最新证券从业资格考试答题技巧试题及答案.docx

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最新证券从业资格考试答题技巧试题及答案

1、诚信信息收集、记录和使用，应当遵循原则有（　　）。

A．精确

B．真实

C．公正

D．规范

2、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、精确信息和征询服务，这些征询服务涉及（　　）。

A．公司和行业研究报告

B．上市公司详细资料

C．关于股票市场变动态势商情报告

D．经济前景预测分析和展望研究

3、欺诈发行股票、债券罪侵犯客体是（　　）。

A．单一客体

B．复杂客体

C．国家对证券市场管理制度

D．投资者合法权益

4、客户可以通过（　　）向期货公司下达交易指令。

A．电话

B．书面

C．互联网

D．QQ

5、诚信信息收集、记录和使用，应当遵循原则有（　　）。

A．精确

B．真实

C．公正

D．规范

6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理筹划单独开立（　　）。

A．证券账户

B．证券交易账户

C．资金账户

D．资金交易账户

7、证券公司应当依照客户（　　）等状况，在与客户订立证券交易委托代理合同时，对客户进行初次风险承受能力评估，后来至少每两年依照客户证券投资状况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类成果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A．证券专业知识

B．证券投资经验和风险偏好

C．年龄

D．财务与收入状况

8、申请从事证券投资征询业务应当具备条件有（　　）。

A．具备完全民事行为能力

B．具备中华人民共和国国籍

C．具备大学专科以上学历（教诲部承认）

D．未受过刑事惩罚

9、财务顾问主办人应具备条件涉及（　　）。

A．参加中华人民共和国证监会承认财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

B．所任职机构批准推荐其担任本机构财务顾问主办人

C．负有数额较大但承诺到期清偿债务

D．具备证券从业资格

10、发行股票、债券犯罪刑事备案追诉原则有（　　）。

A．发行股票发行数额在500万元以上

B．伪造、变造国家公文、有效证明文献或有关凭证、单据

C．运用募集资金进行正常经营活动

D．转移或者隐瞒所募集资金

11、国务院证券监管机构对证券公司业务活动、财务状况、经营管理状况进行检查时，有权采用办法涉及（　　）。

A．询问证券公司董事、监事、工作人员，规定其对关于检查事项作出阐明

B．进入证券公司营业场合检查

C．查阅、复制与检查事项关于文献、资料

D．检查证券公司计算机信息管理系统，复制关于数据资料

12、证券经纪商是证券市场中坚力量，其作用重要体当前（　　）。

A．充当证券买卖媒介

B．提供征询服务

C．直接买卖证券

D．擅自变化委托人意愿

13、违背《证券公司监督管理条例》规定，责令改正，予以警告，没有违法所得或违法所得局限性10万元，处以10万元以上60万元如下罚款情形有（　　）。

A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违背规定动用客户担保账户内资金、证券

C．资产托管机构、证券登记结算机构对违背规定动用客户担保账户内资金、证券申请、指令予以批准、执行

D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

14、下列关于询价制度说法中，对的有（　　）。

A．对在深交所中小公司板上市公司，必要通过初步询价和合计投标询价两个阶段定价

B．在主板市场上市公司可以通过初步询价直接定价

C．只有参加初步询价询价对象才干参加网下申购

D．所有询价对象均可自主选取与否参加初步询价，主承销商不得回绝询价对象参加初步询价

15、证券、期货投资征询机构及其投资征询人员，应当（　　）地运用关于信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改关于信息、资料。

A．精确

B．客观

C．完整

D．公平

16、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得运用职务之便买卖有关上市公司证券或者牟取其她不当利益，并应当督促（　　）严格保密，不得进行内幕交易。

A．委托人高档管理人员

B．委托人董事

C．委托人监事

D．委托人

17、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得运用职务之便买卖有关上市公司证券或者牟取其她不当利益，并应当督促（　　）严格保密，不得进行内幕交易。

A．委托人高档管理人员

B．委托人董事

C．委托人监事

D．委托人

18、上市公司董事会秘书职责涉及（　　）。

A．负责公司股东大会筹办和文献保管

B．负责公司董事会会议筹办和文献保管

C．负责公司股权管理

D．办理信息披露事务等事宜

19、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定有关材料涉及（　　）。

A．融资融券业务申请表

B．有效身份证明文献

C．已在营业部开立普通资金账户和证券账户

D．融资融券担保人证明

20、上市公司及其（　　）或者其她关联人单独或者合谋，运用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量，应予备案追诉。

