期货法律法规押题卷三解析.docx
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期货法律法规押题卷三解析
法规押题卷三（解析）
单选题
（1）期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）个月月末的风险监管报表。
A1
B2
C3
D6
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
中页码：
54
《期货公司管理办法》第24条（三）：
申请日前3个月月末的风险监管报表。
（2）公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。
A期货交易所成立合约
B期货交易所章程
C期货交易所董事会商定
D期货业协会
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
37
《期货交易所管理条例》第三十八条股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。
（3）某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。
A中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过15个工作日
B中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日
C中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并对期货公司进行罚款
D中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并撤销期货公司的经纪业务资格
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
难页码：
103，106
本题部分内容在新版教材里已经被删除，可以不做了解。
《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条、第三十二条期货公司的净资本为5000万元，满足了不低于1500万元的要求。
而净资本/客户权益=5.6%，低于了6%的标准。
因此它的风险监管指标不符合规定标准，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。
（4）期货公司申请设立营业部，应当申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。
A2年
B6个月
C1年
D3个月
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
54
《期货公司管理办法》第二十三条申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。
（5）国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司结算业务资格申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。
A1个月
B2个月
C3个月
D6个月
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
4
《期货交易管理条例》第8条：
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司结算业务资格申请之日起3个月内作出批准或者不批准的决定。
（6）证券公司取得中间介绍业务资格后，不符合规定的持续开展业务的资格条件，且经限期整改仍不符合条件的，由（）依法撤销其介绍业务资格。
A中国证监会
B中国证监会派出机构
C中国银监会
D期货交易所
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
111
第二十九条证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。
（7）在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A5
B10
C20
D30
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
13
《期货交易管理条例》第48条。
案情复杂的，可以延长至30个交易日。
（8）期货交易所规则无需载明的事项的是（）A违规、违约行为及其处理办法
B保证金的管理和使用制度
C交易纠纷的处理方式
D财务会计、内部控制制度
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
33
第十二条期货交易所交易规则应当载明下列事项：
（一）期货交易、结算和交割制度；
（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序；
（三）保证金的管理和使用制度；
（四）期货交易信息的发布办法；
（五）违规、违约行为及其处理办法；
（六）交易纠纷的处理方式；
（七）需要在交易规则中载明的其他事项。
（9）根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。
有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（）。
A相应增加风险准备金
B相应减少运营支出
C相应核减净资本金额
D相应增加注册资本
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
102
《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
（10）根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。
A当场指出，并将之所到派出所
B拒绝为该投资者服务
C不理会投资者这样的行为
D及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
中页码：
143
《期货从业人员执业行为准则（试行）》第三十一条。
期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
（11）侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依（）确定管辖。
A侵权诉讼请求
B违约诉讼请求
C标的额大小
D当事人选择的诉由
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
158
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定,侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由确定管辖。
当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。
（12）期货交易所应当按照（）的20％的比例提取风险准备金。
A佣金收入
B手续费收入
C交易金额
D结算担保金
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
42
《期货交易所管理办法》第78条。
期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
（13）某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月末的净资本为8500万元。
针对风险监管指标的变化,该公司以下做法正确的是（）。
A向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明原因并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
B向公司住所地中国证券业协会书面报告说明原因并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
C向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明原因并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
D向公司住所地中国证券业协会书面报告说明原因并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告
专家解析：
正确答案：
A题型：
分析题难易度：
易页码：
105
风险监管指标与上月相比变动超过20%的期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明原因并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告。
（14）期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。
A继续暂停直至恢复为止
B给予一定的罚款
C注销其期货业务许可证
D永久撤销其期货业务资格
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
55
《期货公司管理办法》第28条停业期限届满后仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第21条第一款的规定注销其期货业务许可证。
（15）期货交易所上市交易品种,应当经（）批准
A中国期货业协会
B国务院商务主管部门
C国务院期货监管管理机构派出机构
D国务院期货监管管理机构
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
5
第十三条期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
（一）制定或者修改章程、交易规则；
（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；
（三）上市、修改或者终止合约；
（四）变更住所或者营业场所；
（五）合并、分立或者解散；
（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。
（16）根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》,除（）同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A中国期货业协会
B中国证监会
C所在机构
D期货交易所
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
143
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十条,除所在机构同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
（17）证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，（）可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A证券业协会
B期货业协会
C期货交易所
D中国证监会
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
中页码：
112
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知，第三十一条证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
（18）会员制期货交易所的会员大会由（）召集。
A理事会
B理事长
C董事会
D1/3以上会员
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
34
《期货交易所管理办法》第二十一条，会员大会由理事会召集,理事长负责主持会员大会,1/3以上的会员可以提议召开会员大会,但是无权召集会员大会。
（19）根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。
A中国证监会
B期货业协会
C期货公司
D期货交易所
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
161
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条。
审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。
（20）客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，期货经纪合同中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。
A期货交易所
B期货公司
C客户
D其他人
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
162
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；期货经纪合同中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。
