QES管理体系审核检查表新版.docx
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QES管理体系审核检查表新版
4、组织及其背景
4.1理解组织及其背景
1）组织应确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量环境、职业健康安全管理体系预期结果的各种外部和内部因素。
提供公司各部门工作总结，对涉及到本部门的内外部因素进行了分析，并将评价结果输入管理评审，
基本符合标准的要求。
2）组织应对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审。
高层管理者对这些因素进行评审，为制定公司发展战略提供参考，基本符合标准的要求
4.2理解相关方的需求和期
相关方的需求有哪些，如何满足相关方的需求和期望
识别了相关方的需求，包括质量、环境方面的需求和期望，并在文件中描述了相关方的需求。
2）组织应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审。
通过管理评审，对相关方的需求进行评审，提供的监视评审的证据基本充分。
4.3QES管理体系范围
确定的质量、环境、职业健康安全管理体系的范围，公司管理体系的范围：
450/750V及以下聚氯乙烯绝缘电缆，450/750V及以下聚氯乙烯绝缘控制电缆，0.6/1KV聚氯乙烯和聚乙烯绝缘电力电缆，10KV及以下架空绝缘电缆，35KV及以下电力电缆（阻燃和耐火）的生产，及其涉及的环境、职业健康安全管理活动；
涉及的部门：
供销、生产、技质、行政、财务；
涉及的场所：
江苏省宜兴市官林镇工业C区；
不适用条款：
8.3 设计和开发过程不适用。
理由：
按照顾客和国标进行生产和验收，不影响满足顾客和法律法规要求的产品的能力，不免除公司的有关法律法规的责任。
2）组织的质量环境管理体系范围应作为形成文件的信息加以保持。
该范围应描述所覆盖的产品和服务类型，若组织认为其QES管理体系的应用范围不适用本标准的某些要求，应说明理由。
在管理文件中确定了管理体系的范围，不适用的条款无。
不适用条款对公司QES管理体系运行不产生产负面影响。
不会产生有关法律问题。
4.4QES管理体系及其过程
确定的过程有哪些？
形成了哪些文化的流程？
是否确定了过程的输入、输出、目标风险？
确定了管理体系过程，运用了过程方法，编制了30个程序文件，确定了这些过程的输入、输出、目标、风险，过程确定基本充分。
5领导
作用
5.1领导作用和承诺
5.1.1总则：
最高管理者应证实其对QES管理体系的领导作用和承诺,通过：
对QES管理体系的有效性承担责任；确保制定QES管理方针和管理目标,并与组织环境和战略方向相一致；确保QES要求融入与组织的业务过程；促进使用过程方法和基于风险的思维；确保获得QES所需的资源；沟通有效的质量管理和符合QES管理体系要求的重要性；确保实现QES管理体系的预期结果；促使、指导和支持员工努力提高QES管理体系的有效性；推动改进；支持其他管理者履行其相关领域的职责。
与管理层交流在QES管理体系中发挥的领导作用体现在哪些方面？
回答：
组织策划，建立QES管理体系过程，并对运行的总体绩效负责；组织制定了管理方针，考虑了公司的战略规划的要求，并在经营活动中强调风险控制，在决策时考虑风险，在业务活动中防范风险。
并将风险融入到流程中一并实施控制。
设定了QES管理体系预期结果，用目标的方式确定便于测量和评价。
对员工在QES管理体系中做出贡献的公司给予奖励。
通过内部审核和管理评审实施改进。
5.1.2以顾客为关注焦点：
最高管理者应证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺,通过：
