河北卫生计生行政处罚案件.docx

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河北卫生计生行政处罚案件

河北省卫生计生行政处罚案件

办理工作规范

第一章总则

第一条为规范卫生计生行政执法行为，提高行政处罚案件办理工作效率和质量，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》《卫生行政处罚程序》《河北省重大行政处罚备案办法》《河北省行政执法全过程记录实施办法》以及河北省行政处罚案卷标准等有关规定，结合卫生计生行政执法工作实际，制定本规范。

第二条各级卫生计生行政机关（以下简称行政机关）及其综合监督执法机构（以下简称执法机构）办理行政处罚案件，应当遵守本规范。

第三条行政机关应当根据本规范和工作需要，建立健全办理行政处罚案件相关制度和工作职责。

第四条行政机关对执法机构办理行政处罚案件实施监督，落实行政执法责任制和错案责任追究制度。

对重大行政处罚案件进行挂牌督办。

第五条办理行政处罚案件应当按照本规范规定，采用文字、音像记录等方式进行全过程记录。

录音录像资料应当与相应文书记载的起止时间、主要内容相一致。

第六条实施行政处罚应当遵循合法、公正、公开、高效和处罚与教育相结合原则，做到认定事实清楚、证据确凿，适用依据正确，程序合法，处罚裁量应当符合河北省卫生计生行政处罚裁量基准及其相关规定。

第七条制作行政执法文书，应当符合国家和我省有关规定。

执法机构应当加强执法文书的使用管理，做好领用登记记录。

卫生监督意见书、责令（限期）改正通知书、调取证据通知书、抽样取证通知书、证据先行登记保存决定书及其处理决定书和当场行政处罚决定书等执法文书，经行政机关负责人批准后可以预先加盖行政机关印章。

使用预先盖章的执法文书，应当经执法机构负责人批准。

第二章简易程序

第八条事实清楚、证据确凿并且符合下列情形之一的行政处罚案件，适用简易程序：

（一）依法给予警告处罚的；

（二）依法给予公民五十元以下、法人或者其他组织一千元以下罚款的。

第九条当场作出行政处罚决定的，应当由2名以上执法人员共同实施，并向当事人出示执法证件，填写预定格式、编有号码、加盖公章的《当场行政处罚决定书》，当场送达当事人，并同时责令当事人改正违法行为。

第十条当场行政处罚决定作出后，执法人员应当在7日内向执法机构备案，并使用移动执法终端上传或录入全省统一的卫生计生综合监督信息平台。

第三章一般程序

第一节立案

第十一条经初步调查核实，有明确违法嫌疑人、基本违法事实存在或者有来源可靠的事实依据、依法应当予以行政处罚，且属于本行政机关管辖的下列案件，执法机构应当在7日内立案，并制作《立案报告》：

（一）日常监督检查中发现的违法行为，经责令限期改正逾期未改正，或者导致以及可能导致危害后果的；

（二）经卫生监测或者抽检结果不符合国家卫生标准的；

（三）上级行政机关交办、下级行政机关报请或者有关部门移送的；

（四）举报、投诉以及媒体披露的;

