论设计阶段工程建设项目投资控制.docx
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论设计阶段工程建设项目投资控制
安阳师范学院本科学生毕业论文
论设计阶段工程建设项目投资控制
作 者 刘文洲
系（院） 建筑工程学院
专 业 工程管理
年 级 2011级
学 号 *********
指导教师 李海涛
日 期2015年4月
诚信承诺书
郑重承诺：
所呈交的论文是作者个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。
除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得安阳师范学院或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。
与作者一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意.
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作者签名：
导师签名：
日期:
论设计阶段工程建设项目投资控制
刘文洲
（安阳师范学院建筑工程学院，河南安阳455000）
摘要：
通过分析我国目前工程建设项目投资控制领域的现状及存在的一些问题，提出了进行设计阶段工程建设项目投资控制的重要现实意义，主要阐述了设计阶段工程建设项目投资控制的含义、特点、目标和主要任务，同时运用工程建设项目投资控制的基本原理结合设计阶段工程建设项目投资控制的重点详尽阐明了设计阶段不断进行优化调整投资控制的理论依据和工作任务的重心，并根据他人的经验和群体的社会生产实践，提出了价值工程的实施过程与限额设计的具体方法，从不同的角度上综合性的论述如何真正实现对设计阶段工程项目的投资控制，最终达到优化项目设计与实现工程建设控制投资的初衷。
关键词：
工程建设；投资控制；设计阶段；限额设计；价值工程
1引言
随着我国建筑行业近几年的蓬勃发展，在工程建设领域不论是建筑技术的进步还是投资形态的改变都在发生深刻的变革。
对于企业和业主而言，就是要把有限的人力资源、材料和资金投入到工程建设急需的领域，同时还要满足企业和业主对于项目各项技术经济指标的要求。
但是长久以来,我国基建工程普遍存在投资控制严重失控的现象，这给建设单位和业主造成了巨大的经济损失，同时也一定程度浪费不少的建筑资源和材料。
据权威资料显示，工程建设的各个阶段对工程建设投资控制的影响程度是各不相同的，控制项目投资的关键就在于如何优化项目设计来实现对项目投资的控制。
设计阶段的投资控制表明的就是必须提前做好投资控制过程中的各项任务规划，控制住设计阶段的项目投资会使整个工程建设发挥良好的社会经济综合效益，而在当前如何真正地、有效地做好设计阶段的投资控制，是我们当前所面临的重要课题。
2设计阶段工程建设项目投资控制的现状
工程建设项目管理的关键环节是投资控制，它自然应贯穿于工程建设和管理的整个过称，但是在实际的工作中我们往往只重视具体的施工过程阶段，而忽视了前期的设计阶段对整个项目投资控制影响的重要性，目前在设计阶段的投资控制仍然存在一些较为严峻的问题。
2.1项目单位对设计阶段投资控制重视不够，招投标成为形式
项目单位没有充分意识到招投标程序的严格执行和落实对于加强设计阶段的投资控制的重要性，虽然在设计阶段也通过招投标进行过项目的方案选择和优化设计，但是大多都是在走形式，没有采取实质性的措施来规范招投标的流程。
因而招投标制度根本没有充分发挥出应有的作用和效果[1]。
2.2设计过程中业主与设计单位的沟通协调不够
在采取限额设计和优化设计这两个有力控制投资措施的过程中，项目单位应积极配合设计单位，说明自己的设计意图、资金来源和工程应达到的功能使用目标，激励设计单位开展限额设计，并对设计方案进行优化[2]。
2.3设计单位对设计工作缺乏投资控制的动力
设计单位从业主那里获得的设计费用是按整个工程建设投资总额的一定的比例抽取的，因而当工程投资估算在一定范围内，基本上不会对设计单位的收益有多大的影响，这就使得设计单位没有进行投资控制的自觉性和主动性，因而也就更不利于整个工程建设投资控制目标的顺利实现[3]。
2.4技术和经济的结合程度不够