确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求；确定和应对能够影响产品、服务符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；始终致力于增强顾客满意。
公司经营活动一切以顾客第一，公司要求全体员工，树立顾客意识、质量、环境、安全意识，做好本职工作，体现以顾客为关注焦点。
公司对满足顾客和法律法规要求非常重视，从制定质量仿真到合同评审，每股立刻满意度评价等，始终关注顾客的满意程度。
5.2方针
5.2.1制定管理方针：
最高管理者应制定、实施和保持管理方针,管理方针应：
适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；为制定管理目标提供框架；包括满足适用要求的承诺；包括持续改进QES管理体系的承诺。
根据组织的服务提供，风险规模制定，批准发布了文件化的管理方针：
科技创新、顾客至上；预防污染，保障健康；全员参与，遵守法律；预防为主，持续改进。
方针和组织的宗旨、服务性质、风险规模相适应，包含了满足法律要求和持续改进体系有效性的承诺，为目标的制定提供了框架，通过文件，会议，培训在内部进行沟通
和理解在管理评审时对方针的适宜性持续有效性进行评审。
5.2.2沟通管理方针：
管理方针应：
作为形成文件的信息，可获得并保持；在组织内得到沟通、理解和应用；适宜时，可向有关相关方提供。
方针宣贯较好，现场抽查3名管理人员的管理方针，回答基本正确。
公司的版报宣传栏，均有管理方针。
现场抽查3名员工，有2名回答不清楚，建议加强培训。
5.3
职责与权限
制定了各级人员的岗位职责和权限。
并在公司内部进行沟通。
S5.4
工作人员的参与和协商
通过安全专题会议、班前班后会、安全教育、安全操作规程等，进行沟通。
6策划
6.1应对风险和机遇的措施
6.1.2
环境因素识别/职业健康安全危险源辨识和风险评价
6.1.1策划QES管理体系，组织应考虑到4.1所描述的因素和4.2所提及的要求，确定需要应对的风险和机遇，以便：
确保QES管理体系能够实现其预期结果；
增强有利影响；避免或减少不利影响；实现改进。
公司根据业务活动，系统的识别确定QES管理体系过程既相互关系和作用，形成了流程汇编，在流程中运用方法和PDCA家机遇风险的思维，并规定了过程职责、过程控制方法，过程的输入、输出、过程目标和过程风险。
6.1.2组织应策划：
应对这些风险和机遇的措施；b）如何：
1）在QES管理体系过程中整合并实施这些措施（见4.4）；2）评价这些措施的有效性。
应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。
风险控制措施与过程控制准则一体化，确定每一过程，均确定了可能存在的风险，通过过程的控制，可以防范风险。
提供了风险汇总表，共确定50个风险，融入到流程中加以系统的控制。
近期风险控制情况加好，没有发生重大风险。
--评价：
环境因素识别的充分性、重要环境因素的充分性和合理性
--评价：
危险源及重要危险源辨识与评价的充分性、合理性
环境因素识别和危险源辨识基本充分，按照过程、部门识别，编制了环境因素和重要危险源清单。
6.1.3
合规性义务/法律法规和其他要求
--评价：
合规性义务的确定是否充分性，查阅：
合规性义务清单。
合规性义务确定的主要内容基本充分，涉及到重要环境因素和重要危险源，收集了法律法规清单。
6.1.4
措施的策划
针对各过程的风险，制定了控制措施。
6.2管理目标及其实现的策划
6.2.1组织应对QES管理体系所需的相关职能、层次和过程设定管理目标。
查管理目标的制定与实施情况
根据质量管理方针制定和分解了管理目标，
公司管理目标：
目标适宜、较充分，并具有一定的适用性。
部门进行了分解，提供了今年的部门质量分解实施计划，查阅了近期的管理目标完成情况的统计记录，均已达成。