（五）行政机关认为需要立案的其他情形。

除日常监督检查发现的案件外，还应当填写《案件受理记录》，并附相关受理材料。

第十二条《立案报告》应当附有相关证据材料，经执法机构负责人审批并指定两名以上办案人员。

办案人员应当于立案后5日内，将立案信息录入全省统一的卫生计生综合监督信息平台。

第十三条有下列情形之一的，可以经电话请示执法机构负责人同意后，立即进行调查取证，并在48小时内补办立案审批手续：

（一）证据可能灭失或以后难以取得的；

（二）案情复杂或情况紧急的；

（三）有证据证明可能造成危害后果的。

第十四条不属于本行政机关管辖的案件，执法机构应当制作《案件移送书》，经行政机关负责人批准后，将相关材料一并移送有管辖权的行政机关处理。

第十五条立案后发现有下列情形之一的，经行政机关负责人批准可以撤销该案件：

（一）公民死亡、法人或者其他组织依法终止的；

（二）违法行为在二年内未被发现的；

（三）当事人未满14周岁的；

（四）当事人为精神病人，不能辨别自己行为性质的。

第二节调查取证

第十六条调查取证过程以及证据取得形式，应当符合法律、法规、规章和相关司法解释的规定。

对调取证据的过程进行全程录音录像的，应当符合相关要求。

除现场检查外，调查取证时间不得先于立案时间。

第十七条办案人员调查取证时，应当主动表明身份，出示执法证件，告知当事人依法享有的权利。

第十八条执法机构向有关单位和个人调取证据时，应当出具《调取证据通知书》。

有关单位和个人拒绝签收的，由2名办案人员在通知书上注明情况并签名。

第十九条办案人员在调查取证过程中确认当事人存在违法行为的，应当当场制作《责令（限期）改正通知书》，告知责令其改正的依据、期限和内容。

责令改正期限届满的，办案人员应当及时核查，并将整改情况作为行政处罚裁量情节予以认定。

第二十条办案人员调查取证过程中，发现证据可能灭失或者以后难以取得的,应当经行政机关负责人批准后实施证据先行登记保存。

实施证据先行登记保存应当制作《证据先行登记保存决定书》，并对证据登记保存过程进行录音录像。

使用预先盖章的《证据先行登记保存决定书》和《证据先行登记保存处理决定书》的，可以经执法机构负责人批准后实施先行登记保存。

第二十一条证据先行登记保存后，应当按照下列要求，及时收集和固定证据：

（一）根据登记造册物品的规格、种类，进行选择性或者随机性抽样，出具《抽样取证通知书》；

（二）拍照、录像、绘画或者制作勘验笔录。

第二十二条对先行登记保存的物品，应当在7日内制作《证据先行登记保存处理决定书》，并经执法机构负责人批准后作出以下处理决定：

（一）经核查与案件无关或者已经完成固定、提取证据的，依法解除封存，予以退还；

（二）需要检测、检验、检疫或者技术鉴定的，送交有关部门检验或者鉴定；

（三）因办案需要作为物证的，应当在《证据先行登记保存处理决定书》中说明；

（四）依法应当予以没收的，应当在《证据先行登记保存处理决定书》中告知；

（五）依法应当移交的，及时移交有关部门处理。

逾期未作出处理决定的，先行登记保存措施自动解除。

按照本条第一项和第五项规定处理的，应当进行录音录像。

第二十三条办案人员在调查取证过程中，为制止违法行为、避免危害发生、控制危险扩大等情形，可以依据法律、法规的规定实施查封、扣押措施。

第二十四条实施查封、扣押措施应当制作《实施查封、扣押决定书》，报行政机关负责人批准，并按下列规定执行：

（一）由两名以上行政执法人员实施，并进行全程录音录像；

（二）出示执法身份证件；

（三）通知当事人到场；

（四）当场告知当事人采取查封、扣押措施的理由、依据以及当事人依法享有的权利、救济途径；

（五）听取当事人的陈述和申辩；

（六）制作《现场笔录》，填写查封扣押《物品清单》。

