07年证券从业资格考试基础知识真题.docx
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07年证券从业资格考试基础知识真题
（一）单选题
1、证券交易所所采取之交易之组织方式是（ ）。
A．经纪制
B．代理制
C．做市商制
D．ａ自助制
2、（ ），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A．1998年7月1日
B．1999年7月1日
C．1999年10月1日
D．2000年1月1日
3、融期货证券是一种（ ）。
A．商品证券
B．凭证证券
C．资本证券
D．货币证券
4、有价证券是（ ）之一种形式。
A．商品证券
B．虚拟资本
C．权益资本
D．债务资本
5、商品证券是证明持券人对其证券所代表之那部分商品具有（ ）之凭证。
A．所有权或使用权
B．租赁权或转让权
C．收益权或处分权
D．使用权或转让权
6、资本证券主要包括（ ）。
A．股票、债券和基金证券
B．股票、债券和金融期货
C．股票、债券和金融衍生证券
D．股票、债券和金融期权
7、有价证券具有（ ）之经济和法律特征。
A．产权性、收益性、变通性、风险性
B．产权性、收益性、变通性、非返还性
C．产权性、收益性、流动性、风险性
D．产权性、期限性、收益性、风险性
8、资本市场是融通长期资金之市场，它又可以分为（ ）（ ）。
A．股票市场和债券市场
B．中长期信贷市场和证券市场
C．证券市场和货币市场
C．短期资金市场和长期资金市场
9、世界上第一家股票交易所在（ ）成立。
A．纽约
B．阿姆斯特丹
C．伦敦
D．巴黎
10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它之（ ）业务。
A．政策性
B．投融资
C．保值
D．公开市场操作
11、以银行等金融机构为中介进行融资之活动场所称为（ ）市场。
A．资本
B．货币
C．间接融资
D．直接融资
12、证券业协会性质上是一种（ ）。
A．证券监督机构
B．证券服务机构
C．自律性组织
D．证券投资人
13、股票实质上代表了股东对股份公司之（ ）。
A．产权
B．债券
C．物权
D．所有权
14、记名股票和不记名股票之差别在于（ ）。
A．股东权利
B．股东义务
C．出资方式
D．记载方式
15、股票之未来收益之现值是（ ）。
A．清算价值
B．内在价值
C．帐面价值
D．票面价值
16、公司清算时每一股份所代表之实际价值是（ ）。
A．票面价值
B．帐面价值
C．清算价值
D．内在价值
17、在我国，国有股权行政管理之专职机构是（ ）。
A．国务院
B．国有资产管理部门
C．国有投资公司
D．资产经营公司
18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发之优先股，称为（ ）。
A．参与优先股
B．累积优先股
C．可赎回优先股
D．股息率可调整优先股
19、股东大会是股东公司之（ ）。
A．权力机构
B．法人代表
C．监督机构
D．决策机构
20、债券具有票面价值，代表了一定之财产价值，是一种（ ）。
A．真实资本
B．虚拟资本
C．财产直接支配权
D．实物直接支配权
21、国际债券之记价货币通常是（ ），以便在国际资本市场筹集资金。
A．外国货币
B．国际通用货币
C．本国货币
D．本国货币或外国货币
22、债券是由（ ）出具之。
A．投资者
B．债券人
C．代理发行人
D．债务人
23、债券代表其投资者之权利，这种权利称为（ ）。
A．债券
B．资金使用权
C．财产支配权
D．资产所有权
24、贴现债券之发行属于（ ）。
A．平价发行
B．溢价发行
C．折价发行
D．都不是
25、按发行债券时规定之还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金之偿债方式，被称为（ ）。
A．展期偿还
B．满期偿还
C．到期偿还
D．部分偿还
26、金融机构发行金融债券使得其资金来源（ ）。
A．减少
B．增加
C．不变
D．都不是
27、安全性最高之有价证券是（ ）（ ）。
A．国债
B．股票
C．公司债券
D．企业债券
28、债券和股票之相同点在于（ ）。
A．具有同样之权利
B．收益率一样
C．风险一样
D．都是筹资手段
29、证券投资基金通过发行基金单位集中之资金，交由（ ）管理和运作。
A．基金托管人
B．基金承销公司
C．基金管理人
D．基金投资顾问
30、证券投资基金反映之是（ ）关系。
A．产权
B．委托代理
C．债权债务
D．所有权
31、证券投资基金之资金主要投向（ ）。
A．实业
B．邮票
C．有价证券
D．珠宝
32、封闭式基金基金单位之交易方式是（ ）。
A．赎回
B．证交所上市
C．柜台交易
D．场外交易
33、开放式基金之交易价格取决于（ ）。
A．基金总资产值
B．供求关系
C．基金净资产
D．基金单位净资产值
34、按照《基金管理暂行办法》之规定，基金管理人由（ ）机构担任。
A．证券公司
B．保险公司
C．基金管理管理公司
D．商业银行
35、证券投资基金资产之名义持有人是（ ）。