目标在公司发布，并实时进行更新。
6.2.2策划如何实现管理目标时，组织应确定：
采取的措施；需要的资源；由谁负责；何时完成；如何评价结果。
管理目标的措施，基本适宜，措施内容基本符合标准的要求。
查阅管理目标的实施情况检查和统计的证据，提供了2016-1--6月份管理目标完成统计表，统计数据现实，管理目标全面完成。
6.3变更的策划
管理体系变更是否进行批准，变更的资源、职责以及完整是否保持？
新版文件，建立以来，没有发生过变更，若需要变更，根据文件管理的要求，实施审批程序。
7支持
7.1
总则
7.1资源
7.1.1总则
基础设施的配置情况
公司资源的基本状况：
资源提供情况：
公司占地面积40亩，主要生产设备20多台；检测设备共有7套。
计量器具25件，检验人员4名。
自建厂以来，企业投入新的资源：
约70多万元（包括人员培训、设备、运输车辆等）查阅了生产工艺，规定的设备，配置基本充分，资源提供基本满足需要。
7.1.2人员
组织应确定并提供所需要的人员，以有效实施QES管理体系并运行和控制其过程。
公司人员基本素质一般，QES管理体系基本知识水平一般。
岗位工作能力较好。
7.1.3基础设施
组织应确定、提供和维护过程运行所需的基础设施，以获得合格产品和服务。
资源提供情况：
公司占地面积40亩，厂房、道路宽敞，绿化较好，水、电、气供应充足，为生产活动提供可资源保障。
生产设备的配置充分，现场观察设备正常运行，维护情况较好。
特种设备有检定证书，在合格有效期，
7.1.4过程运行环境
组织应确定、提供并维护过程运行所需要的环境，以获得合格产品和服务。
现场环境应清洁整齐，室内照明较好，人流、物流、信息流畅通。
车间环境较好，照明好，光线充足，车间安全通道畅通，消防器材分合理，数量基本符合要求；
人流、物流、信息流畅通。
7.1.5监视和测量资源
计量器具的配置，是否满足测量任务的需要：
查阅:
建立了计量器具管理台帐，编制了年度周期检定计划，并实施，抽查了近期检定的3件计量器具，结论合格。
检定证书保存完整。
7.1.6组织的知识：
组织应确定运行过程所需的知识，以获得合格产品和服务。
这些知识应予以保持，并在需要范围内可得到。
为应对不断变化的需求和发展趋势，组织应考虑现有的知识，确定如何获取更多必要的知识，并进行更新。
重要岗位人员需要相关知识，是否识别？
--识别定确定了公司所需的知识，编制了知识清单，针对部门和岗位，确定了所需的知识；
--编制了岗位知识清单，明确哪些是要熟知、掌握和了解的知识，在岗位知识清单中注明。
相关岗位能够获得这些相关知识。
--有办公室会同技术部门对知识进行实时更新。
7、支持
7.2能力
查阅：
培训计划、有效性评价的实施证据。
查阅：
与管理体系重要的岗位人员的能力评价实施的证据。
--确定了岗位人员的任职要求，并定期进行岗位能力综合评价，每月对月度工作完成情况进行评价；
--招聘和安排人员工作时充分的考虑人员的适当的教育、培训或经历，目前岗位人员基本能够胜任。
--通过考评对不能胜任的员工采取适当的措施，通常有提供培训、换岗、辞退等方式。
--员工能力评价实施的证据基本充分。
7.3意识
询问：
与管理体系有关重要岗位人员是否：
管理方针；相关的管理目标；他们对QES管理体系有效性的贡献，包括改进质量绩效的益处；不符合QES管理体系要求的后果。
--现场抽样询问5名员工，有4名回答基本正确，1名不能正确回答。
--抽查3名中层管理人员，2名回答正确，1名回答基本正确。
7、支持
7.4沟通
组织应确定与QES管理体系相关的内部和外部沟通，查沟通的实施证据。
开展了内外部沟通，没有对公司沟通的具体要求做出规定，沟通提供的证据不够充分。
7.5形成文件的信息
--形成了哪些文件？
是否文件清单、发放记录，文件--编号是否便于检索和唯一性？
--外来文件是否识别，如何贯彻？
--更改是否得到在批准？
是否对作废文件的控制？