情况紧急，需要当场实施查封、扣押措施的，经电话请示行政机关负责人同意后可以立即实施，但应当在24小时内补办审批手续。

第二十五条查封、扣押期限不得超过30日，期限届满解除的，应当在期限届满前报行政机关负责人批准后制作《查封、扣押处理决定书》。

情况复杂需要延长的，经行政机关负责人批准后可以延长30日，并制作《查封、扣押延期通知书》。

查封、扣押期间不包括监测、检验或者技术鉴定所用时间，应当予以明确并书面告知当事人。

解除查封、扣押措施的，应当对解除过程进行录音录像。

第二十六条办案人员询问当事人和证人，应当表明身份，告知被询问人依法享有的权利和义务，并制作《询问笔录》。

询问多人的应当分别询问，单独制作笔录。

询问完毕后应当将《询问笔录》交由被询问人阅读并签字确认。

办案人员询问当事人和证人，应当进行全程录音录像。

第二十七条现场检查应当制作《现场笔录》，客观真实记录和描述检查结果，并经当事人确认。

当事人拒绝确认的，应当如实记录原因并由2名办案人员签字确认。

现场笔录记载的内容与确认过程应当进行录音录像。

第二十八条书证应当符合以下要求：

（一）原件（包括原本、正本和副本），取得原件有困难的，可以取得原件的复印件、照片、节录本；

（二）复印件、照片、节录本应当与原件核对无误，并经当事人或者其授权的代理人签字或盖章确认；

（三）复制件、影印件或者抄录件的原件由有关部门保管的，应当注明出处，并由该部门核对无异后加盖其印章；

（四）报表、图纸、会计账册、专业技术资料、科技文献，应当附有说明材料；

（五）法律、法规、司法解释和规章对书证的制作形式另有规定的，从其规定。

第二十九条物证应当符合以下要求：

（一）原物。

取得原物确有困难的，可以取得与原物核对无误的复制件或者能证明该物证的照片、录像等其他证据；

（二）原物为数量较多的种类物的，可以提取其中的一部分。

第三十条证人证言应当符合以下要求：

（一）写明证人的姓名、年龄、性别、职业、住址、联系方式等基本情况；

（二）有证人的签名。

不能签名的，应当以盖章或者按手印等方式证明；

（三）注明出具日期；

（四）附有居民身份证复印件等证明证人身份的文件。

第三十一条录音、录像等视听资料应当符合以下要求：

（一）视听资料的原始载体。

取得原始载体确有困难的，可以提供复制件；

（二）案卷中附有该资料内容的文字记录，注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等，并由承办人员签名；

（三）声音资料应当附有该声音内容的文字记录。

第三十二条电子数据应当符合下列要求：

（1）制作、封存的电子数据备份或者提取计算机内存数据、网络传输数据的，应当确保其完整性；

（二）收集、提取的电子数据，应当全程录像并制作笔录，记录案由、对象、内容、收集、提取电子数据的时间、地点、方法、过程，并附电子数据清单，注明类别、文件格式等；

（3）采取打印、拍照或者录像等方式固定的电子数据，应当有文字说明。

（四）检查电子数据应当自电子数据存储介质拆封起进行全程录像并制作笔录，注明检查方法、过程和结果。

第三十三条电子数据证据主要包括下列信息、电子文件：

（一）网页、博客、微博客、朋友圈、贴吧、网盘等网络平台发布的信息；

（二）手机短信、电子邮件、即时通信、通讯群组等网络应用服务的通信信息；

（三）用户注册信息、身份认证信息、电子交易记录、通信记录、登录日志等信息；

（四）文档、图片、录音视频、数字证书、计算机程序等电子文件。

第三十四条鉴定意见作为的证据，应当载明委托人和委托鉴定事项、向鉴定部门提交的相关材料、鉴定的依据和使用的科学技术手段、鉴定部门和鉴定人鉴定资格的说明，并应当有鉴定人签名和鉴定部门盖章。

