基金从业《基金法律法规》复习题集第831篇.docx
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基金从业《基金法律法规》复习题集第831篇
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.基金管理人应当在（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
A、每个月
B、每季度
C、每半年
D、每年
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【知识点】：
第22章>第3节>基金销售费用具体规范
【答案】：
B
【解析】：
基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
2.从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》的有关要求，不得（）。
A、将客户备付金用于基金赎回垫支
B、存放备付金
C、使用备付金
D、划转客户备付金
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【知识点】：
第22章>第2节>货币市场基金宣传推介的规定
【答案】：
A
【解析】：
知识点：
理解货币市场基金宣传的要求；
基金管理人、基金销售机构、基金销售支付结算机构以及互联网机构在从事或者参与货币市场基金销售过程中，向投资人提供快速赎回等增值服务的，应当充分揭示增值服务的业务规则，并采取有效方式披露增值服务的内容、范围、权利义务、费用及限制条件等信息，不得片面强调增值服务便利性，不得使用夸大或者虚假用语宣传增值服务。
从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》有关要求存放、使用、划转客户备付金，不得将客户备付金用于基金赎回垫支。
3.为能够保证本金安全，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日（）的债券。
A、短
B、一致
C、长
D、以上都不是
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【知识点】：
第3章>第6节>避险策略基金的前身
【答案】：
B
【解析】：
知识点：
理解市场上各类特殊类别基金的特点；
为能够保证本金安全，避险策略基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券；同时，为提高收益水平，避险策略基金会将其余部分投资于股票、衍生工具等高风险资产上，使得市场不论是上涨还是下跌，该基金于投资期限到期时，都能保障其本金不遭受损失。
4.道德的特征不包括（）。
A、道德具有差异性
B、道德具有继承性
C、道德具有约束性
D、道德具有抽象性
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【知识点】：
第5章>第1节>道德
【答案】：
D
【解析】：
道德的特征包括道德具有差异性、继承性、约束性和具体性。
5.一般而言，风险从小到大的顺序是（）。
Ⅰ．货币基金
Ⅱ．收入型基金
Ⅲ．平衡型基金
Ⅳ．增长型基金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ、I
C、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【知识点】：
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】：
A
【解析】：
知识点：
掌握基金的不同分类标准和基本分类：
与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点，是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资和现金管理的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所。
所以货币基金风险最低。
一般而言，增长型基金的风险大、收益高；收入型基金的风险小、收益较低；平衡型基金的风险、收益则介于增长型基金与收入型基金之间
6.下列说法正确的是（）。
Ⅰ．货币市场基金不适合长期投资
Ⅱ．货币市场进入门槛通常很高
Ⅲ．货币市场基金的投资门槛极低
Ⅳ．货币市场基金具有了货币的支付功能
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第4节>货币市场基金在投资组合中的作用与功能
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握基本基金类型及其特点；
与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点，是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资和现金管理的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所。
货币市场进入门槛通常很高，在很大程度上限制了一般投资者的进入。
货币市场基金的投资门槛极低，因此，货币市场基金为普通投资者进入货币市场提供了重要通道。
由于货币市场基金风险低、流动性好，通过以下机制设计，基金管理公司将货币市场基金的功能从投资拓展为类似货币的支付功能。
7.（）主要涉及基金份额的募集与客户服务。
A、基金的产品开发
B、基金的市场营销
C、基金的投资管理
D、基金的后台管理
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【知识点】：
第2章>第2节>证券投资基金的运作
【答案】：
B
【解析】：
基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。
其中，基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务。
8.基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。
A、1
B、2
C、3
D、5
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【知识点】：
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】：
C
【解析】：
依据《证券投资基金法》规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。
知识点：
对基金管理人的监管
9.（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。
A、基金份额持有人
B、基金监管机构
C、基金评级机构
D、基金注册登记机构
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【知识点】：
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】：
B
【解析】：
基金监管机构通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。
在我国，基金监管机构为中国证监会。
知识点：
基金市场服务机构
10.经中国人民银行总行批准，（ ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
A、建业基金
B、昌久基金
C、淄博乡镇企业投资基金
D、武汉证券投资基金
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【知识点】：
第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段
【答案】：
C
【解析】：
1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金（简称“淄博基金”）正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金，该基金为公司型封闭式基金。
知识点：
萌芽和早期发展时期
11.下列不属于促销策略的是（ ）。
A、派发各种宣传资料
B、基金产品推介会
C、费率打折
D、设计不同费率结构
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【知识点】：
第21章>第3节>销售方式
【答案】：
D
【解析】：
在促销策略方面，基金销售机构往往采取多种促销手段与投资者进行交流沟通。
除采取报刊广告、网络宣传、电台广告、平面广告、派发各种宣传资料、基金产品推介会、费率打折等常用手段外，产品组合营销以及历史上存在过的基金拆分、大比例分红等创新型基金促销手段也不断涌现。
D项属于价格策略。
知识点：
销售方式
12.持有（ ）以上基金份额的基金份额持有人可以自行要求召开持有人大会。
A、5%
B、10%
C、20%
D、25%
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【知识点】：
第20章>第2节>基金份额持有人的信息披露义务
