科创板知识题库试题及答案.docx
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科创板知识题库试题及答案
科创板知识题库试题及答案
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[填空题]*
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1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（）[单选题]*
A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
B.具有6个月以上的证券交易经验（正确答案）
C.参与证券交易24个月以上
D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估
2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（）。
[单选题]*
A.衍生品合约账户
B.沪市A股证券账户（正确答案）
C.在证券公司开立的TA账户
D.深市证券账户
3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（）。
[单选题]*
A.竞价交易
B.盘后固定价格交易
C.大宗交易
D.场外交易（正确答案）
4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（）[单选题]*
A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:
30至11:
30、13:
00至15:
30
B.每个交易日的15:
05至15:
30为盘后固定价格交易时间，当日15:
00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易
C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令
D.投资者只能在每个交易日的15:
05至15:
30提交盘后固定价格交易的申报（正确答案）
5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（）。
[单选题]*
A.最优五档即时成交剩余撤销申报
B.最优五档即时成交剩余转限价申报
C.双方最优价格申报（正确答案）
D.对手方最优价格申报
6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（）。
[单选题]*
A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制
B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制
C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制（正确答案）
D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制
7、科创板股票自（）起可作为融资融券标的。
[单选题]*
A、上市交易满1个月
B、上市交易满2个月
C、上市交易满3个月
D、上市首日（正确答案）
8、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（）。
[单选题]*
A.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股
B.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股
C.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出
D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200股（正确答案）
9、关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是（）。
[单选题]*
A.投资者应审慎开展科创板股票交易
B.投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制
C.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易
D.投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易（正确答案）
10、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（）[单选题]*
A.研发投入规模大、盈利周期长
B.技术迭代快、风险高
C.收入稳定、快速盈利（正确答案）
D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商
11、以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是（）[单选题]*
A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向
B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导
C.个人投资者可以参与科创板新股定价（正确答案）
D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者
12、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是（）[单选题]*
A.根据投资者持有的上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度
B.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者可以参与网上申购
C.每5000元市值可申购一个申购单位
D.每一个新股申购单位为1000股（正确答案）
13、下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，哪项不正确（）[单选题]*
A.发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排
B.上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量
C.普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同（正确答案）
D.每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份普通股份的表决权数量的10倍
