基本考核操作手册32页.docx

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基本考核操作手册32页

1.1.1政策制定（县级）

指标说明：

制定或转发本地区2012年基本公共卫生服务项目实施方案和服务规范，绩效考核办法以及资金管理制度等相关政策措施。

省级未要求开展卫生监督协管服务的县（区），可不包括卫生监督协管有关内容。

考核对象：

县（区）卫生局

三级指标

数据资料来源

考核对象

考核标准

考核方法

考核记录（卫生部）

考核记录（省厅）

备注

1.1.1政策制定（2分）

县（区）卫生行政部门提供的有关文件资料。

①实施方案和服务规范包括11项服务，并明确专业公共卫生机构和基层医疗卫生机构职能分工

查看项目实施方案和服务规范。

考察当年项目方案和当前执行的服务规范。

方案制订：

有/无

服务规范：

有/无

方案符合规定：

是/否

方案不符合规定的项数：

规范符合规定：

是/否

②绩效考核方案明确11项服务考核方法、指标、质量和数量考核标准，并明确了与资金分配挂钩的结果应用

查看被考核的县（市、区）绩效考核方案或其他相关文件（考察当前执行的项目绩效考核方案）。

绩效考核对象：

绩效考核周期：

考核结果应用方式：

绩效考核方法：

有/无

考核指标体系：

有/无

考核标准：

有/无

考核结果应用：

有/无

③资金管理制度明确了资金支出范围（符合财社〔2010〕311号文件规定），并制定了11项服务逐项补助参考标准，可不包括卫生监督协管有关内容）

查看项目资金管理办法包括成本测算依据、具体补助标准、专项资金分配表、分配测算依据等。

或其他相关文件

考核经费来源：

考核经费预算安排总额（万元）：

其他：

资金管理办法：

有/无

规定符合要求：

是/否

规定与政策要求不符合的项数：

考核人：

考核时间:

