上半年辽宁省基金从业资格不动产投资考试试题.docx
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上半年辽宁省基金从业资格不动产投资考试试题
2017年上半年辽宁省基金从业资格：
不动产投资考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。
A．银行B．非银行金融机构C．个人D．非金融机构
2、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。
A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税
3、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。
A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税
4、以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票B．商业本票C．银行汇票D．金融债券
5、基金运作费用包括__。
A．申购费B．审计费C．信息披露费D．分红手续费
6、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。
A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
7、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。
A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数B．偏离度的最高值C．偏离度的最低值D．偏离度绝对值的简单平均值
8、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。
A．9:
30～11:
30和13:
00～15:
00B．9:
00～11:
00和13:
00～15:
00C．9:
30～11:
30和12:
55～14:
55D．9:
00～11:
00和12:
55～14:
55
9、下列说法正确的是____A：
托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B：
我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费C：
我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D：
股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
10、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。
A．资金清算B．服务对象C．服务内容D．服务程序
11、买入返售金融资产收入属于____A：
利息收入B：
投资收人C：
其他收入D：
公允价值变动损益
12、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是__。
A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B．基金规模越大，基金管理费率越高C．基金风险程度越高，基金管理费率越高D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金
13、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错
14、理财经理可以根据客户家庭生命周期的__来设计适合客户的投资理财组合，或进行基金资产配置。
A．流动性B．收益性C．阶段性D．风险承受能力
15、封闭式基金的利润分配，每年不得少于__次。
A．1B．2C．3D．4
16、关于基金管理人，下列认识错误的是__。
A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B．设立基金管理公司必须经国务院批准C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D．基金管理人是基金的募集者和管理者
17、下列关于我国记账式国债的说法，正确的有__。
A．纸面发行B．流通性好，但不可上市转让C．以电子记账方式记录债权D．个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债
18、以下不属于独立衍生工具的是__。
A．期权合约B．股票期权产品C．期货合约D．互换交易合约
19、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A．份数B．比例C．资金D．数量
20、基金销售客户服务的售前服务包括__。
A．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法C．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户
21、__是满足投资者需求的手段。
A．产品B．价格C．渠道D．促销
22、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于____A：
特种国债B：
赤字国债C：
建设国债D：
战争国债
23、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。
A．投资者的目标B．风险承受能力C．预期收益率D．投资偏好
24、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。
A．发行日开盘价B．发行日收盘价C．最近交易的市价D．发行日平均价
25、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____A：
提前终止基金合同B：
基金扩募或者延长基金合同期限C：
更换基金管理公司的高级管理人员D：
更换基金管理人、基金托管人
26、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。
A．0.4%B．0.3%C．0.2%D．0.1%
27、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。
A．国家有权机关依法要求B．基金托管人依法要求C．基金管理人依法要求D．投资人自己申请
28、__不追求取得超越市场表现。
A．主动型基金B．被动型基金C．增长型基金D．混合型基金
29、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。
A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：
30～11：
30、13：
00～15：
00B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：
15～9：
25C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：
57～15：
00D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：
30～11：
30、13：
00～15：
00
30、基金托管人一般由____聘请。
A：
基金发起人B：
基金托管人C：
基金持有人大会D：
证券交易所
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、金融衍生工具的基本特征包括__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．不确定性或高风险性
32、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循__原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。
A．连续性B．有效性C．审慎性D．自律性
33、中国证监会可以授权__依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易。
A．中国证券业协会B．基金托管银行C．证券交易所D．各地区证监局
34、确定资产类别收益预期的主要方法有____A：
风险收益法B：
情景综合分析法C：
预期收益最大化法D：
成本收益法
35、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
36、基金管理公司风险控制的制度体系由__构成。
A．公司章程B．内部控制大纲C．公司基本管理制度D．部门规章制度
37、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。
A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金
38、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
39、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。
A．50%B．60%C．80%D．90%
40、优先认股权是指__。
A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
41、我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利包括__。
A．分享基金财产收益B．参与分配清算后的基金财产C．按照规定要求召开基金份额持有人大会D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
42、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券
43、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的____A：
投资目标B：
特殊现金比例C：
投资结构D：
正常现金比例
44、确定基金管理公司的目标市场与客户时，应分析投资者的真实需求，所考虑的具体因素有__。
A．投资规模B．风险偏好C．对投资资金流动性的要求D．对基金安全性的要求
45、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。
A：
证券公司B：
商业银行C：
信托投资公司D：
非基金管理人的其他基金管理公司
46、下列股票基金的分析指标中，__是最能全面反映基金经营成果的指标。
A．基金分红B．已实现收益C．期末基金份额净值D．基金净值增长率
47、专业基金销售机构申请基金代销业务资格的，机构高级管理人员应已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。
A．2B．3C．5D．7
48、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为____A：
网上发售B：
网下发售C：
回拨机制D：
回购机制
49、股票型基金的分析一般从__入手。
A．业绩B．风险C．久期D．投资组合
50、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。
A．对会员单位的自律管理B．对从业人员的自律管理C．对机构投资者的自律管理D．对代办股份转让系统的自律管理
51、基金投资运作过程中，__负责组织、制定和执行交易计划。
A．研究部B．投资部C．交易部D．法律部
52、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有__。
A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值C．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值D．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
53、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。
A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易
54、基金市场营销的宏观环境包括__。
A．人口B．经济C．政治D．法律
55、我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__承担。
A．商业银行B．基金投资咨询机构C．基金销售机构D．基金注册登记机构
56、我国曾经发行过的特殊型国债主要有__。
A．定向债券B．特别国债C．专项国债D．储蓄国债
57、金融衍生工具的功能包括__。
A．套期保值功能B．价格发现功能C．投机功能D．套利功能
58、下列不属于基金市场服务机构的是__。
A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．律师事务所和会计师事务所D．中国证券业协会
59、2004年6月1日____的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。
A：
《中华人民共和国证券投资基金法》B：
《证券投资基金法》C：
《开放式证券投资基金试点办法》D：
《证券投资基金管理暂行办法》
60、下列关于股票型基金的说法正确的是__。
A．股票型基金是组合投资，风险相对分散化B．股票型基金份额净值高，说明基金投资业绩好C．股票型基金的分析难度低于对股票的分析难度D．股票型基金采取组合投资，所以不可以分散非系统性风险
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