在工程建设领域，设计阶段和项目投资控制长期被人们分割开来，设计的好与坏好像仅仅只是设计人员应该负责任的事情，理所应当投资控制好像也仅仅只是造价人员的事。
设计人员根据设计委托进行现场勘探和调查，选择设计方案，不同阶段向造价人员提供信息，进行估价或预算。
造价人员和设计人员之间缺乏有效的沟通和交流，造价人员没有能够及时准确的将造价过程中造价信息发生的变化传达给设计人员，让设计人员重新修正和采取新的设计方案，同时设计人员也没有将设计过程的细微变更和调整及时准确反馈给造价人员，这样便极容易造成技术与经济的相对不够融合[4]。
3设计阶段工程建设项目投资控制的研究意义
工程项目设计是进行全面规划工程建设项目和详细阐述实施方案的总依据，是工程建设的核心任务，是将科技力量转化成物质成果的蓝图，是技术与经济紧密融合的桥梁，也是具体实现技术与经济协调并存的必经之路。
项目初步设计可以反映出很多工程建设的内容，它不仅仅只是工程建设的一般性指标，还包括工程建设的后续发展趋势和走向。
初步设计阶段在很大程度上控制着项目建设规模的大小，同时还对项目方案的合理选择与改进完善有着很大的影响。
设计概算是在初步设计的基础上进行的数据收集与整理，投资的最高限额也是在前面所有工作的基础上得出的一个较为准确可靠的数据的。
施工图设计完成后，编制出施工图预算，准确地计算出工程投资的限额。
此外，工程设计费用占整个工程造价的比例只有1%不到，但是设计阶段对整个项目投资控制的影响程度却远远大于75%，从中我们不难发现项目前期和设计阶段决定了建设项目投资费用的总支出。
在初步设计阶段，影响项目投资的概率为75%到95%；在技术设计阶段，影响项目投资的可能性为35％到75％；在施工图设计阶段，影响项目投资的可能性则为5％到35％。
很显然，项目投资控制的重点在于施工以前的投资决策和设计阶段，而在项目做出投资决策后，控制项目投资的关键就在于设计阶段。
初
步
决策设
100%计技施
95%术工
设图
75%计设施
计工
准图
35%备设
计
10%余下的设计及发包
项目进展阶段
图1工程建设项目各个阶段对投资控制的影响程度的坐标图
4设计阶段工程建设项目投资控制的内容
设计阶段工程建设项目投资控制的内容包括工程建设项目设计阶段投资控制的含义、特点、目标和主要任务。
4.1工程建设项目设计阶段投资控制的含义
所谓工程建设项目设计阶段投资控制，就是在项目的整个设计阶段的投资限额以内，通过动态的数据分析与对比，对于可能或者已经超出的部分，采取紧急的纠偏措施，使得整个项目在设计阶段的投资额度得以控制，最终充分利用各种资源，达到项目的功能使用目标和项目的投资建设目标，实现技术的可靠性与经济的合理性[5]。
4.2工程建设项目设计阶段投资控制的特点
工程建设项目设计阶段投资控制的特点具体表现在项目建设是通过不间断的连续的一次性完成的、投资的规模庞大资金数额巨大、建设的时间长。
工程建设设计阶段的项目投资控制是也是一个连续的不间断的动态变化的过程。
这集中的表现在工程建设投资的层次很多，不同的层次有不同的任务和特点，需要采取不同的措施和方法来应对。
因此抓住成层次性的特征，就可以较为顺利的实现设计阶段投资控制的目标。
工程项目费用与质量之间、工程项目费用与进度之间有着密切的联系，这表现在这几个方面是彼此互相制约和牵制的，必须综合性的分析与考量。
4.3工程建设项目设计阶段投资控制的目标
工程建设项目设计阶段投资控制的目标是使项目在设计阶段的实际投资额不超过设计阶段项目的计划投资额。
在项目的进展过程中要不断地把计划值和实际值进行比较，发现实际值偏离计划值时要及时采取纠偏措施。
随着工程项目建设的不断深入，投资控制目标也逐步具体和深化。
投资控制是为确保目标的实现而服务的，同时目标的设置也应该是很严肃的，应有科学的依据。
投资控制目标的设置应是随着工程建设实践的不断深入而分阶段设置，具体来讲包括三个方面：
一是投资估算应是工程建设设计方案选择和进行初步设计的投资控制目标；二是设计概算应是进行技术设计和施工图设计的投资控制目标；三是施工图预算或建安工程承包合同价则应是施工阶段投资控制的目标[6]。
4.4设计阶段工程建设项目投资控制的主要任务
在满足现行技术规范标准和业主需求的条件下，设计阶段投资控制应符合投资目标和工程质量的要求。
具体要求的任务取下：