14、特别表决权股份按1:
1的比例转换为普通股份自（）生效。
[单选题]*
A、股份转换相关情形发生时（正确答案）
B、股份转换相关情形发生的次日
C、相关股份转换登记时
D、相关股份转换登记的次日
15、下列关于科创板股票发行上市审核的表述，不正确的是（）[单选题]*
A.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向上交所提交发行上市申请文件
B.上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核
C.审核通过后，上交所将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序
D.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向证监会提交发行上市申请文件（正确答案）
16、关于上交所对科创板发行上市审核的表述，正确的是（）[单选题]*
A.上交所通过提出问题，发行人回答问题的方式对发行上市申请文件进行审核（正确答案）
B.上交所仅关注发行人是否符合上市条件
C.上交所不对发行人披露的信息进行审核
D.上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实、准确、完整
17、以下关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节信息披露的表述，不正确的是（）[单选题]*
A.发行人应按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书
B.发行人应当保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整
C.发行人在发行上市申请文件中披露的内容应当简明易懂，语言应当浅白平实
D.对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，发行人可以有选择地披露（正确答案）
18、以下关于上交所出具的同意科创板发行人的发行上市审核意见，以下表述不正确的是（）[单选题]*
A.不表明上交所对发行上市申请文件的真实性、准确性、完整性作出保证
B.不表明上交所对发行人所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证
C.不表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证
D.表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证（正确答案）
19、以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的是（）A.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易[单选题]*
B.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不适用风险警示板交易的相关规定
C.科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“＊ST”字样
D.科创板上市公司股票不实施退市风险警示（正确答案）
20、以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是（）[单选题]*
A.科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节
B.已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节
C.科创板股票的退市整理期的交易期限为30个交易日
D.科创板公司股票进入退市整理期的，投资者将不可阅读上市公司公告（正确答案）
21、与上交所主板相比，下列关于科创板退市制度的表述，哪项不正确（）[单选题]*
A.较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快
B.新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形
C.明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市
D.退市情形与上交所主板完全一致（正确答案）
22、以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述，错误的是（）[单选题]*
A.上交所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管
B.上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核，对其内容的真实性不承担责任
C.上交所不得对科创板上市公司信息披露实施事前审核（正确答案）
D.科创板上市公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和中国证监会指定媒体上披露信息披露文件
23、科创板存托凭证在上交所上市交易，以（）为单位，以（）为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。
[单选题]*
A、份，人民币（正确答案）
B、份，美元
C、股，人民币
D、股，美元
24、关于个人投资者参与科创板股票交易应当符合条件的表述，不正确的是（）。
[单选题]*
A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）；
B.了解科创板股票交易的业务规则与流程，充分知晓科创板股票投资风险
C.无需签署科创板股票交易风险揭示书（正确答案）
D.参与证券交易24个月以上
25、关于参与科创板股票交易的投资者应承担的义务，不包括以下（）。
[单选题]*
A.应当充分知悉和了解科创板股票交易风险事项
B.应当充分知晓境内相关法律规范和上交所业务规则
C.应当结合自身风险认知和承受能力，审慎判断是否参与交易
D.应当四处筹措资金，满足适当性管理要求（正确答案）
26、关于科创板股票交易的表述，不正确的是（）。
[单选题]*
A.投资者参与科创板股票交易，应当使用沪市A股证券账户。
B.科创板股票交易实行竞价交易，条件成熟时引入做市商机制。
C.科创板股票上市首日不可作为融资融券标的。
（正确答案）
D.科创板存托凭证在上交所上市交易，以人民币为计价货币。
27、投资者可以通过以下方式（）参与科创板股票交易。
[单选题]*
A.竞价交易
B.盘后固定价格交易
C.大宗交易
D.以上三种方式均可以（正确答案）
28、关于科创板股票交易涨跌幅的表述，不正确的是（）。
[单选题]*