--是否有记录清单？
公司建立了环境和职业健康安全管理文件包括：
a）综合管理手册，包含了方针、目标、指标；体系覆盖的范围；对程序文件的引用；输入、输出的关系等；b）程序文件（包括了标准所要求的程序文件）；c）作业文件（体系运行需要的管理制度、岗位职责、管理规定、演习方案、应急预案等等）；d）环境和职业健康安全方面的记录。
文件结构基本符合标准要求。
综合管理手册包含了环境、职业健康安全管理体系的范围；引用了管理体系程序文件；描述了管理体系过程及其相互关系，经总经理审批后发布。
在文件中提供了查询先关文件的途经。
8、运行
8.1策划/环境运行策划
S8.1.1总则
S8.1.2消除危险源和职业健康安全风险
S8.1.3变更管理
--产品实现的运行的策划：
查阅：
产品标准、工艺文件、产品的检验标准及检验规范。
--环境、职业健康安全管理体系运行建立了哪些运行文件：
查：
实施情况。
--相关方直接影响的控制情况：
是否签订了环境、安全协议。
分别查一下控制情况：
--废水：
--废气：
--噪声：
--固废：
--能源消耗：
产品的策划，制定了产品的目标和要求，确定了产品实现的过程和资源需求。
产品执行标准：
额定电压450/750V聚氯乙烯绝缘电缆电线，GB/T5023.3-2008，塑料绝缘控制电缆，GB/T9330.1－2008；额定电压1kV和3kV挤包绝缘电力电缆,GB/T12706.1-2008；额定电压450/750V及以下聚氯乙烯绝缘电缆GB/T5023。
5-2008，额定电压450/750V及以下聚氯乙烯绝缘电缆电线和软线JB/8734-2012，额定电压450/750及以下聚氯乙烯绝缘电缆电线和软线，JB/T8734.4-2012等。
制定了电力电缆生产工艺流程图，见7.5.1审核记录，拉丝工序，挤绝缘工序，挤护套工序，成缆工序，铠装工序，编织工艺等工序作业指导书。
编制了验收标准:
如原材料检验规范、成品检验规范等，编制了符合标准要求的记录。
查看《环境因素和危险源识别评价控制程序》，基本符合要求。
查看公司“危险源清单”及“危险源识别评价表”；针对办公、生产、检验活动及场所进行辨识和评价，包括潜在的安全隐患、门窗损坏导致的人身伤害、物品搬运导致人身伤害、高温中暑、档案储存（防潮、防虫）、电脑和复印机的辐射、不洁食物引起食物中毒、地面油水湿滑造成伤害、火灾伤害、机械伤害、触电伤害、高空坠物、高温中暑等危险源；经查其识别基本适宜、充分。
经评价，采用打分法，公司涉及的重大风险为起重伤害、高空坠物、机械伤害、触电、火灾、物体打击、高温中暑，并制定了控制措施和管理方案加以实施控制。
综合部涉及的重大风险为火灾、触电伤害，并制定了控制措施和管理方案加以实施控制。
经查其识别和评价基本适宜与充分。
废水、废气、噪声达标排放。
提供检测报告。
S8.1.4采购
采购过程控制关注采购方是否符合职业健康安全的要求，施加影响
8.2产品和服务的要求
8.2.1顾客沟通：
与顾客沟通的内容应包括：
提供有关产品和服务的信息；处理问询、合同或订单，包括变更；获取有关产品和服务的顾客反馈，包括顾客抱怨；处置或控制顾客财产；关系重大时，制定有关应急措施的特定要求。
抽查：
--2017.6.17与池州华光电力工程有限公司的销售合同，明确品名、规格、数量等要求，--由销售副总签字评审确认。
评审在签订之前进行。
--2017.4.27与江苏苏供集体资产运营中心签订的销售合同，明确技术要求，评审采取盖章申请表方式，由总经理签字确认，评审日期符合规定。
--2017.9.15与济宁圣地电力设备有限公司签订的销售合同一份，但提供了合同评审的记录，抽查合同，评审内容：
产品信息、数量、质量技术要求、交付方式、价格、包装
材料的要求、违约责任等。
经评审公司能够满足顾客的供货要求，经双方签字盖章。
售前、售中、售后均开展不同方式的与顾客沟通，对大合同，每次生产和交付时均和顾客确认具体的发货时间。