A．基金投资者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管人
36、基金管理人与托管人之间之关系是（ ）。
A．所有人与经营者之关系
B．经营与监管之关系
C．持有与托管之关系
D．委托与受托之关系
37、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司之最低实收资本为人民币（ ）元。
A．1000万
B．3000万
C．5000万
D．一亿
38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货之正式产生之交易所是（ ）。
A．纽约证券交易所
B．芝加哥期货交易所
C．国际货币市场
D．美国证券交易所
39、美国国库券期货是采用指数报价之，该指数是（ ）。
A．100与国库券年收益率之差
B．100与和约最后交易日之3个月期伦敦银行同业拆借利率之差
C．100与国库券年贴现率之差
D．100与国库券年收益率之和
40、美国长期国债期货可交割债券之剩余期限不少于（ ）。
A．15年
B．10年
C．30年
D．20年
41、看涨期权之买方具有在约定期限内按（ ）价格买入一定数量金融资产之权利。
A．市场价格
B．买入价格
C．卖出价格
D．约定价格
42、看跌期权之买方对标之金融资产具有（ ）之权利。
A．买入
B．卖出
C．持有
D．以上都是
43、可在期权到期日或到期日之前之任一个营业日执行之期权是（ ）。
A．美式期权
B．欧式期权
C．看涨期权
D看跌期权
44、认股权之认购期限一般为（ ）。
A．2~10年
B．3~10年
C．两周到30天
D3个月到1年
45、金融期货之交易对象是（ ）。
A．金融商品
B．金融商品合约
C．金融期货合约
D．金融期权
46、可转换证券实际上是一种普通股票之（ ）。
A．长期看涨期权
B．长期看跌期权
C．短期看涨期权
D短期看跌期权
47、优先认股权实际上是一种普通股票之（ ）。
A．长期看涨期权
B．长期看跌期权
C．短期看涨期权
D短期看跌期权
48、不得进入证券交易所交易之证券商是（ ）。
A．会员证券商
B．非会员证券商
C．会员承销商
D．会员证券自营商
49、世界上最早、最有影响之股价指数是（ ）。
A．道琼斯股价指数
B．恒生指数
C．日经指数
D．纳斯达克指数
50、在计算股价指数时，先计算各样本股之个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中之（ ）。
A．综合法
B．计算期加权法
C．基期加权法
D．相对法
51、以货币形式支付之股息，称之为（ ）。
A．现金股息
B．股票股息
C．财产股息
D．负债股息
52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（ ）。
A．现金股息
B．股票股息
C．财产股息
D．负债股息
53、决定债权票面利率时无须考虑（ ）。
A．投资者之接受程度
B．债券之信用级别
C．利息之支付方式和记息方式
D．股票市场之平均价格水平
54、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到之收益率为（ ）。
A．直接收益率
B．到期收益率
C．持有期收益率
D．赎回收益率
55、以下那一种风险不属于系统风险（ ）。
A．政策风险
B．周期波动风险
C．利率风险
D．信用风险
56、（ ）是会员制证券交易所之最高权利机构。
A．会员大会
B．理事会
C．董事会
D．监察委员会
57、根据我国《证券法》，对证券公司实行（ ）管理。
A．分业
B．混合
C．综合
D．分类
58、证券公司客户之交易结算资金必须全额存入制定之（ ），单独立户管理。
A．金融机构
B．证券公司
C．工商银行
D．商业银行
59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定之（ ），供委托人使用。
A．买卖成交报告单
B．证券买卖委托书
C．指定交易协议书
D．交割单
60、证券公司管理之原则要求证券公司把（ ）放在首位。
A．流动性
B．盈利性
C．安全性
D．变现能力
61、代理中央登记结算公司为证券之交易和发行提供登记、保管和结算服务之地方机构，称为（ ）。
A．中央登记结算公司
B．地方登记结算公司
C．交易所
D．交易中心
62、根据我国公司法之规定，股份有限公司之法定代表人是（ ）。
A．总经理
B．监事长
C．董事长
D．公司内部自定
63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资之金额不得超过股份有限公司注册资本之
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付之顺序为（ ）
A．缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务
B．清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
C．清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