（1）在初步设计阶段，要提出设计要求，进行设计招标，选择设计单位并签订合同，审查初步设计和初步设计概算，以此进行投资控制，应不突破决策阶段确定的投资估算。
（2）在技术设计阶段，对重大技术问题进一步深化设计，以此作为施工图设计的依据，编制修正概算，修正投资控制额，控制目标应不突破初步设计总概算。
（3）在施工图施工阶段，设计标准必须在设计人员的控制下制定，同时主要参数也必须要符合技术规范的要求。
审查施工图预算是不是在合理可控的范围内变动，工程项目投资额的确定必须是在不超过施工图预算最大额度的前提下，投资控制的目标同时也应不突破技术设计阶段所确定的修正概算[7]。
5设计阶段工程建设项目投资控制的基本原理
工程建设项目投资控制的整个过程具有运动的特点和周期性的规律，是一个动态的不断变化的过程。
投资控制的动态控制原理符合设计阶段控制目标的各项特征要求，采取动态控制原理也是最基础性的理论控制方法。
建设项目投资控制应遵循动态控制原理。
在工程建设项目中，投资控制是紧紧围绕投资目标的控制，这种目标控制是动态的，贯穿于建设项目实施的始终。
随着建设项目的不断进展，大量的人力、物力和财力投入到项目实施之中，此时还要不断的对项目进展和投资费用进行监控，以判断建设项目进展中投资的实际值与计划值是否发生了偏离，如发生偏离，需及时分析偏差产生的原因，采取有效的纠偏措施。
必要的时候，还应对投资规划中的原定目标进行重新论证。
从工程进度、收集实际数据、计划值与实际值比较、偏差分析中找到采取纠偏的应对措施，使项目总投资控制在计划总投资的范围之内。
严格遵循动态控制的基本原理是实现设计阶段投资控制任务和目标的关键[8]。
工程项目计划投资额（目标值）
投资实际值与计划值比较实际值
有
偏差
分析偏差产生的原因，收集投资实际支出数据
无采取纠偏措施
工程进展
人力、财力、物力投入
干扰
事先分析各种产生
偏差的原因决策，采取预防措施
图2投资控制原动态原理图
6设计阶段工程建设项目投资控制应采取的对策
工程建设项目设计阶段投资控制应采取得对策包括三大方面：
一是一般性的措施有组织、技术、经济、合同措施；二是主要的技术方法包括价值工程方法、限额设计方法；三是激励竞争机制、制度建设和程序规范化建设。
6.1设计阶段工程建设项目投资控制的一般措施
工程建设项目投资控制是一项融技术、经济和管理的综合性工作，相对于纯粹的技术方法而言它是一种柔性的约束性措施，因而也就对投资控制人员的素质要求极为颇高。
要有效地控制项目投资，应从组织、技术、经济、合同与信息管理等多方面采取措施。
组织措施：
从组织上采取措施,包括明确项目组织结构、管理职能分工、项目投资控制者的任务分工，以使项目投资控制有专人负责，确定投资控制的工作流程；技术措施：
从技术上采取措施，包括重视设计多方案选择，作技术经济比较论证，严格审查初步设计、技术设计、施工图设计、施工组织设计，深入技术领域研究节约投资的可能性，挖掘节约投资的潜力，包括设计、施工、工艺、材料、设备等方面；经济措施：
从经济上采取措施，包括在项目的建设过程中采集设计阶段投资的计划值和实际值，并进行分析和比较，然后根据动态分析的结果来编制投资分解计划，对于每一笔支出的费用要进行严格的控制和审核，应当鼓励和促进节约投资，同时在政策上给予适当的经济照顾；应该看到，技术与经济相结合是控制项目投资最有效的手段[10]。
6.2设计阶段工程建设项目投资控制的主要技术方法
在工程建设项目设计阶段投资控制的过程中可以应用价值工程和限额设计等方法对建设项目的投资实施有效的控制，同时应不断地进行反馈和调整，以寻求最佳的解决路径。
6.2.1价值工程方法
价值工程是对所研究的对象的功能与费用进行系统分析，使研究对象以最低的的总费用可靠地实现其必要的功能，以提高研究对象价值的思想方法和管理技术。
这里的价值是功能和实现这个功能所耗费成本的比值。
价值工程表达式：
V=F/C式中是V价值系数，F是功能系数，C费用系数。
价值工程的特点包括以提高价值为目标、以功能分析为核心、以创新为支柱、以提高技术分析与经济分析相结合。
价值工程的基本内容可以分为四个阶段包括准备阶段、分析阶段、创新阶段和实施阶段。
其大致可以分为八项内容包括价值工程对象选择、收集资料、功能分析、功能评价、提出改进方案、方案的评价与选择、实验证明和决定实施方案。
[11]
同一个建设项目可以有不同的设计方案，也就会有不同的投资费用。
