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对外开放与民族工业发展问题研究

中南财经政法大学自学考试本科毕业生论文

（初稿）

论文题目：

对外开放与民族工业发展问题研究

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日期：

2011年6月20日

中南财经政法大学自考办制

目录

摘要.....................................................3

第一章开放条件下民族工业的基本概定.............................5

一、济运行的趋同性和经济利益的差异性...............................5

二、生产国际化条件下的经济控制权问题...............................5

第二章民族工业与后进国家的经济发展.............................5

一、发展民族经济是后进国家在对外开放过程中所面临的特殊挑战..............6

二、民族工业的发展是后进国家经济成长的基本依托.......................7

三、民族工业的成长是后进国家对外开放的重要支撑.......................8

第三章外商投资推动我国民族产业发展.............................8

一、外商投资推动民族产业规模扩张..................................8

二、外商投资推动产业结构调整.....................................9

三、外商投资推动民族产业升级.....................................10

四、民族产业在利用外资中成长.....................................10

五、外商投资增进民族产业安全.....................................12

第四章深化开放和我国民族工业的成长.............................12

总结.....................................................15

参考文献.................................................16

摘要

当今时代总的趋势是经济生活日益走向全球化，国家之间在经济上的相互依赖程度愈来

愈广泛和深刻。

与此同时，不同国家之间在经济领域的竞争态势日趋激烈，经济发展水平方

面的差距并没有缩小而是在相对地扩大。

现实生活中这种全球化和差异化并存的局面，说明

在经济发展方面的民族性或国家性问题并没有消失，对外开放条件下民族工业的发展仍然是

一个具有重大战略意义的问题。

大力发展对外开放并不意味着就忽视民族工业发展，在新时

代中，二者必须协调发展。

党的十一届三中全会以来,我们把对外开放作为长期的基本国策

和加快社会主义现代化建设的战略措施,在实践中取得了显著成效,人们对实行对外开放的重

要性和必要性,认识也大大提高。

与此同时，我国民族工业也随着对外开放而进入迅速发展

的新时期，但经济结构不断进行调整，二者之间也出现了不可避免的问题，如何解决这些问

题，对经济更好更快更健康的发展起着关键性作用，我国对外开放已经取得了巨大成就，随

着我国对外开放的不断深入，如何有效地促进民族工业的发展值得我们认真地思考。

关键词：

全球化；对外开放；民族工业；经济发展；

Abstract

nowadaysisgeneraltrendofeconomylifeincreasinglyglobalization,betweenthecountryeconomicallyinterdependentdegreeismoreandmorewideandprofound.Atthesametime,betweendifferentcountriesinthefieldofeconomy,competitionisintensewitheachpassingday,thelevelofeconomicdevelopmentgapanddidnotnarrowbutinrelativelyexpanded.Thiskindofglobalizationinreallifeanddifferencescoexist,describedintermsofeconomicdevelopmentoftheethnicornationalproblemanddidnotdisappear,undertheopenconditionofnationalindustrydevelopmentisstillagreatstrategicsignificance.Vigorouslydeveloptheopeningdoesnotmeanweignorethenationalindustrialdevelopmentinthenewera,thetwomustbecoordinateddevelopment.Elevenoftheparty3insinceplenarymeeting,weopentotheoutsideworldasalong-termbasicnationalpolicyandacceleratesocialistmodernizationstrategicmeasures,remarkableresultwasobtainedinpractice,theimplementationofopeningtotheoutsideworldtheimportenceandthenecessityofunderstandingisalsogreatlyimproved.Atthesametime,ournationalindustrywiththeopeningtotheoutsideworldandentertherapiddevelopmentinthenewperiod,buteconomicstructureundertakesadjustmentceaselessly,betweenthetwoalsoappearedinevitableproblem,howtosolvetheseproblems,tobetterandfastereconomicdevelopmentplaysakeyroleinChina'sopeningtotheoutsideworldhasmadetremendousachievements.Alongwithourcountryopeningtotheoutsideworldisceaselessandthorough,howtoeffectivelypromotethedevelopmentofnationalindustryisworthustothinkseriously.