【答案】：
B
【解析】：
根据《证券投资基金法》，当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。
知识点：
基金份额持有人的信息披露义务
13.合规风险的主要种类包括（）。
Ⅰ.投资合规性风险
Ⅱ.销售合规性风险
Ⅲ.信息披露合规性风险
Ⅳ.监管合规性风险
Ⅴ.反洗钱合规性风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第26章>第4节>合规风险及其种类
【答案】：
C
【解析】：
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
14.4Ps营销理论不包括（ ）。
A、产品
B、渠道
C、结果
D、价格
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【知识点】：
第21章>第3节>销售理论
【答案】：
C
【解析】：
基金销售机构销售基金产品一般以4Ps营销理论为指导，这些要素可以归纳为产品（product）、价格（price）、渠道（place）、促销（promotion），简称4Ps。
知识点：
销售理论
15.证券交易所属于基金的（ ）。
A、监管机构
B、份额登记机构
C、自律管理机构
D、评价机构
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【知识点】：
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】：
C
【解析】：
证券交易所是基金的自律管理机构之一。
我国的证券交易所是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。
知识点：
基金市场监管机构和自律组织
16.特殊类型基金包括（）。
Ⅰ．保本基金
Ⅱ．LOF
Ⅲ．基金中基金
Ⅳ．分级基金
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握基金的不同分类标准和基本分类；
随着行业的发展，基金产品创新越来越丰富，市场中也出现了不少特殊类型基金。
严格意义上说，前文的基金中基金、另类投资基金也属于特殊类型的基金。
1．避险策略基金
2．上市开放式基金（LOF）
3．分级基金
17.下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是（）。
A、是我国对证券投资基金的一种本土化创新
B、可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
C、不可以在交易所进行份额交易
D、不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象
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【知识点】：
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】：
C
【解析】：
上市开放式基金是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。
18.通过基金公司网站进行基金买卖属于（ ）
A、基金直销
B、基金代销
C、基金网络销售
D、基金第三方销售
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【知识点】：
第21章>第3节>销售方式
【答案】：
A
【解析】：
在基金产品方面，基金直销是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖。
知识点：
销售方式
19.基金监管目标是基金监管活动的（）。
A、出发点和价值归宿
B、基础
C、中心环节
D、第一要义
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【知识点】：
第4章>第1节>基金监管体系
【答案】：
A
【解析】：
基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿。
20.某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息，从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。
这种行为属于（）。
A、不正当竞争
B、内幕交易
C、误导市场
D、基于信息的操纵市场
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【知识点】：
第5章>第2节>诚实守信
【答案】：
D
【解析】：
甲的行为属于基于信息的操纵市场。
虽然甲的行为可能对其客户有利，但因其有明显的误导市场参与者的意图，并实施了不当影响证券价格的行为，损害了资本市场的诚信。
21.基金市场营销的（ ）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。
A、服务性
B、专业性
C、持续性
D、适用性
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【知识点】：
第21章>第3节>销售理论
【答案】：
C
【解析】：
基金营销是一种理财服务，不是一锤子买卖，因而更强调销售服务的持续性。
基金销售策略的制定也应特别重视这一点，从而不断扩大客户群体，扩大基金规模。
知识点：
销售理论
22.柜台市场又可以称为（ ）
A、场外市场
B、场内市场
C、交易所市场
D、区域股权市场
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【知识点】：
第1章>第1节>金融市场的构成要素
【答案】：
A
【解析】：
场外市场，又被称为“柜台市场”或“店头市场”，是分散在各个证券商柜台的市场，无集中交易场所和统一的交易制度。
知识点：
金融市场的构成要素
23.（ ）在基金运作中具有核心作用。
A、基金管理人
B、基金份额持有人
C、基金销售机构
D、证券交易所
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【知识点】：
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】：
A
【解析】：
基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
知识点：
证券投资基金的参与主体
24.基金宣传推介材料报送的形式主要是（）。
A、书面
B、光盘
C、影像
D、以上都是
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【知识点】：
第22章>第2节>宣传推介材料的范围和报备流程
【答案】：
A
【解析】：
知识点：
理解宣传推介材料的范围和报备流程：
报送形式:
书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局。
报证监局时应随附电子文档。
25.职业关系具有（）的特点。
Ⅰ社会性
Ⅱ专业性
Ⅲ高效性
Ⅳ复合性
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第1节>职业道德
【答案】：
C
【解析】：
职业关系具有社会性、专业性和复合性的特点，这就决定了在职业内部人员之间、从业人员与其服务对象之间等职业关系中难免会存在各种各样的矛盾和冲突。
26.基金管理人应对风险的措施主要是（）。
A、回避
B、接受
C、共担或降低
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第25章>第1节>内部控制的基本概念及其含义
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
理解基金公司内部控制的重要性和基本概念；
基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或降低这些风险等措施。
风险应对是企业风险管理的整体重要组成部分。
27.连续（）没有开展基金托管业务的可以取消其基金托管资格。
A、1年
B、2年
C、3年
D、6个月
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第3节>对基金托管人的监管
【答案】：
C
【解析】：
中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：
①连续3年没有开展基金托管业务的；②违反《证券投资基金法》规定，情节严重的；③法律、行政法规规定的其他情形。
知识点：
对基金托管人的监管
28.基金管理公司和基金代销机构制作、发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（）。
A、宣传推介材料的形式和用途说明
B、基金管理公司督察长出具的合规意见书
C、基金托管银行出具的基金财产报告
D、相关获奖证明复印件
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第2节>宣传推介材料的范围和报备流程
【答案】：
C
【解析】：
报告材料的内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。