D．职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
65、发起人持有之本公司股份，自公司成立之日起（ ）年内不得转让。
A．1
B．2
C．3
D．4
66、通过证券交易所之证券交易，投资者持有一个上市公司已发行之股份之（ ）时，继续进行收购之，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
67、发行公司债券时，该公司之累计债券总额不得超过公司净资产之（ ）
A．40%
B．50%
C．60%
D．70%
68、证券之代销、包销期最长不得超过（ ）。
A．90天
B．六个月
C．九个月
D．一年
69、以募集设立方式设立股份有限公司之，发起人认购之股份不得少于公司股份总数之（ ），其于股份应当向社会公开募集。
A．15%
B．20%
C．30%
D．35%
70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守之（ ）。
A．职业纪律
B．职业操守
C．职业规范
D．道德规范
二、多选题
12、普通股股东之义务有（ ）。
A．遵守公司章程
B．依其所认购之股份和入股方式缴纳股金
C．除法律、法规规定之情形外不得退股
D．必须参加每次之股东大会
13、优先股之特征有（ ）。
A．一般无表决权
B．股息分派优先
C．股息率固定
D．剩余资产分配优先
14、债券票面之基本要素有（ ）。
A．票面价值
B．偿还期限
C．利率
D．发行者名称
15、影响债券偿还期限之因素主要有（ ）。
A．债券票面金额
B．资金使用方向
C．市场利率变化
D．债券变现能力
16、债券之性质可以表述为（ ）。
A．属于有价证券
B．是一种真实资本
C．是债权之表现
D．是所有权凭证
17、债券之特征有（ ）。
A．偿还性
B．安全性
C．流动性
D．收益性
18、按记息方式分类，债券可以分为（ ）。
A单利债券
B．复利债券
C．累进利率债券
D．贴现债券
19、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额之一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。
这种偿还方式属于（ ）。
A．期中偿还
B．展期偿还
C．全额偿还
D．部分偿还
20、债券和股票之区别表现在（ ）方面。
A．权利
B．目之
C．期限
D．收益和风险
21、公债与其他债券相比，有以下特点（ ）。
A．流通性强
B．收益稳定
C．免税待遇
D．安全性高
22、国债按资金用途可以分为（ ）。
A．赤字债券
B．建设债券
C．特种国债
D．战争债券
23、1981年以来，我国发行之国债品种有（ ）。
A．国库券
B．财政债券
C．国家重点建设债券
D．保值公债
24、（ ）是不能流通转让之。
A．基本建设债券
B．保值债券
C．财政债券
D．特种债券
25、公司债券作为公司为筹措资金而公开负担之一种债务契约，其特征为（ ）。
A．契约性
B．优先性
C．风险性
D．股权性
26、（ ）不属于抵押证券。
A．信用公司债
B．不动产抵押公司债
C．收益公司债
D．保证公司债
27、债券是一种（ ）。
A．真实资本
B．虚拟资本
C．有价证券
D．收益凭证
28、契约型基金之当事人有（ ）。
A．管理人
B．托管人
C．投资者
D．证券公司
29、债券基金收益与市场利率之关系具体表现为（ ）。
A．市场利率下降，基金收益下降
B．市场利率上升，基金收益下降
C．市场利率上升，基金收益上升
D 市场利率下降，基金收益上升
30、决定基金运作费率高低之因素有（ ）。
A．基金规模
B．基金风险
C．基金表现
D．最低投资额
31、作为一种成效显著之现代化投资工具，基金所具备之明显特点是（ ）。
A．较高收益
B．分散风险
C．专家管理
D．规模效益
32、契约型基金与公司型基金之区别在于（ ）。
A．资金之性质不同
B．投资者之地位不同
C．基金之营运依据不同
D．基金单位之价格决定依据不同
33、汇率风险大致可分为（ ）。
A．升水风险
B．贴水风险
C．商业性风险
D．金融性风险
34、可转换证券之要素有（ ）。
A．转换利率
B．转换比例
C．转化价格
D．转换期限
35、期货价格之特点是（ ）。
A．预期性
B．隐秘性
C．连续性
D．权威性
36、金融期货之功能主要有（ ）。
A．投资功能
B．套期保值功能
C．筹资功能
D．价格发现功能
37、认股权证之三要素是（ ）。
A．认股期限
B．认股价格
C．认股时间
D．认股数量
38、存托凭证之优点为（ ）。
A．市场容量大
B．发行一级ADR之手续简单、发行成本低
C．避开直接发行股票或债券之法律要求
D．利息率较低
39、可转化证券之特点为（ ）。
A．市价变动频繁
B．可转换成普通股
C．有事先规定之转换期限
D．持有者之身份随证券之转换而相应转换
40、金融商品之基本特性为（ ）_。
A．同质性
B．多样性
C．价格之易变性
D．耐久性
41、一般而言（ ）是证券发行之主体。
A．政府
B．企业
C．居民