Keywords:

globalization;opentotheoutsideworld;nationalindustry;economicdevelopment;

第一章开放条件下民族工业的基本概定

一、济运行的趋同性和经济利益的差异性

从现实经济生活中可以观察到，世界经济发展中存在着两种明显的趋势，即经济运行的趋同性和经济利益的差异性。

前者是随着社会大生产的发展，不同国家在生产技术和生产组织方面所采取的具体方式愈来愈接近。

这是由于国际分工的发展既使得现代的生产技术和管理方式在国家之间广泛传播，也使得不同国家在经济上的相互依赖程度日益加深。

后者则是在国际经济的大循环中不同国家总是作为相互独立的经济主体而存在，国家之间的经济竞争呈现出日益强化的趋势，国家之间的经济总量和国民福利差距也在相对地扩大，即经济生活的民族性或国家性并没有削弱。

需要强调指出的是，上述两个方面是相互并存的趋势，在可以预见到的时期内这种局面不会发生根本的改变。

因此，尽管世界各国日益广泛地实行对外开放，然而民族工业并没有失去其存在的意义。

国际贸易尤其是国际投资的迅速发展，导致了资源配置效率得到极大提高，但它所改变的只是各国经济运行的过程和环境，没有也不可能消除各国经济发展方面客观存在的利益独立性，这就如同在国内经济生活的市场化不会消除个人利益的独立性一样。

确切地讲，各国积极参与国际分工，建立起相互依赖的经济联系，目的是为了增进本国公民的经济福利，促进本国的经济发展。

而一国的经济发展如何，最关键的一点还是要看本国民族工业的发展。

事实上，当今发达国家之所在经济上发达，基本的标志在于它们本国的企业具有强劲的市场竞争能力，而不是依靠外国的投资者来在本国经济生活中唱主角。

这个世界上还没有过靠依赖外部力量而成为经济发达国家的实例。

市场经济的发展使得经济运行的具体方式空前地多样化和复杂化，这一点在各国走向开放的过程中更加明显。

然而，不管分工和交换关系多么复杂，人们在对经济运行过程进行有效的控制方面是从来不模糊的。

国内经济的市场化没有消除不同所有者之间的界线，国家之间在经济上相互依赖也不可能使民族经济失去存在的独立性，所能改变的只能是表现的形式。

无疑，在生产国际化已经相当普遍的今天，企业要获得良好的经济效益，资金、技术、投入品和市场等往往需要在全球范围内来进行考虑，然而这一切都首先要有一个明确的主体来进行控制。

企业的经营活动应当是没有国界的，但企业的所有者则无疑有明确的国籍。

比如，跨国公司总有一个母国，母公司对子公司总保持着强有力的控制。

具体经济运行过程控制权不可能处于真空状态，是否属于民族工业不难区分清楚。

2、生产国际化条件下的经济控制权问题

生产国际化条件下的经济控制权问题可以主要从三个方面来考虑：

一是资本的所有权；二是技术方面的知识产权；三是产品的商标权。

现实生活中造成人们对民族工业不易作出判断的重要因素是跨国投资企业的大量出现，但如果从上述三个方面来进行观察，我们应当还是比较容易作出明确结论的。

比如，在合资企业中基本的决定因素是各方所拥有的资本股权比例的大小，它是企业经营权利分配的基础，对技术的采用和产品商标的使用等方面有着直接的影响。

一般而言，在资本股权比例方面占有较大份额，就可以获得对企业的控制权，第一个方面应当是主要的。

但是，也可以通过对技术的垄断或对商标的使用来取得对企业的实际控制权，在许多场合企业控制权的转移正是从后两个方面开始的。

在市场经济中，没有自身的技术知识产权和商标权，企业迟早会被别人所控制。

因此，把上述三个方面作为一个整体来作为民族工业的判断标准是较为合理的，也具有实际的可操作性。

民族工业这个概念在开放条件下具有特定的含义，它不能够也不应当用国内工业的概念来替代。

所谓国内工业，是在一国境内进行生产经营的工业，它为部分不赞同民族工业这一提法的学术界人士所肯定和使用，意思是说民族工业讲不清了，政府应关心和鼓励的是国内工业的发展，而国内工业则是一个非常清楚的概念。