通过分析获得的鉴定结论，应当说明分析过程。

第三十五条案件调查应当自立案之日起2个月内结束。

调查结束后，办案人员应当制作《案件调查终结报告》，并分别提出以下处理建议：

（一）应当予以行政处罚的，根据违法行为事实、性质、情节和社会危害程度，提出拟作出行政处罚的法律依据、具体处罚内容；

（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，提出不予行政处罚建议，并说明理由；

（三）违法事实不能成立的，提出不予行政处罚建议，并说明理由；

（四）违法行为不属于本机关管辖的，建议移送有管辖权的机关处理。

对事实清楚、证据确凿、程序合法、适用依据正确的，执法机构负责人可以批准终结调查。

第三十六条有下列情形之一的，执法机构组织合议：

（一）拟作出较大数额罚款和没收较大数额财产的；

（二）拟提交集体讨论的重大行政处罚的；

（三）暂扣许可证件的；

（四）拟作出不予处罚、免除处罚、从轻或者减轻处罚的；

（五）涉嫌犯罪拟向公安机关移送的；

（六）变更或者撤销已经作出的行政处罚决定的；

（七）执法机构认为案情复杂需要组织合议的。

合议由三名以上单数执法人员组成。

案件承办人员负责介绍案情，说明情况，但不参与案件合议和表决。

第三十七条执法机构对依法应当予以行政处罚的，制作《行政处罚事先告知书》，报行政机关负责人批准后，送达当事人。

第三十八条当事人提出陈述和申辩意见的，执法机构应当及时进行复核，并制作《陈述和申辩复核意见书》提出处理意见。

当事人要求举行听证的，执法机构应当按照行政处罚听证程序规定，组织听证并进行全程录音录像。

第三十九条当事人在规定期限内未提交陈述、申辩材料或者提出听证要求的，相关工作人员应当在存档的《行政处罚事先告知书》背书说明。

第三节审查决定

第四十条执法机构应当在履行行政处罚事先告知程序后3日内草拟《行政处罚决定书》，连同案卷材料一并提交行政机关负责人审批。

案件事实不清或者证据不足影响法律适用的，行政机关负责人可以要求执法机构重新调查或者补充调查，执法机构应当在20日内完成调查取证工作。

第四十一条具有下列情形之一的属于重大行政处罚，应当提交行政机关负责人集体讨论决定：

（一）对公民处以一万元以上罚款，对法人或者其他组织处以十万元以上罚款的；

（二）没收违法所得或者没收非法财物价值相当于本条第一项规定数额的；

（三）责令停产停业的；

（四）吊销许可证件的。

第四十二条重大行政处罚集体讨论会议主要议程：

（一）执法机构汇报案情，包括违法事实、证据、处罚理由、法律依据和处理意见等有关内容；

（二）与会人员讨论并发表意见；

（三）作出结论性意见。

集体讨论记录应当包括：

讨论时间、地点；案由、主持人、出席人员、列席人员、记录人员的姓名及职务；参加讨论人员的主要观点和意见；结论性意见及参加人签名。

第四十三条行政机关作出行政处罚决定时，执法机构应当填写《卫生行政执法事项审批表》，将行政处罚决定书（报批稿）和案卷材料一并提交行政机关负责人审查。

行政机关负责人批准后，及时制作行政处罚决定书。

第四十四条行政机关应当自立案之日起3个月内作出行政处罚决定。

但下列情形不计入办案期限：

（一）涉及检验、鉴定、听证、公告送达的；

（二）行政机关要求重新调查或补充调查的；

（三）当事人对实施证据先行登记保存等行政强制措提起行政复议或者行政诉讼的。

除前款规定外需要延长案件办理时间的，应当在期限届满10日前报请上级行政机关批准或者省级行政机关负责人集体讨论决定。

延长期限一般不超过3个月。

第四十五条作出重大行政处罚，应当自行政处罚决定书送达之日起30日内，将行政处罚决定书、主要证据、调查终结报告等材料复制件，报同级人民政府法制机构备案。

第四章文书送达

第四十六条依法需要送达行政执法文书的，应当按照有关规定送达当事人。

除含有签收栏目的文书可直接签收外，其他文书送达应当以《送达回执》方式签收。

第四十七条《行政处罚决定书》采用直接方式送达的，应当自行政处罚决定作出后的7日内送达。

第四十八条直接送达当事人行政执法文书，应当由送达人、受送达人或者符合法定条件的签收人在《送达回执》上签名或者盖章。

受送达人是自然人的由其亲自签收，本人不在时，应当交与其同住的成年近亲属签收，并注明亲属关系，也可由其授权的人签收。

受送达人是法人或者其他组织的，应当由其法定代表人或者负责人签收，也可由其授权的人签收。

第四十九条受送达人拒绝签收执法文书的，可以采用留置送达，由送达人在《送达回执》上记明拒收事由和日期或者由见证人签字。

留置送达过程应当录音录像。

第五十条行政执法文书直接送达有困难的可以邮寄送达，并附邮政部门或特快专递部门提供的当事人已签收的证明材料。

第五十一条经受送达人同意，可以采用传真、电子邮件等能够确认其收悉的方式送达行政执法文书，但行政处罚决定书除外。

采用前款方式送达的，受送达人应当在《送达地址确认书》中予以确认。

以传真、电子邮件等到达受送达人特定系统的日期为送达日期。

第五十二条受送达人下落不明或者以其他方式无法送达的，可以媒体刊发或者张贴等方式公告送达。

送达公告应当载明以下内容：

（一）被处罚人姓名或者名称；

（二）案由；

（三）送达的法律文书名称和主要内容；

（四）声明自公告之日起60日即视为送达；

（五）告知送达后当事人的权利和义务；

（六）公告发布的机关名称、日期。

第五十三条送达公告在受送达人住所地张贴的，应当进行全程录像。

公告送达时间以最后张贴的日期为准。

第五十四条执法文书需要委托其他行政机关代为送达的，行政机关应当出具委托函，并附需要送达的执法文书和送达回执，由受委托行政机关10日内代为送达。

送达日期以受送达人在送达回执上签收日期为准。

第五章执行

第五十五条没收违法物品时，应当制作没收的《没收违法物品清单》，并随《行政处罚决定书》一同送达当事人。

销毁违法物品时，应当制作《违法物品销毁记录》，并对销毁过程进行录音录像。

第五十六条给予当事人吊销许可证件的行政处罚，应当在作出吊销许可证件处罚之日起10日内，通知原许可机关办理许可证件注销手续。

第五十七条给予当事人责令停产停业的行政处罚，应当张贴《责令停产停业通告》。

第五十八条当事人逾期不缴纳罚款的，行政机关可以依法按日加处3%的罚款，但加处罚款的数额不得超出罚款的数额。

第五十九条当事人在法定期限内不申请行政复议或者不提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定的，行政机关应当及时催告，并依法申请人民法院强制执行。