年月日

审核人：

1.1.2管理机构和人员设置（县级）

指标说明：

县（区）卫生行政部门设立专/兼职管理机构或人员，行使项目管理职能，开展项目组织管理各项工作。

考核对象：

县（区）卫生局

三级指标

数据资料来源

考核对象

评分标准

考核方法

考核记录（卫生部）

考核记录（省厅）

备注

1.1.2管理机构和人员设置（1分）

县级卫生行政部门制定或转发上级部门的专/兼职管理机构和人员设置、职责的相关文件、工作记录或资料。

明确专/兼职管理机构和人员设置

查阅成立领导和技术指导小组相关文件，现场查看项目办公室，实地核对与文件是否相符。

管理机构名称：

管理机构性质：

专职/兼职

管理人员数量：

管理人员性质：

专职/兼职

管理经费来源：

管理经费预算安排经额（万元）：

主要职责和工作：

其他：

项目领导小组及管理办公室：

有/无

专职（）人，兼职（）人

活动记录：

有/无

技术指导组织：

有/无

活动记录：

有/无

专/兼职机构管理和人员的管理工作记录或资料

考核人：

考核时间：

年月日

审核人：

1.2.1人员培训（县级）

指标说明：

省或县（区）卫生行政部门组织对基层医疗卫生机构或相关人员进行基本公共卫生服务项目培训。

县级卫生行政部门提供的材料与基层医疗卫生机构人员接受培训情况不能印证的，本项得0分。

考核对象：

县（区）卫生局

三级指标

数据资料来源

考核对象

评分标准

考核方法

考核记录（卫生部）

考核记录（省厅）

备注

1.2.1人员培训（1分）

县（区）卫生行政部门提供的培训通知、培训记录或资料。

了解基层公卫人员接受培训情况，考察基层公共卫生服务人员是否熟悉基本公共卫生服务项目要求和规范。

有培训通知

有培训记录或培训教材等资料

在每个以区县为单位随机调查基层公卫人员至少10人，其中农村地区调查乡村医生不少于1人。

2011年培训次数：

培训对象：

培训经费来源：

培训经费支出：

培训效果/反映：

其他：

问卷实际总得分：

问卷应总得分：

访谈人数：

考核人：

考核时间：

年月日

审核人：

1.2.2绩效考核

指标说明：

根据属地管理、分级考核原则，县（区）卫生行政部门组织对基层医疗卫生机构的全面绩效考核。

省级未要求开展卫生监督协管服务的县、区，可不包括卫生监督协管有关内容。

县级卫生行政部门提供的材料与基层医疗卫生机构接受绩效考核及考核结果落实情况不能印证的，本项得0分。

考核对象：

县（区）卫生局

三级指标

数据资料来源

考核对象

评分标准

考核方法

考核记录（卫生部）

考核记录（省厅）

备注

1.2.2绩效考核（2分）

县（区）绩效考核报告和结果、绩效考核过程记录、考核结果应用的有关文件和财务凭证。

有绩效考核报告（含考核结果）

查看督导发现问题记录和督导报告；查看绩效考核报告和经费分配资料（包括活动记录和督导报告、问题整改记录、通报、奖励等）。

并现场问询相关管理人员。

2012年绩效考核次数：

绩效考核地区范围：

绩效考核机构数量：

绩效考核工具表：

有/无

绩效考核经费支出（万元）：

绩效考核结果应用方式：

绩效考核科学性：

其他：

督导和考核报告：

有/无

反馈问题：

有/无

结果公示：

有/无

根据考核结果安排经费：

有/无

绩效考核内容完整，包括11项服务

有绩效考核过程记录

有考核结果应用有关文件和财务凭证

考核人：

考核时间：

年月日

审核人：

1.2.3日常管理

指标说明：

县（区）卫生行政部门组织安排有关机构或专家对基层医疗卫生机构开展日常工作检查的情况，以及县（区）卫生行政部门对基层医疗卫生机构进行信息报告管理等情况。

考核对象：

县（区）卫生局

三级指标

数据资料来源

考核对象

评分标准

考核方法

考核记录（卫生部）

考核记录（省厅）

备注

1.2.3日常管理（1分）

县（区）卫生行政部门提供的对基层医疗卫生机构开展日常工作检查的报告和记录，有关信息和数据报告资料。

县（区）卫生局：

机构1：

机构2：

①有督导（含技术指导）记录或督导报。

县级卫生行政部门提供的材料与抽查的基层医疗卫生机构接受督导能否印证。

1.机构1：

不一致数据名称：

2.机构2：

不一致数据名称：

②县（区）卫生行政部门提供的辖区内各基层医疗卫生机构2012年医改进度监测有关数据，与抽查的基层医疗卫生机构填报的业务数据一致

考核数据：