29.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）。
A、5年
B、10年
C、15年
D、20年
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【知识点】：
第23章>第2节>基金客户档案管理与保密
【答案】：
C
【解析】：
关于客户档案管理与保密的实务操作主要包括以下六个方面：
（1）建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用。
（2）明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录。
（3）建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》（证监基金字[2007]277号）规定，客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。
（4）数据的
30.基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（ ）。
A、登载完整的风险提示函
B、使用“净值归一”等表述
C、使用“坐享财富增长”的表述
D、预测基金的证券投资业绩
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【知识点】：
第22章>第2节>宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定
【答案】：
A
【解析】：
使用“净值归一”等误导基金投资人的表述，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述，预测基金的证券投资业绩均属于基金宣传推介材料的禁止性规定。
知识点：
宣传推介材料的禁止规定
31.下列不属于我国基金监管原则的是（）。
A、适度监管原则
B、高效监管原则
C、依法监管原则
D、保障市场主体利益原则
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第1节>基金监管的基本原则
【答案】：
D
【解析】：
基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。
我国的基金监管原则主要包括保障投资人利益原则、适度监管原则、高效监管原则、依法监管原则、审慎监管原则和公开、公平、公正监管原则。
32.（）应当妥善保管私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。
Ⅰ．私募基金管理人
Ⅱ．私募基金托管人
Ⅲ．私募基金销售机构
Ⅳ．证监会
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第4章>第5节>对非公开募集基金运作的监管
【答案】：
C
【解析】：
知识点：
掌握非公开募集基金的信息披露和报送制度；
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
33.基金宣传推介材料的原则要求是（）。
A、内容一致
B、内容合规
C、表述准确
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第2节>宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
理解宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定：
宣传推介材料的原则性要求：
制作基金宣传推介材料的基金销售机构应当对其内容负责，保证其内容的合规性，并确保向公众分发、公布的材料与备案的材料一致。
基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导，积极培养投资人的长期投资理念，注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传，避免利用通过大比例分红等降低基金单位净值来吸引基金投资人购买基金的营销手段，或对有悖基金合同约定的暂停、打开申购等营销手段进行宣传。
34.在SEC注册的投资公司不包括（ ）
A、共同基金
B、母基金
C、ETF
D、封闭式基金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第2节>资产管理行业
【答案】：
B
【解析】：
在SEC注册的投资公司包括共同基金、交易型开放式指数基金（ETF）、封闭式基金和单位投资信托。
知识点：
资产管理行业
35.（）是指利用内幕信息进行证券交易，为自己或者他人牟取利益。
A、内幕交易
B、不正当竞争
C、操纵市场
D、倒卖交易
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第2节>诚实守信
【答案】：
A
【解析】：
知识点：
掌握诚实守信的含义及基本要求；
内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。
36.下列关于基金客户档案管理与保密的实务操作的说法中，错误的是（）。
A、建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B、明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
C、信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
D、在内部建立完善的信息管理体系
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第23章>第2节>基金客户档案管理与保密
【答案】：
C
【解析】：
基金客户档案管理与保密的人员的限制要求，在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗，故C项错误。
37.基金管理人需至少（ ）公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。
A、每周
B、每日
C、每月
D、每年
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第20章>第2节>基金管理人的信息披露义务
【答案】：
A
【解析】：
基金管理人需至少每周公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。
38.下列属于基金宣传推介材料，不得使用（）等语言表述。
A、尽享牛市
B、欲购从速
C、净值归一
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第2节>宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
理解宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定；
基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：
①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述；②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述；③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述；④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。
39.下列关于基金公司投资人员利用未公开信息进行基金投资的表述中．错误的是（）。
A、市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利
B、该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则
C、该行为属于个人道德风险，责任仅由个人承担
D、缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便
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【知识点】：
第26章>第4节>投资合规性风险
【答案】：
C
【解析】：
知识点：
理解合规风险的种类和主要管理措施：
基金公司投资人员利用未公开信息进行基金投资的，除个人以外，基金公司也需要承担责任。
40.基金职业道德修养的方法不包括（）。
A、正确树立基金职业道德观念
B、积极接受基金职业道德教育
C、深刻领会基金职业道德规范
D、积极参加基金职业道德实践
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【知识点】：
第5章>第3节>基金职业道德修养
【答案】：
B
【解析】：
基金职业道德修养的方法主要包括：
①深刻领会基金职业道德规范；②正确树立基金职业道德观念；③积极参加基金职业道德实践。
故B项错误。
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