当事人在催告期限内缴纳罚款的，经行政机关负责人批准可以减免加处的罚款。

第六十条行政机关申请人民法院强制执行，应当制作强制执行申请书，并向人民法院提交下列材料：

（一）强制执行申请书；

（二）行政处罚决定书；

（三）催告书及当事人的意见；

（四）申请强制执行标的情况；

（五）法律、行政法规规定的其他材料。

强制执行申请书应当由行政机关负责人签名，加盖行政机关的印章，并注明日期。

第六十一条适用本《规范》简易程序规定当场作出行政处罚决定，有下列情形之一的，执法人员可以当场收缴罚款：

（一）依法给予20元以下的罚款的；

（二）不当场收缴事后难以执行的。

当场收缴罚款时，必须向当事人出具省财政部门统一制发的罚款收据,并在2日内缴付指定银行。

第六章结案和归档

第一节结案

第六十二条有下列情形之一的，办案人员应当在3日内制作《结案报告》，报执法机构负责人批准后结案:

（一）违法事实不成立的；

（二）行政机关决定不予行政处罚的；

（三）当事人主动履行行政处罚决定的；

（四）人民法院已强制执行的；

（五）不属于本机关管辖移送有关部门的；

（六）涉嫌犯罪移送公安机关立案的。

第六十三条案件承办人应当自结案后的5日内，将案件办理信息和结果录入全省统一的卫生计生监督信息平台。

第六十四条行政处罚决定涉及责令整改违法行为的，应当有回访复查记录，并将复查情况记录在案。

第二节文字资料归档

第六十五条执法机构应当在行政处罚案件结案后的30日内，按照《文书档案案卷格式》（GB/T9705）要求组卷。

案卷封面、封底使用120g牛皮纸，各项内容填写规范、齐全，规范装订后归档。

案卷保管期限为长期（30年）或者永久。

第六十六条适用一般程序办理行政处罚案件，按照河北省卫生计生行政处罚裁量基准的专业分类，实行一案一卷。

适用简易程序办理行政处罚案件，可以按30-50个案件组成一个案卷。

第六十七条案卷卷内文书按照办案过程顺序排列，卷内文件目录内容应当填写齐全。

涉及的机密材料应当以副卷（又称工作卷）归档保存。

第六十八条卷内执法文书统一使用A4纸规格的最新版文书样式。

小于A4纸的其他材料应粘贴于A4纸之上，大于A4纸的，应按A4纸规格进行折叠。

第六十九条卷内备考表应当说明卷内文件的件数、页数，是否有缺损、修改、补充、移出、销毁等组卷情况，并由立卷人、检查人签名。

不能随文书立卷装订的音像或者实物证据，应当在备考表中注明制作、收集的时间、地点、内容、数量、责任人及存放地点等内容。

第三节音像资料管理与归档

第七十条办案过程形成的录音录像资料，办案人员应当在各环节结束后24小时内移交指定管理人员，并做好交接记录，明确记载交接人员、交接时间等有关内容。

如遇特殊情况不能按时移交的，需经执法机构负责人批准后延期移交。

管理人员应当按要求将信息储存至执法信息系统或者本单位专用存储器保存。

第七十一条音像资料光盘应当密封保管，非经执法机构领导批准不得启封。

光盘标签或者封套应当标明制作单位、制作人、制作时间、执法活动或案件名称及编号等主要信息。

第七十二条使用移动执法终端采集监督检查和违法行为的电子数据，应当按有关要求及时上传全省统一的卫生计生监督信息平台。

第七章附则

第七十三条本规范规定的“以上”、“以下”包括本数。

第七十四条本规范自2017年4月1日起施行。

原河北省卫生厅印发的《河北省卫生行政执法案件办理工作规范》（冀卫规监督〔2012〕7号）同时废止。