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《证券基础大纲》word版
证券从业资格考试-证券市场基础知识科目考试大纲（2010.9-2011.5）
目的与要求
本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
第一章 证券市场概述
掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
第二章 股票
掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念；
熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。
掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。
熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。
掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。
熟悉我国股权分置改革的情况。
第三章 债券
掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。
掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别；了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况；熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念；熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况。
掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；掌握我国公司债的管理规定；熟悉我国金融债券的品种和发行概况；熟悉中央银行票据的作用和发行情况；熟悉各种公司债券的含义；熟悉我国企业债的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别；熟悉可交换债券与可转换债券的不同；熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。
掌握国际债券的定义和特征；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债券的发行概况；了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券；了解龙债券和龙债券市场；了解亚洲债券市场。
第四章 证券投资基金
掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金业的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解ETF和LOF的异同。
熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。
熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。
掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。
熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；了解基金的信息披露要求。
掌握基金的投资范围与投资限制。
第五章 金融衍生工具
掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法；了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。
掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别；掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型；了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。
掌握金融期货、金融期货合约的定义；熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别；掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度；掌握金融期货合约的主要类别；了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。
掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则；掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。
了解互换交易的主要类别和交易特征；了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。
掌握金融期权的定义和特征；掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别；熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类；了解金融期权的主要功能。
掌握权证的定义、分类、要素；熟悉权证的发行、上市与交易。
掌握可转换债券的定义和特征；掌握可转换债券的主要要素。
掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。
掌握存托凭证的定义；了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构；了解存托凭证的优点；了解我国发行的存托凭证。
掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类；掌握资产证券化的有关当事人；了解资产证券化的结构和流程；了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势；了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。
掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。
第六章 证券市场运行
熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、作用、构成；熟悉证券发行分类；掌握证券发行制度及我国的证券发行制度；熟悉证券承销制度。
掌握我国的股票发行类型和股票发行条件；掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。
掌握我国公司债的发行管理、发行条件；熟悉债券发行方式和发行定价方式。
掌握证券交易所的定义、特征、职能；熟悉证券交易所的组织形式；掌握我国证券交易所市场的层次结构；熟悉我国证券市场的上市制度；熟悉证券交易所的运作系统；掌握证券交易原则和交易规则。
熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度；熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。
掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法；掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。
掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。
第七章 证券中介机构
掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求；掌握证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求；熟悉证券公司监管制度的演变。
掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容；熟悉证券公司合规管理的概念、基本制度及合规总监的任职条件、职责、履职保障。
掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。
熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师执业证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。
第八章 证券市场法律制度与监督管理
掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容；熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、范围和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。
掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。
掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定；掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定；掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定；掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。
熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。
掌握我国的证券市场监管机构；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。
掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。
熟悉证券市场的自律性管理机构；掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；熟悉证券从业人员资格管理的有关规定；熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容；熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理；掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。
2010年证券从业考试《证券基础知识》章节练习第一章
一、单项选择题
1.证券是指各类记载并代表一定权利的（）。
A.书面凭
B.法律凭证
C.货币凭证
D.资本凭证
2.资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。
A.商业投资
B.金融投资
C.房地产投资
D.项目投资
3.以下不属于货币证券的是（）。
A.商业本票
B.银行本票
C.银行股票
D.银行汇票
4.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。
A.上市证券和非上市证券
B.场内证券和场外证券
C.公募证券和私募证券
D.上市证券和挂牌证券
5.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。
A.上市证券和非上市证券
B.场内证券和场外证券
C.公募证券和私募证券
D.上市证券和挂牌证券