事情果真是这样的吗？

这里单纯从学术上对事物进行合理概定的角度来考虑，国内工业这一概念就存在一些明显的问题。

一是，跨国企业进行的生产经营往往在很大程度上不受东道国政府的控制，把它们一律称之为国内工业未免有些牵强，把它们同民族企业等同起来更只是主观的想法。

二是，如果本国企业到国外去开展经营，应不应当得到政府的关心和支持呢？

如果回答是否定的，则明显不合理；如果回答是肯定的，则必须要对这一概念作出修改。

而只要对民族工业的概念作出合理的解释，这些问题就都不会存在。

其实，关于在经济国际化过程中要不要坚持经济的民族性问题，是经济理论研究中一个古老的话题。

英国古典经济学家亚当·斯密和大卫·李嘉图在鼓吹自由贸易政策时，就极力主张各国应当最大限度地实行国际分工，以尽可能地提高全世界作为一个整体的生产总量并从中分享到最大的消费福利。

德国历史学派的代表人物李斯特则敏锐地指出，英国自由贸易理论所主张的是无边无际的世界主义，它否定不同国家经济发展的特殊性，实际上只是适合于处于较高发展阶段上的国家或民族。

今天在世界经济一体化步子日益加快的条件下，某些西方经济学家更是大讲特讲经济运行过程的全球性，有意或无意地不谈经济利益的民族性和差异性，所带来的结果客观上只是有利于发达国家，对此决不可盲目地全盘接受。

还应当看到，经济上的相互依赖并不意味着平等互利，更不是后进国家经济发展的充分保障。

毫无疑问，后进国家只有实行对外开放才能有效地推动本身的经济发展，在积极参与国际分工的过程必然会形成经济上与其他国家之间相互依赖的局面，并且也对发达国家的经济运行形成一定的制约。

第二章民族工业与后进国家的经济发展

1、发展民族经济是后进国家在对外开放过程中所面临的特殊挑战

不管是主动还是被动地实行对外开放，发展中国家由于本身的工业化进程起步较晚，民族工业的国际竞争能力往往不强，因而在形成本身具有控制能力的产业时通常面临严重的外部压力。

发达国家并不是没有或不需要本民族的工业，而是其民族工业已经获得了良好的发展，因而不需要特别当作一个问题来考虑。

发展中国家实行对外开放，在一个较长的时期内着重解决的还是实现本国的工业化问题，开放的动机也往往来源于加快本国的工业化进程，民族工业的发展自然应当是后进国家对外开放的题中之义。

众所周知，幼稚产业保护论指当一国需要发展的某种产业在国外已经进入比较成熟的状态时，政府就应当实行贸易保护政策来加以扶持。

这里的一个重要理由是对幼稚产业投资往往上有很大的外部经济效益，而保护实质上是将社会效益转化为企业的经济效益。

因此，幼稚产业只能是在一个较小的范围内，保护的期间也不宜过长。

显然，对于发展中国家来说，发展民族工业决不局限于幼稚产业的范围内，也不能只是一种短期性的方针或措施。

后进国家需要通过发展民族经济来支撑和带动整个国民经济的成长，这里不仅仅是建立一些原来国内没有的新产业，而更重要的应当是在主导产业领域保持本国的控制能力。

二、民族工业的发展是后进国家经济成长的基本依托

在当代日益开放的经济条件下，生产要素的跨国流动非常频繁，这的确为后进国家加快本身的经济成长提供了新的可能性和选择。

其实，如果把经济增长率分解为外部因素引致的增长率和内部因素推动的增长率，则任何国家的经济发展过程后者必然大大高于前者，一些新兴工业化国家的经济成长过程也能证明这一点。