城乡居民健康档案累计建档人数、规范化电子建档人数、65岁以上老年人健康管理人数、高血压规范管理人数、糖尿病规范管理人数。

核对县级卫生局提供的数据与提供基本公共卫生服务的医疗卫生机构业务数据是否相符；核对乡镇卫生院提供的村卫生室业务数据是否相符。

数据不符合项总数：

（）

其中：

省与县不符合数（）

县与乡镇不符合数（）

乡镇与村不符合数（）

考核人：

考核时间：

年月日

审核人：

1.2.4协作机制

指标说明：

疾病控制、妇幼保健、卫生监督等专业公共卫生机构对基层医疗卫生机构进行业务指导，参与基本公共卫生服务项目督导考核、人员培训等。

乡镇卫生院（或社区卫生服务中心）对承担基本公共卫生服务的村卫生室（或社区卫生服务站）进行技术指导和督导考核。

考核对象：

专业公共卫生机构、乡镇卫生院

三级指标

数据资料来源

考核对象

评分标准

考核方法

考核记录（卫生部）

考核记录（省厅）

备注

1.2.4协作机制（1分）

专业公共卫生机构提供业务指导、参与督导考核的记录和有关资料。

专业公共卫生机构：

专业公共卫生机构开展业务指导和督导考核

专业公共卫生机构指导和督导经费来源：

其他：

乡镇卫生院（或社区卫生服务中心）对村卫生室（或社区卫生服务站）进行技术指导和督导考核的工作记录和有关资料。

乡镇卫生院/社区卫生服务中心：

乡镇卫生院对村卫生室进行技术指导和督导考核，或社区卫生服务中心对社区卫生服务站进行业务数据收集审核和督导

1.社区卫生服务中心/乡镇卫生院承担的项目工作职责：

2.社区卫生服务站/村卫生室承担的项目工作职责：

考核人：

考核时间：

年月日

审核人：

1.3.1信息系统建设

指标说明：

核查基层医疗卫生机构建立以健康档案为基础的信息系统，实现居民健康档案录入、基本公共卫生服务信息录入。

考核对象：

基层医疗卫生机构

三级指标

数据资料来源

考核对象

评分标准

考核方法

考核记录（卫生部）

考核记录（省厅）

备注

1.3.1信息系统建设（2分）

基层医疗卫生系统以健康档案为基础的信息系统。

机构1：

建立符合国家规范要求的以电子健康档案为基础的信息系统

分别在卫生行政部门、专业公共卫生机构、基层医疗卫生机构查看信息系统，核对录入信息和信息共享情况。

信息系统功能：

1.电子档案2.随访服务3.数据统计

4.管理考核

5.档案和门诊医生工作站联通

6.中心和站互联

7.全区联网

8.系统建设的经费来源

建成信息系统：

有/无

信息共享：

是/否（到乡一级基层医疗的健康档案相连就可以）

数据齐全：

是/否

实现电子健康档案、随访服务信息录入

机构2：

建立符合国家规范要求的以电子健康档案为基础的信息系统

信息系统功能：

1.电子档案2.随访服务3.数据统计

4.管理考核

5.档案和门诊医生工作站联通

6.中心和站互联

7.全区联网

8.系统建设的经费来源

建成信息系统：

有/无

信息共享：

是/否（到乡一级基层医疗的健康档案相连就可以）

数据齐全：

是/否

实现电子健康档案、随访服务信息录入

考核人：

考核时间：

年月日

审核人：

2.1.1人均补助经费落实情况

指标说明：

核实截至2012年12月31日，中央、省、市、县各级落实项目资金是否达到2012年人均补助经费25元的标准。

人均补助经费=各级落实资金总额/服务人口或预算安排人口。

考核对象：

省、市、县三级卫生行政部门、财政部门

三级指标

数据资料来源

评分标准

考核方法

考核记录（卫生部）

考核记录（省厅）

备注

2.1.1人均补助经费落实情况（2分）

查看2012年省、市、县各级资金分配文件，核实考核样本县/区居民的人均补助经费是否达到25元。

满分2分。

足额：

2分；

不足额：

0分。

查看当年各级资金分配文件，核实被考核县/区常住居民（以统计局公布的常住人口数为准）的人均补助经费是否达标（2011年达到人均25元为达标）。

预算安排总额（元）：

市级补助人口：

（万人）

县级补助人口：

（万人）

年人均标准：

元/常住人口

中央预算安排（元）：

省级预算安排（元）：

省级实际拨付数（元）：

省级预算安排人数：

市级预算安排（元）：

市级实际拨付数（元）：

市级预算安排人数：

县级预算安排（元）：

县级实际拨付数（元）：

县级预算安排人数：

人均补助经费（元/人）：

考核人：

考核时间：

年月日

审核人：

2.2.1预拨资金拨付及时性

指标说明:

2012年度项目预拨资金自中央级下达起，至基层医疗卫生机构到账的周期。

如果省、市、县级分批下达预拨资金，依据第一批预拨资金的拨付和到账时间。

考核对象：

省、市、县三级卫生行政部门、财政部门

三级指标

数据资料来源

评分标准

指标说明

考核方法

考核记录（卫生部）

考核记录（省厅）

备注

2.2.1预拨资金拨付及时性（2分）

查看2012年省、市、县各级资金分配文件或指标文件，基层医疗卫生机构银行入账通知。

满分2分。

2012年12月31日（含）以前省级资金拨付；

2013年3月31日（含）以前基层医疗卫生机构到账

自省级下达当年预拨资金起，各级资金至基层医疗卫生机构到账，不超过1个月；如果省、市、县级分批下达预拨资金，以第一批预拨资金的拨付时间为依据：

查看当年各级资金分配文件或指标文件，基层医疗卫生机构银行入账通知。

中央预拨资金（元）：

县财政发文时间：

拨付周期：

1、每年；2、每半年；3、每季度

基层入帐时间：

拨付周期：

省级预拨资金下达时间：

省级预拨资金（元）：

市级预拨资金下达时间：

市级预拨资金（元）：

县级预拨资金下达时间：

县级预拨资金（元）：

基层医疗卫生机构到账时间：

专款专用

核实卫生行政部门和专业公共卫生机构等是否存在挤占、挪用项目资金的情况。

查看当年各级资金分配文件或指标文件（单据），如有将项目资金拨付至专业公共卫生机构的情况，需查看其收支明细。

无

卫生行政部门挤占金额：

万元

专业公共卫生机构挤占金额：

万元

考核人：

考核时间：

年月日

审核人：

2.2.2资金分配情况

指标说明：

核实县级行政部门是否存在将项目资金安排用于与直接提供基本公共卫生服务无关的现象，即存在不合理分配资金的现象。

考核对象：

省、市、县三级卫生行政部门、财政部门

三级指标

数据资料来源

评分标准

考核对象

考核记录（卫生部）

考核方法

考核记录（省厅）

备注

2.2.2资金分配情况（2分）

2012年县（区）银行拨款单。

满分2分。

不合理分配比例<5%：

得分=（5不合理分配比例）/5%×2分；

不合理分配比例≥5%，本项为0分。

2012年全县（区）预算安排总额（元）：

无

不合理分配途径：

1.不合理分配资金的机构：

总额（万元）：

用途：

2.不合理分配资金的机构：

总额（万元）：

用途：

3.不合理分配资金的机构：

总额（万元）：

用途：

不合理分配资金总额（元）：

不合理分配（%）：

考核人：

考核时间：

年月日

审核人：

2.2.3资金到位率

指标说明：

核实截至2013年3月31日，基层医疗卫生机构的实际资金到位情况。

资金到位率=县级拨付至基层医疗卫生机构项目资金总额/县级2012年项目预算资金总额×100%，2012年度项目预算资金总额=2012年度项目预拨资金+2012年度项目结算资金。

注：

资金到位率的计算中，分子应扣除不合理分配资金总额。

考核对象：

省、市、县三级卫生行政部门、财政部门

三级指标

数据资料来源

评分标准

考核对象

考核记录（卫生部）

考核方法

考核记录（省厅）

备注

2.2.3资金到位率（2分）

2012年县（区）资金分配文件（如为市级直接拨付至基层机构，则查看市级资金分配文件）和银行拨款单。

满分2分。

得分=资金到位率×2分。

自然年度，基层医疗卫生机构资金到账情况。

资金到位率=项目实际到账金额/预算安排资金总额×100％。

注：

预算安排资金总额=预拨资金+结算资金。

2012年度预拨资金总额（元）：

查看当年资金分配文件、基层医疗卫生机构银行入账通知，项目工作绩效考核通报（或其他相关文件）。

实际到帐金额：

万元

其中预拨金额：

万元

结算金额：

万元

资金到位率（%）：

（县）：

（乡）：

2012年度结算资金总额（元）：

2012年度拨付至基层医疗卫生机构总额（元）：

到位率（%）：

考核人：

考核时间：

年月日

审核人：

2.3.1村卫生室补偿情况

指标说明：

核实截至2013年3月31日，基层医疗卫生机构按照对村医项目工作数量和质量的考核情况，支付相应补助经费的情况。

考核对象：

基层医疗卫生机构

三级指标

数据资料来源

评分标准

考核对象

考核记录（卫生部）

考核记录（省厅）

备注

2.3.1村卫生室补偿情况（1分）

基层医疗卫生机构专项支出明细账、记账凭证、村医领款单和工资表等原始凭证。

满分1分。

截至2013年3月31日，按照考核结果及时足额支付：

1分；按照考核结果不足额支付，或未明确考核方案直接支付：

0.5分；未支付或未承担项目工作，或电话核实不一致的：

0分。

注：

查明细账时，以领款单签字或者银行工资支付凭条为依据，若无此依据，本项得0分。

机构1：

　无

机构2

考核人：

考核时间：

年月日审核人：

2.3.2资金支出率

指标说明：

核实自2012年1月1日至2013年3月31日，基层医疗卫生机构资金实际支出情况。

资金支出率=机构2011年项目实际支出总额/机构2011年项目到位资金总额×100％。

注：

1.2012年项目到位资金总额为截至2013年3月31日项目资金实际到账金额；

2.2012年项目实际支出总额为2012年1月1日至2013年3月31日支出金额。

考核对象：

基层医疗卫生机构

三级指标

数据资料来源

评分标准

考核对象

考核记录（卫生部）

考核记录（省厅）

备注

2.3.2资金支出率（2分）

基层医疗卫生机构专项支出明细账。

以填报表格为依据，对比填报的数据与机构收支明细账、会计凭证记录金额，核实数据真实性。

自然年度，基层医疗卫生机构资金支出情况。

资金支出率=当年累计支出金额/当年项目预算安排资金总额×100％。

注：

预算安排资金总额=当年预拨资金+结算资金。

机构1：

截至2013年3月31日项目到位资金总额（元）：

实际支出金额（万元）：

（县）（乡）

资金支出率（%）：

（县）（乡）

2012年1月1日至2012年12月31日支出金额（元）：

2013年1月1日至3月31日支出总额（元）：

支出率（%）：

机构2:

截至2013年3月31日项目到位资金总额（元）：

实际支出金额（万元）：

（县）（乡）

资金支出率（%）：

（县）（乡）

2012年1月1日至2012年12月31日支出金额（元）：

2013年1月1日至3月31日支出总额（元）：

支出率（%）：

考核人：

考核时间：

年月日

审核人：

2.3.3支出合规率

指标说明：

2012年1月1日至2013年3月31日期间，基层医疗卫生机构是否存在违规使用资金的现象。

包括扩大支出范围、挪用、虚报冒领、支付依据不充分等。

资金合规率=1–抽查到的违规资金额/抽查资金总额×100%。

考核对象：

基层医疗卫生机构（若资金拨付至专业机构且承担基本公共卫生服务工作的，要抽查1个专业机构；若全县（区）拨付至专业机构资金超过总额的50%，要抽查2个专业机构。

统一购买的耗材拨付专业机构的，视同拨款，要至少抽查1个专业机构核实违规率。

）

三级指标

数据资料来源

评分标准

考核对象

考核方法

卫生部（卫生部）

考核记录（省厅）

备注

2.3.3支出合规率（3分）

2012年1月1日至2013年3月31日期间，基层医疗卫生机构的国家基本公共卫生服务项目支出记账凭证和原始凭证。

每个考核对象各抽查不少于30份项目支出的记账凭证及原始凭证（原则上凭证抽取应尽量平均在不同月份间，如凭证少于30份，则全部抽取）。

核实是否存在违规支出。

包括扩大支出范围、截留、挪用、支付不合规、资金支出进度与业务进度不匹配、支付依据不充分等。

支出合规率=1–抽查到的违规资金额/抽查资金总额。

机构1：

查阅制度、规定执行情况，每个考核对象各抽查当年20份项目支出的记账凭证及原始凭证，原则上抽查金额大、摘要记录不清（或可能存在违规支出类别）的凭证。

违规总额（元）：

1.基础设施建设：

2.设备配备：

3.人员培训：

4.无关人员支出：

5.其他：

抽查违规金额（万元）：

抽查凭证金额（万元）：

资金合规率（%）：

机构2：

违规总额（元）：

1.基础设施建设：

2.设备配备：

3.人员培训：

4.无关人员支出：

5.其他：

抽查违规金额（万元）：

抽查凭证金额（万元）：

资金合规率（%）：

考核人：

考核时间：

年月日

审核人：

2.4.1专项核算

指标说明：

基层医疗卫生机构是否对项目资金进行专项核算。

考核对象：

基层医疗卫生机构

三级指标

数据资料来源

评分标准

考核对象

考核方法

考核记录（卫生部）

考核记录（省厅）

备注

2.4.1专项核算（2分）

账簿设置和记账凭证。

满分2分。

2011年7月1日以前建立专项收支科目核算（含账内辅助核算），7月1日以后按照新会计制度要求结转的：

2分；

7月1日以前，建立账外辅助账核算，或者在往来款挂账，7月1日以后按照新会计制度要求核算的：

1分；

7月1日以前未进行专项核算，或7月1日以后，未按照要求结转核算：

0分。

注：

未进行专项核算，也未整理项目收支情况，无法分清项目执行进度的，0分，并且资金支出率、违规率得分均为0分，严禁考核人员协助临时核实项目收支情况。

机构1：

　查看账簿设置的会计科目，是否在专项科目进行核算。

需按评分标准填写

　专项核算：

是/否或

辅助帐核算：

是/否

机构2：

需按评分标准填写

专项核算：

是/否或

辅助帐核算：

是/否

考核人：

考核时间：

年月日

审核人：

2.4.2财务数据准确性

指标说明：

核实各基层机构报表数据与机构实际收支金额之间的差异，计算差错率。

机构差错率=机构错误填报金额绝对值/实际支出金额。

注：

错误填报金额为报表填报支出金额与实际支出金额之间的差额。

考核对象：

基层医疗卫生机构

三级指标

数据资料来源

评分标准

考核对象

考核记录考核记录（卫生部）

考核记录（省厅）

备注

2.4.2财务数据准确性（2分）

基层机构资金填报表格，机构支出明细账。

满分2分。

得分=（1-差错率）×2分。

机构1：

报表填报支出金额（元）：

无　

实际支出金额（元）：

差错数（可为负数）：

机构差错率（%）：

机构2：

报表填报支出金额（元）