A．高档管理人员

B．实际控制人

C．董事

D．控股股东

21、融资融券业务合同中载明事项涉及（　　）。

A．融资融券额度

B．保证金比例

C．担保债权范畴

D．融资买入证券和融券卖出证券权益解决

22、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重惩罚情形有（　　）。

A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

C．相信专业机构或者专业人员出具意见和报告

D．受到股东、实际控制人控制或者其她外部干预

23、证券监管机构对证券公司业务活动、财务状况、经营管理状况进行检查时．有权采用办法涉及（　　）。

A．询问证券公司董事、监事、工作人员，规定其对关于检查事项做出阐明

B．进入证券公司办公场合或者营业场合进行检查

C．查阅、复制与检查事项关于文献、资料，对也许被转移、隐匿或者毁损文献、资料、电子设备予以封存

D．检查证券公司计算机信息管理系统，复制关于数据资料

24、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，有关各方与否存在运用并购重组信息进行（　　）等事项。

A．内幕交易

B．证券欺诈

C．市场操纵

D．正常交易

25、下列关于证券公司参加区域性股权交易市场有关规则说法中，对的有（　　）。

A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和商定履行义务

B．证券公司应建立与区域性市场相适应投资者恰当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益

C．中华人民共和国证监会根据《证券公司参加区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参加区域性市场实行自律管理

D．中华人民共和国证券业协会根据《证券公司参加区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参加区域性市场实行自律管理

26、违背《证券公司监督管理条例》规定，责令改正，予以警告，没有违法所得或违法所得局限性10万元，处以10万元以上60万元如下罚款情形有（　　）。

A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违背规定动用客户担保账户内资金、证券

C．资产托管机构、证券登记结算机构对违背规定动用客户担保账户内资金、证券申请、指令予以批准、执行

D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

27、下列属于证券承销合同应载明内容有（　　）。

A．当事人名称

B．代销证券种类、数量、金额及发行价格

C．包销期限及气质日期

D．违约责任

28、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会规定，遵循（　　）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

A．自愿

B．平等

C．诚实信用

D．公平

29、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻惩罚考虑情形涉及（　　）。

A．未直接参加信息披露违法行为

B．配合证券监管机构调查且有立功体现

C．受她人胁迫参加信息披露违法行为

D．积极上交个人财产

30、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容是（　　）。

A．客户基本资料

B．投资经验

C．诚信记录

D．融资融券需求

31、荐股软件是指具备下列（　　）一项或多项证券投资征询服务功能软件产品、软件工具或者终端设备。

A．提供详细证券投资品种选取建议

B．提供涉及详细证券投资品种投资分析意见

C．提供详细证券投资品种买卖时机建议

D．预测详细证券投资品种价格走势

32、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内可以随时查询（　　）。

A．委托记录

B．交易记录

C．证券和资金余额

D．证券经纪人姓名

33、下列属于证券、期货投资征询业务是（　　）。

A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资征询服务

B．举办关于证券、期货投资征询讲座、报告会、分析会等

C．在报刊上刊登证券、期货投资征询文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资征询服务

D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资征询服务

34、证券经纪业务特点有（　　）。

A．业务对象专一性

B．证券经纪商中介性

C．客户指令权威性

D．客户资料保密性

35、非公开发行股票及其股权转让采用（　　）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行，则构成变相公开发行股票。

A．网络

B．公开劝诱

C．阐明会

D．公示

36、财务顾问及其关于人员应当配合中华人民共和国证监会及其派出机构检查工作，提交材料应当（　　），不得以任何理由回绝、迟延提供关于材料。

A．真实

B．精确

C．完整

D．及时

37、发行股票、债券犯罪刑事备案追诉原则有（　　）。

A．发行股票发行数额在500万元以上

B．伪造、变造国家公文、有效证明文献或有关凭证、单据

C．运用募集资金进行正常经营活动

D．转移或者隐瞒所募集资金

38、以股权行使条件为原则划分，可以将股东权分为（　　）。

A．共益权

B．自益权

C．单独股东权

D．少数股东权

39、下列选项中，符合基金财产独立性规定是（　　）。

A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人自有财产

B．基金债权与不属于基金债务不得互相抵销，但不同基金债权可以互相抵销

C．非因基金自身承担债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

D．基金托管人对其托管基金应当独立设立账户，保证基金完整与独立

40、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（　　）与委托人商量财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不合法竞争手段招揽业务。