应当指出，民族经济不仅从数量上看是一国经济增长的主体构成部分，更重要的发挥着一些外部经济成分所没有的重要作用，对于启动和维持一国的社会和经济进步具有特殊的意义。

这主要体现在两个方面：

（1）民族工业的产业关联带动效应强，稳定性比较高。

现实生活中，外部投资是依照比较优势原则来决定是否和如何进入一国市场，外部拥有控制权的企业这一方面的行为特征相当明显。

因此，它们往往是选择进入特定的行业，并且具有高度的国际流动性。

而民族工业则往往会采取全方位发展的策略，更为重视长期的发展，是形成较为完整的工业体系的基础。

比如，当一些工业部门的发展对经济成长具有重大作用但在短期内不能形成良好的经济效益时，外商通常不可能作为主体来进行大规模的投资，这方面所能依靠只能是民族工业。

许多民族工业的投资在相当长的时期内没有为自身带来良好的经济效益，但却为其他行业的发展创造出必要的条件。

（二）民族工业的发展与社会文化具有较强的融合性。

没有一个国家只追求经济的发展而不需要维持其文化方面的价值观念。

从这个意义上说，民族工业的发展具有特别的优势和作用。

一方面，民族工业以民族文化为载体；另一方面，民族工业的发展又能为弘扬民族文化提供物质基础。

具有深刻文化内含的经济才能具有长久的活力。

3、民族工业的成长是后进国家对外开放的重要支撑

市场经济的主要特征是等价交换，国际经济大循环同样不是单向的援助或赠送。

一个国家能否在开放过程中真正形成相互依赖的经济格局，或者说能否在当代相互依赖的世界上具有立足点，关键要看民族经济的发展程度。

实际上，开放也往往是相对于民族经济的发展而言的，比如开放度实际上就是在一国经济总量中民族经济所占有的比重。

对于发展中国家来说，民族经济的发展是直接影响对外开放进程的重要现实经济因素，关于这一点可以从两个方面来来说明：

（1）民族工业的发展制约市场的有效需求。

后进国家在经济上的实际开放程度一方面是取决于开放的决心，另一方面则要取决于实际的市场吸引力。

比如，外商进入发展中国家投资是典型地以市场为导向的。

没有民族工业的发展，公众就不能形成相应的购买支付力，社会就缺乏对基础设施的投资能力，怎么可能有效地吸引利用外部的资源呢。

这也就是说，从有效需求的角度来分析，民族工业的发展是吸引外部资源、技术和商品的重要条件。

（二）民族工业的发展影响国际收支的平衡。

从具体的经济运行过程来分析，影响发展中国家对外开放程度的重要因素是国际收支平衡状况。

比如，外资是否流入某个发展中国家，首先会直接考虑的一个方面是该国的外汇储备状况，然后会接着分析影响该国国际收支的各种因素。

而在一个国家国际收支发生严重危机的时候，其利用外资和对外贸易都会受重大的冲击。

概而言之，民族工业是后进国家经济成长之根本，对外开放之基础。

民族工业的地位和功能不可能由受到外部控制的经济来替代，没有民族工业的成长，发展中国家就很难在社会和经济方面获得实质性的进步，也就没有对外开放的立足点。

第三章外商投资推动我国民族产业发展

一、外商投资推动民族产业规模扩张

20世纪70年代末至80年代，我国抓住东亚产业结构调整的机会，积极利用外资，开展加工贸易，发展劳动密集型产业，开启了新的工业化进程。

20世纪90年代，我国又抓住世界产业结构大调整的契机，大胆吸收东亚和美欧制造业外移的投资，扩大制造业的产能，不仅持续推进了工业化进程，而且大批内资企业在与外商投资企业竞争中增加投资，分享市场成长扩张的机会，一批民族制造企业快速壮大，第二产业规模显著扩张，纺织服装、玩具、钢铁、有色金属、煤炭等大批轻工业、重化工业产品产量在世界上名列前茅，机械、船舶、电子通讯设备、化工等行业产值规模迅速攀升。

加入WTO后，许多跨国公司看好我国投资环境和发展前景，纷纷在我国设立生产中心、研发中心，推动我国制造业产能规模急剧扩张，也催生我国成为全球制造中心。

其中，外商投资较集中的通信设备、计算机及其他电子设备制造业，通用设备制造业等行业的规模明显扩大。

总体看来，正是因为我国利用外资与工业化进程结合起来，使大量从农业中转移出来的闲置劳动力、长期闲置的土地、自然资源与外资结合起来，形成现实的生产能力，才得以使我国工业化进程迅速推进，以制造业为主的第二产业规模迅速扩张，并带动第三产业扩张，使民族产业迅速壮大，实现了我国经济持续高速增长。

2、外商投资推动产业结构调整

外商投资不仅推动我国产业规模扩张，而且通过参与国有资产重组、企业重组，弥补产业空白，改造传统产业，以及市场竞争，促进产业升级，推动着我国产业结构调整和变迁。

（一）推动国有资产重组。

在建立和完善社会主义市场经济体制过程中，为了发挥国有经济主导作用，提升国有经济控制力，必须进行国有资产战略性重组，国有经济要有所为、有所不为，适当从一般竞争性领域退出，重点投资于关系国家安全、关系国民经济命脉的主要行业和关键领域，并对国有企业进行公司化改革，提升国有经济竞争力。