A.不实行价格涨跌幅限制（正确答案）
B.实行价格涨跌幅限制
C.涨跌幅比例为20%
D.首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制
29、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当（）。
[单选题]*
A.不小于200股
B.不超过10万股
C.不小于200股，且不超过10万股（正确答案）
D.以上说法均错误
30、通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（）股，且不超过（）万股，卖出时余额不足（）股的部分应当一次性申报卖出。
[单选题]*
A.200；5；100
B.300；5；200
C.100；10；200
D.200；5；200（正确答案）
31、关于上交所对投资者在科创板股票交易中异常交易行为的监管，表述不正确的是（）。
[单选题]*
A.上交所有权采取相应的监管措施和纪律处分
B.对涉嫌内幕交易、市场操纵等违法违规行为，上交所有权依法上报中国证监会查处
C.对于严重影响证券交易秩序或者交易公平的异常交易行为，上交所可以对相关投资者采取限制账户交易等措施
D.上交所不能采取监管措施或纪律处分（正确答案）
32、关于盘后固定价格交易的表述，哪项不正确（）。
[单选题]*
A.盘后固定价格交易阶段，上交所以收盘价为成交价、按照时间优先原则对收盘定价申报进行逐笔连续撮合
B.每个交易日9:
30至15:
05，收盘定价申报纳入即时行情（正确答案）
C.15:
05至15:
30,盘后固定价格交易阶段的申报及成交纳入即时行情
D.每个交易日的15:
05至15:
30为盘后固定价格交易时间，当日15:
00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易。
33、关于科创板股票竞价交易异常波动的表述，不正确的是（）。
[单选题]*
A.上交所将公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额
B.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±30%属于异常波动
C.无价格涨跌幅限制的股票不纳入异常波动指标的计算
D.投资者可以不遵照上交所规定，利用资金、持股优势进行集中交易，影响股票交易价格正常形成机制。
（正确答案）
34、科创板业务中，投资者可通过以下哪种方式参与科创板股票交易（）[单选题]*
A.竞价交易
B.盘后固定价格交
C.大宗交易
D.以上均可（正确答案）
35、科创板竞价交易，可以接受下列方式的市价申报方式有（）[单选题]*
A.最优五档即时成交剩余撤销申报
B.本方最优价格申报
C.对手方最优价格申报
D.以上均可（正确答案）
36、首次公开发行上市的股票，上市后的前（）个交易日不设价格涨跌幅限制，其后涨跌幅比例为（）。
[单选题]*
A.10；10%
B.5；10%
C.10；20%
D.5；20%（正确答案）
37、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过（）万股；通过市价申报卖的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过（）万股。
[单选题]*
A.10；5（正确答案）
B.100；5
C.10；100
D.100；100
38、盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后，上海证券交易所系统按照（）优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式；每个交易日的（）作为盘后固定价格交易时间。
[单选题]*
A.时间；15:
05-15:
30（正确答案）
B.价格；15:
00-15:
30
C.时间；15:
00-15:
30
D.价格；15:
05-15:
30
39、通过收盘定价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量不超过（）万股；卖出时，余额不足（）股的部分，应当一次性申报卖出。
[单选题]*
A.100；500
B.100；200（正确答案）
C.1000；500
D.1000；200
40、下列关于科创板股票交易风险的说法中，不正确的是（）[单选题]*
A.科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，与上交所主板市场存在差异；
B.科创板企业可能存在首次公开发行前最近3个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形
C.科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快
D.首次公开发行股票时，发行人和主承销商不可以采用超额配售选择权（正确答案）
41、科创板首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的（）；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的（）；回拨后无限售期的网下发行数量原则上不超过本次公开发行股票数量的80%。
[单选题]*
A.5%；10%（正确答案）
B.10%；5%
C.3%；8%
D.8%；3%
42、发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售。
前述专项资产管理计划获配的股票数量不得超过首次公开发行股票数量的（），且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。
[单选题]*
A.15%；24
B.15%；12
C.10%；24
D.10%；12（正确答案）
43、科创板首次公开发行股票可以向战略投资者配售。
首次公开发行股票数量在1亿股以上的，战略投资者获得配售的股票总量原则上不得超过本次公开发行股票数量的（），超过的应当在发行方案中充分说明理由。
首次公开发行股票数量不足1亿股的，战略投资者获得配售的股票总量不得超过本次公开发行股票数量的（）。
[单选题]*
A.25%；15%
B.30%；20%（正确答案）
C.25%；20%
D.30%；15%
44、关于科创板交易类强制退市的说法，不正确的有（）[单选题]*
A.通过本所交易系统连续120个交易日实现的累计股票成交量低于200万股；
B.连续20个交易日股票收盘价均低于股票面值；
C.连续20个交易日股票市值均低于3亿元
D.连续20个交易日股东数量均低于1000人；（正确答案）
45、以下不属于科创板网下投资者的是（）[单选题]*
A.证券公司、保险公司
B.基金管理公司、财务公司
C.金融资产超过1000万的专业个人投资者（正确答案）
D.合格境外机构投资者、私募基金管理人