（21）根据《期货从业人员》,除（）同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务
A所在地中国证监会派出机构
B所在期货经营机构
C中国期货业协会
D中国证监会
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
143
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十条除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
（22）期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（）资格。
A金融期货经纪业务
B商品期货经纪业务
C证券经纪业务
D期货经纪业务
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
93
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条。
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得金融期货经纪业务资格。
（23）期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。
A风险准备金管理制度
B风险管理制度
C期货交易、结算和交割制度
D保证金的管理和使用制度
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
33
《期货交易所管理办法》第十二条期货交易所交易规则应当载明下列事项:
（一）期货交易、结算和交割制度;
（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序;
（三）保证金的管理和使用制度;
（四）期货交易信息的发布办法;
（五）违规、违约行为及其处理办法;
（六）交易纠纷的处理方式;
（七）需要在交易规则中载明的其他事项。
（24）依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。
A中国期货业协会
B中国证监会
C期货交易所
D期货公司
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
81
《期货从业人员管理办法》第五条规中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。
（25）根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。
A投资人
B期货交易各方
C期货公司
D期货协会
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
140
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第六条从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
（26）中国证监会对取得期货公司（）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检
A监事
B董事
C经理层人员
D高级管理人员
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
76
《期货公司董事、监事和高级管理人员》第四十三条中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
（27）期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。
期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是（）。
A期货公司
B期货交易所
C国务院期货监督管理机构
D中国证监会
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
15
《期货交易管理条例》第六十条。
期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
（28）期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A3
B5
C10
D30
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
中页码：
99
关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知，第四十一条。
期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
（29）实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。
AVIP会员和普通会员
B公司会员和个人会员
C结算会员和非结算会员
D入会会员和非入会会员
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
4
《期货交易管理条例》第八条规定,期货交易所可以实行会员分级结算制度。
实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。
（30）期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。
A5万元以上10万元以下
B1万元以上5万元以下
C1万元以上10万元以下
D1万元以上3万元以下
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
16,17
《期货交易管理条例》第65条
（一）违反规定接纳会员的。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
（31）期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。
A合并、分立、停业、解散或者破产
B新增持有3%以上股权的股东
C编写公司年报
D选举高级管理人员
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
中页码：
7
《期货交易管理条例》第19条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
（一）合并、分立、停业、解散或者破产；
（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
前款第（三）项、第（六）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
（32）期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，（），处3万元以上10万元以下的罚款。
A勒令停业整顿
B撤销期货业务许可
C予以取缔
D责令改正
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
21
《期货交易管理条例》第76条。
期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。
（33）下列关于涨跌停板的表述，正确的是（）。
A合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的涨跌幅度
B合约在1个交易日中的交易价格不得低于规定的涨跌幅度
C合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度
D超出涨跌幅度的报价为有效报价，但需要等待成交
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
22
《期货交易管理条例》第82条（十）。
涨跌停板，是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
（34）《期货从业人员执业行为准则》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的依据。
A行政处罚
B行政处分
C纪律惩戒
D刑事处罚
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
139
《期货从业人员执业行为准则》第二条。
《期货从业人员执业行为准则》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
（35）证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易，应当由（）将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
A证券公司的控股股东、实际控制人
B证券业协会
C证券公司
D期货公司
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
111
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知第二十条证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
（36）客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。
A客户承当全部责任
B期货公司承担全部责任
C客户应当承担主要责任，期货公司承担部分责任
D期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
161
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条。
客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%.
（37）下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。
A期货公司向期货保证金安全存管监控机构报送财务会计报告
B期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户时，应向期货保证金安全存管监控机构备案
C期货公司期货保证金账户通过期货保证金安全存管监控机构网站披露
D期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
13
《期货交易管理条例》第49条 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
（38）按照《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司（）书面报告。
A全体董事
B全体股东
C独立董事
D董事长
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
105
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,还应当向公司全体董事书面报告。
（39）中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。
A国务院
B期货交易所
C中国证监会
D中国证券业协会
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
84
《期货从业人员管理办法》第二十八条规定:
中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。
（40）根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。
A财政部
B国务院期货监督管理机构
C财政部和国务院期货监督管理机构
D期货业协会
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
4
《期货交易管理条例》第6条设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
（41）（）的期货从业人员不适用《期货从业人员执业行为准则》。
A期货公司的管理人员和专业人员
B期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C期货业协会的工作人员
D为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
中页码：
139，81
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条。
本办法所称期货从业人员是指：
（一）期货公司的管理人员和专业人员；
（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员； （三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员； （四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员； （五）中国证监会规定的其他人员。
（42）（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。
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