合同变更：
查见：
2016.12.15.无锡市能农电力工程安装有限公司合同发生变更，交付时间变更，提供变更通知单，明确变更内容，并由相关部门签字确认，符合更改程序。
特殊要求合同，无。
交付：
顾客托运为主，顾客委托物流公司，送货通知单方式，客户收货后签字返回办供
销部。
8.2.2与产品和服务有关的要求的确定：
在确定向顾客提供的产品和服务的要求时，组织应确保：
产品和服务的要求得到规定，包括：
适用的法律法规要求；组织认为的必要要求；对其所提供的产品和服务，能够满足组织声称的要求。
8.2产品和服务的要求
8.2.3与产品和服务有关的要求的评审
8.2.3.1组织应确保有能力满足向顾客提供的产品和服务的要求。
在承诺向顾客提供产品和服务之前，组织应对如下各项要求进行评审：
顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；
组织规定的要求；适用于产品和服务的法律法规要求；与先前表述存在差异的合同或订单要求。
若与先前合同或订单的要求存在差异，组织应确保有关事项已得到解决。
若顾客没有提供形成文件的要求，组织在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认。
8.2.4产品和服务要求的更改
若产品和服务要求发生更改，组织应确保相关的形成文件的信息得到修改，并确保相关人员知道已更改的要求。
查阅：
合同更改的实施证据，包括合同更改的传递证据。
未发生更改的情况。
8.2
环境、安全应急准备与相应：
查阅：
应急准备预案。
及培训的实施记录
查阅：
应急物资的配备清单。
查阅：
应急准备相应的演习记录，包括应急预案的可行性验证的记录。
---抽查：
办公区域配置的灭火器，2016-9更新，
制定了应急准备于相应的程序，规定了消防、火灾的应急演练程序等。
查：
---2016-11-9进行的模拟消防演习，提供了演习前的消防预案培训记录，并对预案的可行性进行了验证。
验证结果为预案可行，不需要更新。
通过消防演习，提高了员工的消防意识和灭火器材的使用常识等。
效果较好。
8.3产品和服务的设计和开发
8.3.1总则
组织应建立、实施和保持设计和开发过程，以便确保后续的产品和服务的提供。
目前没有设计开发。
8.3.2设计和开发策划：
在确定设计和开发的各个阶段及其控制时，组织应考虑：
设计和开发活动的性质、持续时间和复杂程度；所要求的过程阶段，包括适用的设计和开发评审；所要求的设计和开发验证和确认活动；设计和开发过程涉及的职责和权限；产品和服务的设计和开发所需的内部和外部资源：
设计和开发过程参与人员之间接口的控制需求；顾客和使用者参与设计和开发过程的需求；后续产品和服务提供的要求；顾客和其他相关方期望的设计和开发过程的控制水平；证实已经满足设计和开发要求所需的形成文件的信息。
查阅：
设计开发计划，内容应符合上述要求。
8.3.3设计和开发输入：
组织应针对具体类型的产品和服务，确定设计和开发的基本要求。
组织应考虑：
功能和性能要求；来源于以前类似设计和开发活动的信息；法律法规要求；组织承诺实施的标准和行业规范；由产品和服务性质所决定的、失效的潜在后果。
设计和开发输入应完整、清楚，满足设计和开发的目的。
应解决相互冲突的设计和开发输入。
查阅：
设计输入评审结果的证据。
8.3.4设计和开发控制：
应对设计和开发过程进行控制，以确保：
规定拟获得的结果；实施评审活动，以评价设计和开发的结果满足要求的能力；实施验证活动，以确保设计和开发输出满足输入的要求；实施确认活动，以确保产品和服务能够满足规定的使用要求或预期用途要求；针对评审、验证和确认过程中确定的问题采取必要措施。
查阅：
设计评审、验证、确认结果的记录。
8.3.5设计和开发输出应确保设计和开发输出：