46、下列关于首次公开发行科创板股票说法不正确的是（）[单选题]*
A.首次公开发行科创板股票可以向战略投资者配售
B.战略投资者应当承诺获得本次配售的科创板股票持有期限不少于24个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算（正确答案）
C.公开发行后总股本不超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行科创板股票数量的70%
D.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者方可参与网上申购
47、某科创板股票卖方五档情况如下所示，以下说法不正确的是（）
卖57.0820
卖47.0715
卖37.06500
卖27.0540
卖17.0425[单选题]*
A.假如买方选择按最优五档即时成交剩余撤销申报方式进行申报，申报数量为1000，那么该笔买入的最后成交情况为7.04元25、7.05元40、7.06元500、7.07元15、7.08元20，剩余未成交的400则自动撤单。
B.假如买方选择最优五档即时成交剩余转限价申报方式进行申报，申报数量为1000，剩余未成交的400自动转为最新成交价7.08元进行买入申报。
C.假如买方选择按本方最优价格申报方式进行申报，申报数量为1000，那么该笔买入的申报价为卖二价7.05元作为申报价格进行申报。
（正确答案）
D.由于买方选择按对手方最优价格申报方式进行申报，那么该笔买入的申报价为对手方的最优价格——卖一价7.04元作为申报价格进行申报。
48、以下说法不正确的是（）[单选题]*
A.个人专业投资者在开通科创板股票交易权限时无需进行双录
B.反洗钱等级高的个人客户无法线上开通科创板权限
C.使用外部资产认定时，公司仅认可客户在其他证券公司的金融资产，不认可客户在银行、公募基金公司、信托公司等机构所持有的金融资产
D.对于在信用账户中持有科创板股票的投资者，因公司调整安全线、平仓线而导致其信用账户资产被强制平仓，造成投资者资产的经济损失，该损失由公司承担（正确答案）
49、下列关于科创板转融通证券出借和转融券业务说法错误的是（）[单选题]*
A.科创板证券出借以及科创板转融券业务，不能接受非约定申报。
（正确答案）
B.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者（以下简称战略投资者），可以作为出借人，通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借。
C.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益。
D.科创板证券出借以及科创板转融券业务，均接受约定申报和非约定申报。
50、下列关于科创板股票投资风险介绍错误的一项是（）[单选题]*
A.科创板制度不允许上市公司设置表决权差异安排,普通投资者的表决权利及对公司日常经营等事务的影响力未受到限制。
（正确答案）
B.科创板企业普遍具有技术新、前景不确定、业绩波动大、风险高等特征，传统估值方法可能不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。
C.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导。
D.科创板新股发行全部采用询价定价方式，询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者，而个人投资者无法直接参与发行定价。
51、关于科创板融资融券，下列说法不正确的是（）[单选题]*
A.科创板融资融券业务需要进行单独的风险揭示
B.科创板股票自上市首日起即可作为融资融券标的
C.战略投资者可以参与融券业务（正确答案）
D.战略投资者可以参与转融出出借
52、客户在信用账户中交易科创板股票，公司有权拒绝执行的不含下列哪项交易指令（）[单选题]*
A.客户在信用账户中发出买入科创板证券A的交易指令，该指令若成交，将导致客户信用账户中证券A市值占客户信用账户总资产比例高于公司的集中度要求；
B.客户在信用账户中发出融券卖出证券A的交易指令，该指令若成交，将导致客户信用账户维持担保比例低于公司对客户信用账户的开仓线要求；
C.客户发出从信用账户中转出现金的指令，该转出达成后，客户信用账户中的融资负债高于标的证券市值与现金之和。
D.客户在信用账户发出买入标的证券A的交易指令，该指令成交后，客户信用账户中的融资负债高于标的证券市值与现金之和。
（正确答案）
53、关于科创板的转融券的下列两个相关规则，说法正确的是（）[单选题]*
I上交所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据。
Ⅱ非约定申报采用盘中申报、盘后一次性按比例撮合成交。
A.I和Ⅱ均正确。
（正确答案）
B.只有I正确。
C.只有Ⅱ正确。
D.I和Ⅱ均不正确。
54、科创板转融券约定申报和非约定申报的期限规定中正确的是（）[单选题]*
A.科创板非约定申报，出借人和借入人可在1-182天区间内协商确定期限，约定申报期限为3/7/14/28/182天。
B.科创板约定申报，出借人和借入人可在1-182天区间内协商确定期限，非约定申报期限为3/7/14/28/182天。
（正确答案）
C.科创板约定/非约定申报期限均为3/7/14/28/182天。
D.科创板约定/非约定申报期限均为出借人和借入人可在1-182天区间内协商确定期限。
55、科创板转融券业务中，关于交易时间的说明最准确的是（）[单选题]*
A.中国证券金融公司接受借入人约定申报指令的时间是每个交易日9:
30至11:
00、13:
00至15:
00，14:
30前可撤销。
B.提交展期或提前了结指令的时间为每个交易日9:
30至11:
30、13:
00至15:
00。
展期或提前了结指令当日有效，在14:
30前可撤销。
C.中国证券金融公司接受借入人约定申报指令的时间是每个交易日9:
30至11:
00、13:
00至15:
00，15:
00前可撤销。
（正确答案）
D.提交展期或提前了结指令的时间为每个交易日9:
30至11:
30、13:
00至15:
00。
展期或提前了结指令当日有效，在15:
30前可撤销。
56、下列投资者中不可以参与科创板发行人战略配售的是（）[单选题]*
A.大型私募基金（正确答案）
B.参与跟投的保荐机构相关子公司
C.与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业
D.以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资战略配售股票，且以封闭方式运作的证券投资基金
57、关于科创板约定申报展期和提前
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