D．金融机构
42、会员制之证券交易所一般设立（ ）_等机构。
A．会员大会
B．董事会
C．理事会
D．监察委员会
43、证券交易所之管理制度包括（ ）几个方面。
A．对证券上市公司之管理
B．对证券交易行为之管理
C．对场内证券交易商之管理
D．对投资者之管理
44、非系统风险包括（ ）等。
A．信用风险
B．经营风险
C．购买力风险
D．财务风险
45、股息之具体形式包括（ ）_。
A．建业股息
B．负债股息
C．现金股息
D．财产股息
46、证券交易所之会员大会之职权包括（ ）。
A．制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审议和通过理事会、总经理之工作报告
D．审定对会员之接纳
47、证券公司之作用主要有（ ）。
A．媒介资金供需
B．构造证券市场
C．优化资源配置
D．促进产业集中
48、属于证券服务机构之公司有（ ）。
A．证券公司
B．证券登记结算公司
C．证券投资咨询公司
D．保险公司
49、中央登记结算公司之职能为（ ）。
A．中央登记
B．中央存管
C．中央结算
D．集中交易
50、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理之部门有（ ）。
A．财政部
B．证券监督管理委员会
C．人民银行
D．证券交易所 51在代理买卖业务中，证券公司应遵循之三大原则为（ ）。
A．代理原则
B．效率原则
C．公开、公正、公平原则
D．勤勉原则
52、证券市场监督之对象包括（ ）。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．上市公司
D．证券中介机构
53、在信息披露时之基本要求为（ ）。
A．全面性
B．真实性
C．时效性
D．公正性
54、证券投资咨询机构之从业人员不得从事（ ）_行为。
A．向客户提供买卖股票之咨询
B．代理委托人从事证券投资
C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D．买卖本咨询机构提供服务之上市公司之股票
55、发起人可以用货币出资，也可以用（ ）作价出资。
A．实物
B．工业产权
C．非专利技术
D．土地使用权
56、公司合并可以采取（ ）和（ ）两种方式。
A．吸收合并
B．新设合并
C．吞并合并
D．分立合并
57、综合类证券公司可以经营（ ）证券业务。
A．证券经纪业务
B．证券自营业务
C．证券承销业务
D．经国务院证券监督管理机构核定之其他证券业务
58、证券从业人员是指证券中介机构中之一些特定岗位之人员，可分为（ ）。
A．专业人员
B．专职人员
C．管理人员
D．执业人员
59、根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立之可经营证券业务相关业务之下列法人______。
A．证券公司
B．信托投资公司
C．证券投资咨询机构
D．证券清算、登记机构
60、证券从业人员之资格种类有______。
A．证券承销从业资格
B．证券经纪从业资格
C．证券自营资格
D．证券投资咨询从业资格
（三）判断题
1、证券之最基本特征是法律特征和书面特征。
2、有价证券是虚拟资本之一种形式，有价格，也有价值。
3、证券发行人是资金之供应者。
4、间接融资是指通过银行所进行之资金融通活动。
5、普通股票在权利义务上不附加任何条件。
6、股份有限公司发行之股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。
7、股票代表了股东对股份公司之所有权，所以股票是物权证券。
8、B股是外资股。
9、股票发行可以实行折价发行。
10、国有法人股之股权性质属于国有股权。
11、债券是体现债权债务关系之法律凭证。
12、债券具有永久性之特性。
13、债券之流动并不意味着它所代表之实际资本也同样流动。
14、市场利率下跌，债券价格上升。
15、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面之债券。
16、贴现债券是属于溢价方式发行之债券。
17、复利债券之实际收益率总比单利债券之实际收益率高。
18、以发行债券来筹资是金融机构之主动负债业务。
19、所有政府发行之债券都叫国债。
20、公债没有风险。
21、在欧洲发行之债券就是欧洲债券。
22、武士债券是外国债券。
23、龙债券是外国债券。
24、证券投资基金之资产由基金管理人保管。
25、基金之收益一定高于债券之收益。
26、基金资产之实际持有人是基金托管人。
27、契约性基金不是法人。
28、公司型基金之基金资产归基金公司所有。
29、开放式基金必须持有一定比例之现金资产。
30、开放式基金没有固定之期限。
31、开放式基金通常上市交易。
32、基金资产净值与基金单位价格之变化是完全一样之。
33、开放式基金之基金单位总数是固定之。
34、期权之卖方在一定期限内必须无条件服从买方之选择并履行成交时之允诺。
35、金融期货交易实行逐日结算制度。
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