外商投资参与国有资产战略性重组，对于实现上述改革任务，强化非竞争性国有资本集中投资、特殊竞争性领域国有资本重点投资、一般竞争性领域非国有资本扩张，改善产业结构，发挥着不可替代的作用。

通过与外商合资，不仅一些国有企业成功地减持了投资比重，或从一般竞争性领域退出，而且由于外商注入优良资产，使原有企业的资产质量提高。

其次是无形资产和有形资产重组。

利用国外品牌、销售渠道等，可以救活闲置国有资产。

（二）推动企业重组。

外商投资企业进驻，可以加速国内市场由垄断型向竞争型结构转变。

在竞争型市场结构下，部分企业处于萎缩状态，失去生存和发展能力；部分企业处于扩张状态，国际竞争力明显提高。

通过外商投资企业并购内资企业，可以直接实现企业重组，加快企业技术进步和管理升级,促进产业技术结构变迁。

（三）推动产业结构调整。

不仅由于外商投资企业进入，创造、发展了一些产业，弥补了国内市场上的一些产业空白，改造了传统产业，使产业结构调整和升级的步伐加快，而且我国高度重视吸收外商投资与国内产业结构升级的结合，尤其是在20世纪90年代中期以后，我国加大吸引世界著名跨国公司投资的力度，跨国公司在微电子业、汽车制造业、家用电器业、通信设备业、办公用品业、仪器仪表业、制药业、化工业等技术、资金密集型行业的投资比重显著增加，产业结构升级明显。

我国还制定了以市场换技术的战略，对属于高新技术的外商投资项目给予特殊优惠待遇，引导外商投向传统产业和老工业基地的技术改造，促进企业技术升级和管理水平提高，推动我国落后产业快速调整变迁。

三、外商投资推动民族产业升级

外商投资之所以能够推动我国民族产业发展和竞争力提高，是因为外商投资可以改善我国产业发展升级的技术条件、物质条件、制度条件、法律条件和市场条件。

外商投资企业通过技术外溢效应促进着内资企业技术进步。

这种技术外溢效应主要是通过竞争、模仿、产业关联、人力资本流动所产生的技术扩散、技术示范和技术应用等途径实现的。

外资企业与内资企业之间人才的流动、内资企业为外资企业提供配套产品和服务、外资企业举办的专业研讨会和技术交流活动、外资企业与国内企业、研究院所的合作研究，往往形成技术扩散效应；外资企业所使用的技术通过设备、产品、人员接触、客户技术资料等有形和无形的方式，对内资企业产生技术示范效应，内资企业为了应对外资企业竞争带来的冲击，加快技术开发，提高技术水平；内资企业在最终产品的设计、集成、组装上已经达到较高水平，但国内零部件配套质量偏低，降低了最终产品的质量性能，外资企业进入到零部件配套生产领域，不仅提供了高质量的零部件，而且使内资企业的最终产品制造水平、产业技术水平得以提升。

内资企业的技术进步是民族产业发展和竞争力提高的技术条件。

外商投资的增长消除了我国有效缓解了我国资本短缺局面。

外商投资直接增加资本供给，促进技术进步和规模经济发展，对投资的技术水平和规模要求越来越高，从而导致社会闲置资本增加，储蓄缺口消失；在外商投资增加中，还实现了资本项目和贸易项目双顺差，外汇储备扩大，外汇缺口消失。

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为了吸引外商投资而完善国内的政策、法规，有利于形成企业对未来的稳定预期，促进企业行为长期化，并最终形成一个有利于企业创新和产业长期成长的法律条件；外商投资企业为了防止技术外溢，注重保护自身的知识产权，要求国内提供完善的知识产权保护的法律环境，加强保护知识产权的执法力度，推动着国内知识产权保护制度建设，以及社会树立保护知识产权的意识，而保护知识产权也是国内企业进行技术创新、产业技术结构升级和产业发展的法律条件。

外商投资企业不仅通过增加市场供给，改变了市场结构，加剧企业之间的市场竞争，而其外商投资逐步进入更广泛的产业领域，促使越来越多的产业开放度提高，行业准入限制减少，行政壁垒和行政垄断拆除，使内资企业置身于竞争的环境之中。

为了防止跨国