6.证券持有人面临预期收益不能实现，这体现了证券的（）特征。
A.期限性
B.收益性
C.流通性
D.风险性
7.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A.政策性
B.公开市场操作
C.投融资
D.保值
8.证券登记结算公司性质上属于（）。
A.证券服务机构
B.证券经营机构
C.证券管理机构
D.自律性组织
9.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于（）。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
10.美国的第一个证券交易所是（）。
A.费城证券交易所
B.芝加哥证券交易所
C.华尔街交易所
D.纽约证券交易所
二、多项选择题
1.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。
A.工商企业
B.金融机构
C.个人
D.政府及其机构
2.公募证券与私募证券的不同之处在于（）。
A.审核的严格程度不同
B.发行对象特定与否
C.采取公示制度与否
D.是否上市与否
3.债券的发行人有（）。
A.政府
B.金融机构
C.企业
D.个人
4.基金性质的机构投资者包括（）。
A.证券投资基金
B.社保基金
C.社会公益基金
D.外国机构投资者
5.证券服务机构主要包括（）。
A.证券登记结算公司
B.证券投资咨询公司
C.会计师事务所
D.资产评估和证券信用评级机构
6.证券市场的参与者包括（）。
A.证券投资者
B.证券发行人
C.证券中介机构
D.证券监管机构
7.证券的流通是通过（）实现的。
A.偿还
B.承兑
B.贴现
D.交易
8.按交易场所划分，证券市场可分为（）。
A.场内市场
B.场外市场
C.国内市场
D.国际市场
9.证券交易所的主要职责有（）。
A.提供交易场所与设施
B.制定交易规则
C.监管在该交易所上市的证券
D.提供证券投资咨询服务
三、判断题
1.证券发行人是资金的供应者。
（）
2.我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。
（）
3.政府发行证券的品种仅限于债券。
（）
4.股份制的金融机构发行的股票并没有定义为一般的公司股票，而是归类于金融证券。
（）
5.我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。
（）
6.证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。
（）
7.有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。
（）
8.迄今为止，我国N股基本上是以ADR的形式发行的。
（）
9.凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。
（）
10.在我国，严禁将社会保障基金、企业补充养老基金、商业保险资金等投入资本市场。
（）
参考答案：
1—10BBCAADBADA
1—9ABDABCABCABCABCDABCDBCDABABC
1—10BBABBABABB
2010年证券从业考试《证券基础知识》章节练习第二章
一、单项选择题
1.（）负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国人民银行
2.我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（）。
A.保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D.提供法律保障，提高上市公司质量
3.在信托业务中，（）应当遵守信托文件的规定，为（）的最大利益处理信托事务。
A.委托人受托人
B.委托人受益人
C.受托人委托人
D.受托人受益人
4.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（）推荐并向中国证监会申报。
A.发行公司
B.证监会的当地派出机构
C.主承销商
D.承销团
5.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。
采取（）的组织形式。
A.公司制
B.会员制
C.社团组织
D.非独立法人
6.根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。
A.两个月
B.三个月
C.四个月
D.五个月
7.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.国务院证券委员会
D.国务院证券委、国家体改委
8.证监会在全国成立了（）个地区性证券监管办公室和（）个证券监管专员办事处。
A.10，3
B.20，30
C.9，35
D.9，30
9.《外资参股基金管理公司设立规则》的实施时间为（）。
A.2002年6月1日
B.2002年7月1日
C.2001年7月1日
D.2001年6月1日
10.根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达（）年以上，实收资本不少于（）美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）美元。
A.2020亿50亿
B.3020亿100亿
C.2010亿100亿
D.3010亿100亿
二、多项选择题
1.以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有（）。
A.不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
B.不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保
C.不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动
D.在任何情况下不得同本公司订立合同或者进行交易
2.《中华人民共和国公司法》的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括（）。
A.股份有限公司
B.有限责任公司
C.外资公司
D.中外合资公司
3.《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有（）。
A.虚报注册资本与虚假出资罪
B.隐瞒重大事实罪
C.行贿罪
D.提供虚假财务会计报告罪
4.合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外（含香港、台湾、澳门）的（）。
A.基金管理机构
B.保险公司
C.证券公司
D.其他资产管理机构
5.设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。
A.联系
B.协调
C.相互监督
D.合作
6.信息披露的基本要求是（）。
A.全面性
B.真实性
C.时效性
D.公正性
7.构成合谋的要件是交易双方有同谋行为，委托在（）有相似性。
A.地点
B.时间
C.数量
D.价格
8.国际证监会公布证券监管的三个目标为（）。
A.保护投资者
B.防止市场操纵
C.降低系统风险
D.透明和信息公开
9.如发生（）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A.公司股票交易发生异常波动
B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
D.中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
10.境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司，应当经过（）阶段。
A.申请
B.筹建
C.批准
D.开业
三、判断题
1.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。
（）
2.通过制定计划、政策等行政手段对证券市场进行干预，相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
（）
3.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。
（）
4.证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。
（）
5.经批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协会各项规则，均可申请成为证券业协会会员。
（）
6.证券上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应去证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。
（）
7.对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚，但操纵行为受害者的损失则无法进行赔偿。
（）
8.证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。
（）
9.证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。
（）
参考答案：
1—10BADCBAACBD
1—10ABCABABCABCDABDABCBCDACDABCDBD
1—9BBAABABBB
2010年证券从业考试《证券基础知识》章节练习第三章
一、单项选择题
1.如果公司经营不善而破产，公司债券持有者（）股东收回本金。
A.晚于
B.优先于
C.同于
D.不确定
2.以下不属于确定债券票面金额时要考虑的因素的是（）。
A.债券的发行对象
B.市场资金供给情况
C.债券发行费用
D.债券发行总规模大小
3.在计算利息时，不论期限长短，仅按本金计息，所生利息不再加入本金计算下期利息的债券被称为（）。
A.贴现债券
B.复利债券
C.单利债券
D.累进利率债券
4.浮动利率债券可以回避因（）波动而产生的风险。
A.债券价格
B.通货膨胀
C.供求关系
D.市场利率
5.记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（）。
A.流动性高
B.交易安全
C.灵活性高
D.交易方便
6.用于弥补政府预算赤字的国债是（）。
A.赤字国债
B.建设国债
C.战争国债
D.特种国债
7.第一笔武士债券是（）在1970年12月发行的。
A.世界银行
B.亚洲开发银行
C.欧洲共同体
D.日本财政部
8.龙债券具有（）的特征。
A.企业债券
B.公债
C.外国债券
D.欧洲债券
9.按债券利率是否固定分类，可分为（）和浮动利率债券。
A.贴现债券
B.累进利率债券
C.固定利率债券
D.复利债券
10.在国内发行人民币金融债券始于（）年。
A.1950
B.1952
C.1985
D.1982
二、多项选择题
1.以下关于债券的说法，正确的有（）。
A.发行人是借入资金的经济主体
B.投资者是出借资金的经济主体
C.发行人需要在一定时期付息还本
D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
2.关于债券的特征，下面说法错误的是（）。
A.偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息
B.流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度；其次还表现为债券在迅速
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