A．业务复杂限度

B．业务能力

C．业务时间长短

D．承担责任与风险

41、财务顾问可通过（　　）等方式，结合上市公司定期报告披露，做好持续督导工作。

A．寻常沟通

B．定期回访

C．事前调查

D．事后追究

42、可以对关于负责人员采用终身证券市场禁入办法情形涉及（　　）。

A．严重违背法律、行政法规或者中华人民共和国证监会关于规定，尚未构成犯罪

B．违背法律、行政法规或者中华人民共和国证监会关于规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并导致严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害

C．组织、策划、领导或者实行重大违背法律、行政法规或者中华人民共和国证监会关于规定活动

D．其她违背法律、行政法规或者中华人民共和国证监会关于规定，情节特别严重

43、《证券公司监督管理条例》客户资产保护办法规定有（　　）。

A．明确规定证券公司客户资产存管、托管制度

B．明确了证券公司客户资产性质

C．对交易信息、资金信息寄送、查询作了详细规定

D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务账户应当实名，证券账户应当报备

44、依照《中华人民共和国刑法》规定，犯集资诈骗罪惩罚办法有（　　）。

A．数额较大，处5年如下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元如下罚金

B．数额巨大或者有其她严重情节，处5年以上如下有期徒刑，并处5万元以上50万元如下罚金或没收财产

C．数额特别巨大或者有其她严重情节，处以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元如下罚金或没收财产

D．数额特别巨大并且给国家和人民利益导致重大损失，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

45、单位有下列（　　）行为，对直接负责主管人员和其她直接负责人员予以纪律处分，并处1万元以上10万元如下罚款。

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量

B．为影响期货市场行情囤积实物

C．有中华人民共和国证监会规定其她操纵期货交易价格行为

D．蓄意串通，按事先商定期间、价格和方式互相进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量

46、证券金融公司不以营利为目，履行职责涉及（　　）。

A．为证券公司融资融券业务提供资金转融通服务

B．对证券公司融资融券业务运营状况进行监控

C．监测分析全市场融资融券交易状况，运用市场化手段防控风险

D．为证券公司融资融资融券业务提供证券转融通服务

47、下列属于上市证券是（　　）。

A．人民币普通股

B．基金券

C．人民币优先股

D．期货

48、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理筹划资产用于（　　）。

A．抵押融资

B．资金拆借

C．对外担保

D．也许承担无限责任投资

49、上市公司及其（　　）或者其她关联人单独或者合谋，运用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量，应予备案追诉。

A．高档管理人员

B．实际控制人

C．董事

D．控股股东

50、依照《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪（　　）。

A．对其直接负责主管人员和其她直接负责人员处5年如下有期徒刑或者拘役

B．对其直接负责主管人员和其她直接负责人员处3年如下有期徒刑

C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元如下罚金

D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%如下罚金

51、证券投资者保护基金资金可以运用于（　　）。

A．银行存款

B．购买国债

C．购买中央银行债券

D．购买中央级金融机构发行金融债券

52、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导，下列惩罚办法对的是（　　）。

A．取消从业资格

B．处以3万元以上5万元如下罚款

C．属于国家工作人员，还应当依法予以行政处分

D．构成犯罪，依法追究刑事责任

53、期货交易所会员管理涉及（　　）。

A．会员资格

B．会员变更

C．会员登记

D．会员关系

54、投资主办人有（　　）情形，不予通过年检。

A．不符合普通证券业从业人员关于规定

B．被监管机构采用重大行政监管办法未满2年

C．被中华人民共和国证券业协会采用纪律处分未满2年

D．3年内没有管理客户委托资产

55、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪说法中，对的是（　　）。

A．该罪是一种故意行为

B．该罪所侵害客体是简朴客体

C．该罪客观体现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

D．过错不能构成该罪

56、依照国内证券业从业人员资格管理关于规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（　　）行为，由中华人民共和国证券业协会责令改正。