因而，设计方案的选择必须要运用价值工程的方法来进行论证，这一过程的目的就是保证采用的设计方案必须在技术上是先进的，在功能上是完备的，在经济上是合理的。
从价值与功能和费用的关系式中可以看出提高建设项目价值的基本途径有：
保持建设项目的功能、规模和用途不变，降低项目的建设成本，以提高项目的价值；在项目成本不变的条件下，提高项目的功能，以提高项目的价值；项目成本虽有增加，但功能提高的幅度更大，相应提高项目的价值；运用新技术，革新项目，既提高功能又降低成本，以提高价值[12]。
6.2.2限额设计方法
限额设计就是在保证工程项目建设能达到使用功能的前提下，按照分配的投资限额控制设计，严格控制技术设计和施工图设计的不合理变更，保证总投资限额不被突破。
实行限额设计的有效途径是投资分解，主要方法是工程量控制。
根据批准的可行性研究报告及其投资估算确定的，投资分解和工程量控制体现了设计标准、规模、原则的合理性。
限额设计实现对投资限额的控制和管理必须要是层层分解的。
限额设计的纵向控制，通过实施纵向控制，在各个专业以及每道工序中都要把限额设计作为重点，清楚限额目标的要求，推行工序管理的措施。
限额设计的纵向控制应包括以下几项内容：
（1）初步设计要重视方案选择，多方案比较以后才有较为满意的初步设计方案，项目投资估算的进一步具体化就是初步设计的大体轮廓。
在初步设计阶段，对建筑费用指标要准确地提出技术经济评价为采取科学的决策提供有力依据，以顺利实现投资限额的规划目标；
（2）施工图设计阶段的限额设计。
在施工图设计阶段，设计必须严格按照批准的初步设计所确定的各项原则和规范进行。
当设计方案、使用功能、建设规模发生变化时，应该重新编制初步设计及其概算。
施工图阶段的限额设计的核心任务应放在工程任务量的调整与控制；
（3）加强设计变更管理。
严格控制变更的发生，如果必须发生的话就要一定提前一段时间，给予充分的时间进行各方面的调整。
限额设计的横向控制，横向控制主要是制度方面的建设。
比如设计单位及其内部的管理制度，还有就是经济责任制问题，明确设计单位以及的权力，还要熟悉设计人员的职责，考核已经完成的各专业设计任务质量，还要实现限额指标好坏基础上的奖惩制度的健全和完备[13]。
6.3设计阶段工程建设项目投资控制的程序规范与制度建设
完善法律法规，建立鼓励设计阶段投资控制的有效的竞争机制；引导业主和设计单位增强投资控制的理念；在建筑设计市场上使设计工作能在法律法规的规范下运行；加大对在设计阶段进行认真经济技术分析和方案比较选择的设计单位给予适当经济上的奖励；建立健全招投标制度、推广招投标监理工作和完善设计阶段全过程的咨询制度。
6.3.1完善业主与设计单位之间的协调制度,在工程设计全面实行招投标制度
引入领导责任制，规范责权利明晰的制度，健全惩奖的措施，充分提高工程技术人员和经济技术人员工作热情和协助制度，让设计人员能够主动地地听取经济技术人员的提议和建议，同时不仅要把握好造价的分寸，还要调动经济技术人员积极地参与各项设计任务，这样就可以给设计人员呈现更多的投资控制方面的参考数据。
工程设计阶段要时刻强调招标制度在投资控制管理上的重要性，完善的招投标制度可以使得设计任务更加优化合理。
设计阶段的招投标不但可以减少设计阶段的各项费用，而且可以使设计单位更加主动运用基本控制原理和主要技术方法减少工程投资，设计上要追求更加新颖合理的方案原则，还要争取技术先进与经济合理的优化共存。
6.3.2鼓励技术创新
设计人员要用充分利用价值工程的原理来进行各项设计方案的详尽分析和综合，始终要把不断提高项目的价值和功能作为最重要的努力方向，把功能结构的完善和实际数据的分析作为重中之重的关键环节，把实现项目的系统化作为首要目标，以项目的综合效益为立足点，最终实现优化设计和投资控制的终极目标。
6.3.3加强建设单位与设计单位的沟通
在设计阶段的执行中，建设单位应积极寻求设计单位的配合和指导，准确阐述建设方的设计规模和功能、资金筹措来源和工程应达到的使用要求，明确向设计单位提出限额没计的最低标准，以有利于设计单位及时开展限额设计的需求。
价值工程的核心任务是功能目标分析，而工程设计的中心环节就是为满足工程的功能和使用进行规范化的设计。
只有当限额设计工作全部完成后，建设单位就应组织相关单位或咨询机构开展设计方案的优选和选拔，在限额设计的内容上，对各部分项目再次运用价值工程的原理进行优化配置和精细设计。
