

B．中期国债

C．长期国债

D．无期国债

25.对称三角形状况浮现之后，表达原有趋势暂时处在休整阶段，之后最大也许会__。

A．浮现与原趋势反方向走势

B．随着原趋势方向继续行动

C．继续盘整格局

D．不能做出任何判断

26.董事会秘书空缺期间超过（）个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘请董事会秘书。

A．1

B．3

C．6

D．12

27.清算价值是公司清算时每一股份所代表__。

A．票面价值

B．账面价值

C．内在价值

D．实际价值

28.股票投资组合管理因素是__。

A．减少风险和获得平均市场利润

B．消除证券投资风险

C．分散风险和获得平均市场利润

D．分散风险和实现收益最大化

29.下列不属于证券公司对营销人员寻常管理是__。

A．营销人员组织管理

B．行为监督管理

C．培训管理

D．内部控制管理

30.资产负债比率中资产总额是扣除__后资产净额。

A．合计折旧

B．无形资产

C．应收账款

D．递延资产

31.关于招股阐明书，下列说法中，错误是（）。

A．招股阐明书引用数字应采用阿拉伯数字

B．招股阐明书存在对中外文本理解生发生歧义时，以外文文本为准

C．招股阐明书全文文本应采用质地良好纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米（相称于原则A4纸规格）

D．招股阐明书货币金额除特别阐明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位

32.某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年合计净利润6400万元，公司发行新股前总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算每股收益为（）元。

A．0.38

B．0.40

C．0.46

D．0.50

33.个人股东亲自出席年度股东大会，应当出示__。

A．本人身份证

B．书面委托书

C．持股凭证

D．本人身份证和持股凭证

34.依照《关于加强社会公众股股东权益保护若干规定》，在上市公司股权分置情形下，必要经全体股东大会表决通过，并经参加表决社会公众股股东所持表决权半数以上通过，方可实行或提出申请重大事项有__。

A．增发新股、发行可转债、配股（具备实际控制权股东承诺全额钞票认购除外）

B．重大资产重组，购买资产总价较所购买资产经审计账面净值溢价达到或超过20％

C．对上市公司有重大影响附属公司到境外上市

D．在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响有关事项

35.仅可以在合格机构投资者范畴内交易ADR是__。

A．一级有担保ADR

B．二级有担保ADR

C．三级有担保ADR

D．144A规则下私募ADR

36.__在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时减少股票投资比例，从而既保证资产组合总价值不低于某个最低价值，同步又不放弃资产升值潜力。

A．动态资产配

B．买入并持有方略

C．投资组合保险方略

D．变动混合方略

37.已经发行了境内上市外资股公司申请再次募集境内上市外资股，应报中华人民共和国证监会审核关于文献不涉及__。

A．本次增资发行授权文献及附件，如股东大会决策等

B．关于前一次股票发行关于状况及其她材料

C．简要招股阐明材料

D．批准设立股份有限公司文献

38.自基金终结之日起__个工作日内成立清算小组。

A．3

B．5

C．7

D．15

39.决定债券票面利率时不必考虑__。

A．投资者接受限度

B．债券信用级别

C．利息支付方式和计息方式

D．股票市场平均价格水平

40.关于开立资金账户，下列表述对的是__。

A．资金账户是由客户在证券交易所开立并专门用于客户证券买卖交易

B．资金账户是由客户在银行开立并专门用于客户证券买卖交易

C．资金账户是由客户在证券公司营业部开立并专门用于客户证券买卖交易

D．资金账户是由客户在中华人民共和国证券登记结算有限责任公司开立并专门用于客户证券买卖交易

41.下列不属于国内基本建设债券发行主体是__。

A．国务院

B．国家能源投资公司

C．国家原材料投资公司

D．铁道部

42.采用募集设立方式，发起人应于股款交足之后______日内主持召开公司创立大会。

发起人应当在创立大会召开______日前将会议日期告知各认股人或予以公示。

__

A．1530

B．3030

C．1515

D．3015

43.基金管理人应当自收到核准文献之日起__个月内进行封闭式基金份额发售。

A．3

B．6

C．9

D．12

44.证券公司自营业务投资运作最高管理机构是__。

A．董事会

B．监事会

C．投资决策机构

D．自营业务部门

45.经核准或备案资产评估成果使用有效期为自评估基准日起__年。

A．半

B．1

C．2

D．3

46.附权益权证债券容许权证持有人__。

A．以特定价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

B．按商定条件向债券发行人购买黄金

C．以商定价格购买发行人普通股票

D．以与主债券相似价格和收益率向发行人购买额外债券

47.从利率角度分析，__形成了利率下调稳定预期。

A．温和通货膨胀

B．严重通货膨胀

C．恶性通货膨胀

D．通货紧缩

48.向少数特定投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度证券是__。

A．公募证券

B．上市证券

C．私募证券

D．非上市证券

49.上证基金指数以5月8日为基日，以该日所有证券______为基值，基日指数为_______。

__

A．份额净值总值；100点

B．投资基金份额净值总值；1000点

C．市价总值；100点

D．投资基金市价总值；1000点

50.初次公开发行股票数量在（）亿股以上，可以向战略投资者配售股票。

A．1

B．2

C．3

D．4