满足输入的要求；对于产品和服务提供的后续过程是充分的；包括或引用监视和测量的要求，适当时，包括接收准则；规定对于实现预期目的、保证安全和正确提供（使用）所必须的产品和服务特性。
应保留有关设计和开发输出的形成文件的信息。
查阅：
技术文件清单。
8.3.6设计和开发更改：
组织应识别、评审和控制产品和服务设计和开发期间以及后续所做的更改，以便避免不利影响，确保符合要求。
组织应保留下列形成文件的信息：
设计和开发变更；评审的结果；变更的授权；为防止不利影响而采取的措施。
查阅：
设计更改的评审记录
8运行
8.4外部提供过程、产品和服务的控制
8.4.1总则：
确定外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则，并加以实施应保留所需的形成文件的信息。
查阅：
合格供方评价、选择、重新评价、监视测量的实施证据。
公司在《采购控制程序》中规定了对供方提供合格产品的能力进行合格评定的准则，符合要求。
主要采购产品有：
铜带、铝杆、PVC树脂、塑料、高压交联料、钢带、绕包带、架空料
等。
外包过程：
印字轮、模具加工、产品运输。
查《合格供方复评记录》，由各部门相关人员于2017-1-5就产品质量、交货期、服务、
业绩等进行再评价，经总经理批准后继续列入合格供方名录。
目前合格供方有17家。
抽：
1）宜兴市伟业电工材料有限公司---铜带
2）浙江泓纬有限公司---PVC树脂
3）无锡市伟福电工材料有限公司---内外屏料4）江苏鑫丰塑业有限公司---塑料、高压交联料外包过程：
1）上海交友钻石涂层有限公司---模具加工2）无锡新奥运输有限公司---产品运输3）印字轮加工；询问外包过程管控负责人外包过程如何管控，回答与供方签订了质量控制协议，明确了质量、环保、交货、结算价格及方式和加工过程的控制要求。
8.4.2控制类型和程度
如何对重要采购产品进行二方审核：
查阅：
实施的证据。
查阅：
采购产品分类表和合格供方等级表。
8.4.3外部供方的信息：
查阅：
采购计划或采购通知单，是否按照采购计划实施采购，查阅实施证据。
8.5、生产和服务提供
8.5.1生产和服务提供的控制：
查阅：
生产工艺，抽查关键工序和特殊工序的控制情况，特殊工序的确认实施证据
一、查产品生产控制和过程检验的实施：
根据工艺文件、标准、图纸并编制了检验规范。
进行生产过程控制和检验的控制，车间按照生技部下达的生产计划安排生产，车间每月进行统计。
生产所需的信息充分。
关键过程和确认过程在生产现场均由操作规程。
--电力电缆、塑料绝缘控制生产流程：
拉丝退火---线芯绞合---挤包绝缘---线芯成缆---挤包护套---包装入库
--塑料绝缘电线生产流程：
拉丝退火----导体束绞----挤包绝缘---绞合---编织屏蔽---挤包护套—铠装—挤外护套--印字--检验—包装入库
--橡套类电缆生产流程：
拉丝退火----绞合---挤包绝缘---线芯成缆----挤包内护套----编制铠装---既保护套---检验—包装入库。
（挤包绝缘--------编制铠装成为橡料加工）
8.5.2标识和可追溯性：
--现场查看产品标识的实施情况，抽样记录观察结果
--检验状态标识的实施，现场查看实施情况，记录观察的结果。
现场抽查车间,仓库，在线产品通过任务单和机套号进行标识，成品采用印字编号标识，通过线缆的标识，能够进行追溯。
经检验合格的产品，分区域存放，并有合格标签和合格证标识，已于识别。
不合格品存放于专门的区域，有不合格标识牌。
---抽：
0.3mm铜丝，现场14卷，采用标签标识，易于识别。
---抽：
MYPT规格：
3×95＋3×50/3矿用电缆，3卷，待检验，标牌标识，易于识别。
8.5.3顾客或外部供方的财产：
查：
顾客和供方财产控制情况
目前车间不涉及顾客和供方
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