6.3.4大力推广实行设计阶段监理制度
现阶段，我国的工程建设监理领域一直把施工阶段作为投资控制的重头戏，同时把全部的精力都放在了项目的施工过程和进度过程，从来没有真正认识到这这些努力可能是徒劳无益的。
虽然这样能在一定程度上降低各项的费用支出，但是相对于大幅度地实现降低整个项目的投资额来说太微不足道。
因而，设计阶段对整个项目的投资控制来说就凸显的更为重要了。
要想真正的掌握对投资控制的精确把握，就必须加强对整个设计阶段的监理工作。
业主授权的监理单位来承担设计阶段的监理工作。
监理单位根据设计监理合同的内容对工程初期和施工图设计进行对比分析；通过收集类似建设工程投资数据和资料，帮助业主制定建设工程投资目标计划；展开各项技术经济指标分析；协助和配合设计单位力求使设计投资更加合理经济化；优化初步设计和施工图设计，满足业主对建设工程投资的各项指标和参数的要求，达到既节省工程建设投资又缩短工期的最佳目标。
6.3.5积极推行建设项目前期设计全过程咨询制度
目前，业主在工程建设项目的过程中对设计阶段所完成的各项任务进行评审，评审时所采取的仅仅是一种咨询的形式。
虽然这种形式很早被人们采用，但都缺乏对实质性内容的重视，在一定的时间内要想准确的把握住实际工程领域的问题还很困难，尤其是当工程实际问题超出了评审人的从业经验时，经常难以发挥出对设计方面严格的监督和检查的作用。
开展项目前期设计的全过程咨询能够准确地发现整个设计阶段可能存在的缺陷与问题。
特别是我们要充分重视专家在行业领域的权威和地位，多聘请专家参与到项目设计的全过程，让专家为项目设计提供智力支持，同时及时地收集专家对于项目设计全过程的一些建设性的意见和建议，这样才能优化设计的同时提高项目的技术经济合理性。
6.3.6完善激励竞争机制，使得设计方案更趋于合理
设计招标制度的推行不仅有利于建设单位在设计阶段提高工程设计的质量，而且还有利于进行投资控制，便于节约投资。
设计人员在设计时只负责技术能够满足项目功能和使用目标的需要，却没能更好的满足工程建设的经济性原则。
因此，引入竞争机制不但可以优化设计方案还可以提高设计人员参与项目设计的主动性和积极性。
项目设计人员优化设计提高设计质量能最大程度的降低设计阶段的工程造价。
在设计招标过程中，建设单位提出设计方案必须在满足设计任务书的同时还要满足技术性、经济性和合理性。
在评标时不仅要注重邀请工程技术领域的专家参与还要特别邀请有关的经济专家进行经济合理性的评估，两个方面都要注意到，不能偏颇。
因此，在进行评标时，让建筑经济师参与到评标的过程中提高设计的经济性和合理性是很有必要的[14]。
7结束语
总之，不论建筑行业如何发展，工程项目前期设计阶段质量的好坏始终都会直接或间接重大地影响着工程建设项目投资控制的力度和水平，相信随着我国政府部门监控意识的增强、工程建设领域设计人员优化设计水平的提高、业主优化投资意识的加强、行业领域优化设计运行机制的完善、各项招投标制度的确立以及设计监理工作的推广等等，项目设计人员能够充分利用标准化设计、价值工程、限额设计的原理来进行优化设计和方案分析以提高价值目标从而达到优化设计的效果，真正实现工程建设项目投资控制的最终目标。
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OntheOptimalDesignandConstructionInvestmentControl
LIUWenzhou
（SchoolofCivilEngineeringandArchitecture,AnyangNormalUniversity,Anyang,Henan455002）
Abstract：
ByanalyzingthestatusquoofChina'scontrolofconstructionprojectsinthefieldofinvestmentandsomeofthecurrentproblems,raisesimportantrealisticsignificanceofthedesignphaseconstructionprojectinvestme
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