A．弄虚作假

B．徇私舞弊

C．故意刁难关于当事人

D．不按规定履行报告义务

57、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系说法中，对的有（　　）。

A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动关于财务顾问等证券业务

B．投资征询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准

C．依照《中华人民共和国证券法》，证券投资征询和财务顾问业务应当集中管理

D．证券业内普通将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

58、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金应有（　　）。

A．钞票

B．上市证券

C．央行票据

D．公司债券

59、证券经纪人在执业过程中，不得有（　　）行为。

A．在执业过程中索取或收受客户款项和财物

B．代客户在有关合同、合同、文献等资料上签字

C．向客户充分提示证券投资风险

D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供研究报告

60、证券金融公司不以营利为目，履行职责涉及（　　）。

A．为证券公司融资融券业务提供资金转融通服务

B．对证券公司融资融券业务运营状况进行监控

C．监测分析全市场融资融券交易状况，运用市场化手段防控风险

D．为证券公司融资融资融券业务提供证券转融通服务

61、诚信信息中基本信息通过（　　）采集。

A．协会会员信息管理系统

B．协会人员信息管理系统

C．从业人员信息管理系统

D．诚信信息系统

62、信息公开内容涉及（　　）。

A．上市公示书

B．中期报告

C．年度报告

D．暂时报告

63、有限责任公司董事会行使职权涉及（　　）。

A．执行股东会决策

B．制定公司年度财务预算方案、决算方案

C．决定公司经营筹划和投资方案

D．修改公司章程

64、证券、期货投资征询业务界定涉及（　　）。

A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资征询服务

B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资征询服务

C．在报刊上刊登证券、期货投资征询文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资征询服务

D．中华人民共和国证券业协会认定其她形式

65、诚信信息查询记录涉及（　　）。

A．查询者

B．查询对象

C．查询因素

D．查询时间

66、欺诈发行股票、债券罪侵犯客体是（　　）。

A．单一客体

B．复杂客体

C．国家对证券市场管理制度

D．投资者合法权益

67、证券公司参加区域性市场，应（　　）。

A．合理拟定参加数量和地区

B．制定开展区域性市场业务方案

C．建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制

D．制定接受监管方案

68、董事和高档管理人员在任何状况下都不得有行为涉及（　　）。

A．挪用公司资金

B．将公司资金以其她个人名义开立账户存储

C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保

D．与我司订立合同或者进行交易

69、证券公司章程中重要条款涉及（　　）。

A．证券公司名称、住所

B．证券公司组织机构

C．证券公司对外投资、对外提供担保类型

D．证券公司解散事由与清算办法

70、依照《中华人民共和国刑法》规定，犯集资诈骗罪惩罚办法有（　　）。

A．数额较大，处5年如下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元如下罚金

B．数额巨大或者有其她严重情节，处5年以上如下有期徒刑，并处5万元以上50万元如下罚金或没收财产

C．数额特别巨大或者有其她严重情节，处以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元如下罚金或没收财产

D．数额特别巨大并且给国家和人民利益导致重大损失，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

71、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体是（　　）。

A．国家对证券市场管理制度

B．股东合法权益

C．债权人合法权益

D．公众合法权益

72、证券公司、证券投资征询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资征询业务活动时，禁止事项有（　　）。

A．代理投资人从事证券、期货买卖

B．向投资人承诺证券、期货投资收益

C．运用征询服务与她人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D．与投资人商定分享投资收益或者分担投资损失

73、经纪业务禁止行为涉及（　　）。

A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

B．不得挪用客户交易结算资金和证券，亦不得将客户资金和证券借与她人或者作为担保物

C．不得侵占、损害客户合法权益

D．不得违背客户指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间全权委托

74、涉及欺诈发行股票、债券罪法律涉及（　　）。

A．《中华人民共和国公司法》

B．《中华人民共和国证券法》

C．《中华人民共和国刑法》

D．《中华人民共和国劳动合同法》

75、证券交易所监管职能涉及（　　）。

A．对证券交易活动进行管理

B．对会员进行管理

C．对全国证券、期货业进行集中统一监管

D．维护证券市场秩序，保障其合法运营

76、证券公司从事财务顾问业务，应建立制度有（　　）。

A．管理制度

B．内部隔离制度

C．尽职调查制度

D．询问制度

77、依照《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（　　）进行审查。

A．收入状况

B．职业状况

C．申报姓名或者名称

D．身份真实性

78、普通来说，一种完整资产证券化融资过程重要参加者涉及（　　）。

A．发起人

B．投资者

C．投资银行

D．资信评级机构

79、依照《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（　　）进行审查。

A．收入状况

B．职业状况

C．申报姓名或者名称

D．身份真实性

80、证券公司参加区域性市场，应（　　）。

A．合理拟定参加数量和地区

B．制定开展区域性市场业务方案

C．建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制

D．制定接受监管方案

81、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易情形涉及（　　）。

A．公司近来2年持续亏损

B．公司有重大违法行为

C．公司近来3年持续亏损

D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，也许误导投资者

82、依照《中华人民共和国公司法》规定，股东会行使职权有（　　）。

A．修改公司章程

B．决定公司经营方针和投资筹划

C．审议批准董事会报告

D．对发行公司债券作出决策