融资财务顾问协议书标准版.docx

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融资财务顾问协议书标准版

北京XXX有限企业

与

北京XXXX有限企业

对于XXX项目

之

财务顾问协议

年月日

本《财务顾问协议》（以下简称“本协议）由以下两方于年代日于中国北京

XXX区XXXX签订：

甲方：

XXXXXXXXXXX企业（以下简称：

“甲方”）

法定代表人：

XX

地址：

XXXXXX

乙方：

北京XXXXXX企业（以下简称：

“乙方”）

法定代表人：

XXX

地址：

XXXXXXXXXX

鉴于：

1.甲方现有融资需求，特拜托乙方担当其财务顾问，负责为甲方的XXXX

项目向单调或组合型投资人追求融资并全权安排融资事宜（以下简称“项目融

资”）。

2.乙方为一家专业投资企业，拥有为甲方供给所需服务的能力，并赞同接受甲方的拜托，为甲方的XXXXXXX项目供给融资财务顾问服务。

3.乙方依据甲方的需求为其安排项目融资事宜,现乙方给甲方安排了

XXXXX有限企业（以下简称“XX基金”或“投资方”）,XXXX有限企业或其

关系企业拟倡始建立有限合伙制基金（简称“有限合伙基金”），对甲方进行投融

资。

经友善磋商，两方就甲方拜托乙方为其供给融资财务顾问服务事宜达成以下

条款，以资共同依照执行：

第一条拜托事项

甲方拜托乙方为其XXXXX项目融资财务顾问，详细拜托事项以下：

真切、完好地向甲方物色并介绍投资方（包含XXXX基金或其余经过

甲方确认的代替方），为甲方设计详细项目融资方案；

对先期财务审计、评估、可行性方案供给咨询服务，辅助甲方整理并向

投资方供给有关资料，介绍并协调有关第三方展开工作；

应甲方要求，为甲方供给有关政策、法律法例咨询；

1.4依据甲方项目详细状况，制定谈判方案，陪伴甲方与投资方进行谈判，

辅助甲方回答投资方的问题。

安排和辅助商务谈判并促成甲方与有关方面签订融资协议书、投资协议

书或其余近似法律文件（以下统称“投资协议”）。

第二条拜托限期

甲方对乙方的拜托限期为自本协议奏效之日起的2年；即自2012年8月1

日至2014年8月1日。

若拜托限期届满，乙方供给的项目融资时机的某一交

易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易达成。

在乙方安排的XX基金投融

资事项中，若甲方在拜托限期内提早所有还款的，则拜托限期相应提早停止。

若

甲方在本协议奏效后90天内仍未与乙方举荐的XXX基金或其代替方或乙方引

荐的其余投融资主体签订项目融资协议的，经两方磋商，拜托限期能够提早停止。

第三条排他性

在拜托时期，甲方不该就本协议项下的XXXXX项目的投融资洽商、

操作等融资顾问服务事项（限于与XXX基金或乙方介绍的其余代替方进行项目

投融资洽商及操作事宜）拜托其余任何第三方；乙方在拜托时期为甲方的独家融

资财务顾问。

在拜托限期内，甲方（包含子企业、关系方、项目企业），都不可以越过

乙方直接与乙方安排的投资方、信托企业等有关资本方（包含该等资本方的分支

或关系方）洽商交易，而不付财务顾问费给乙方,如甲方违犯此商定，甲方应以

乙方应得之顾问费的双倍补偿给乙方。

在拜托限期截止后的半年内，甲方及其关系方若发生本协议第三条第二

款规定情况而达成合作的，视同该合作是乙方的财务顾问工作的成就，甲方仍应

当依据本协议的第六条的商定向乙方支付财务顾问花费。

第四条甲方的责任和义务

4.1实时向乙方供给对于拜托事项的真切、正确、完好的文件资料；

配合乙方工作，并为乙方供给必需的便利条件；甲方若经过信托等其余

渠道融资，则甲方应供给合格的资质及抵（质）押等担保条件；

对付乙方介绍的投资方的建议实时做出回应，并安排与投资方进行会

谈；

甲方应该在本协议奏效后的7天内依据乙方的举荐，与乙方举荐的投

资方进行磋商、洽商并在此基础长进一步追求签订项目投资协议的可能性,并应

依据本协议商定实时向乙方支付财务顾问花费；

甲方应鉴于其独立判断做出融资决议，其融资风险由甲方自行肩负；

4.6甲方承诺甲方及其子企业、关系方或项目企业均受本协议的拘束，进行

本协议项下的融资交易均视为甲方的行为。

对于已经收取的财务顾问花费，甲方不得要求退回。

第五条乙方的责任与义务

乙方应在本协议奏效后7天内举荐XXXX基金与甲方开始磋商洽商。

如乙方向甲方举荐除XXXX基金之外的投融资主体与甲方洽商项目融资的，应

书面见告甲方确认。

甲方确认后应该向乙方出具确认函，确认新的投融资主体为

乙方安排和举荐。

应甲方的要求，派员参加甲方组织的有关会议、供给有关文件资料、书

面或口头建议；乙方应不按期地向甲方交流、报告财务顾问事项的进展状况；

乙方应配合甲方对投资方的主体资格、资信等状况进行检查；辅助甲方

洽商拜托事项；安排商务谈判、设计融资方案等整体融资事宜；并促成甲方与有

关方面签订并执行融资协议书、投资协议书或其余近似拥有法律效劳的文件。

5.4乙方应恪守职业道德，辅助甲方解决在项目融资过程中碰到的一系列难

题，充足提示甲方与投资方在融资事宜过程中可能出现的风险，不得隐瞒投资方

真切状况。

5.5乙方向甲方供给的剖析建议、咨询、策划、建议等服务应该充足考虑甲

方的利益并吻合国家法律、法例、政策的规定。

第六条花费及支付

乙方为甲方安排和举荐的XXXXX企业或基金的投融资规模为人民币

XXXXX亿元，融资总数以最后到位金额为准，融资限期为两年，甲方能够在满

一年时选择提早一次性所有还款，或许在满一年半后的任一时间点提早一次性全

部还款，甲方应该提早30日向乙方确认能否提早还款。

详细还款日期以投融资

协议商定的为准。

融资总数是指由乙方安排的投资方（含投资方的关系人及其关系企业）

参加的直接投资或间接投资（包含但不限于股权融资、债权融资、拜托贷款等其

他融资方式）的融资额以及对甲方将来追加投资的融资额。

甲方向乙方支付的财务顾问花费金额依据以下公式计算:

财务顾问费金额=甲方获取的本质到位的融资总数×3%/年×本质融资限期（单位：

年）。

财务顾问费支付方式：

6.4.1财务顾问费须以人民币支付。

甲方应于投资方在项目投资协议项下承诺的所有的资本抵达甲方指定账户后的5个工作日内，向乙方支付第一年的财务顾问花费，详细金额依据6.3条中商定的公式计算。

假如甲方在投资方在项目投资协议项下承诺的所有资本到位满一

年时未提早一次性所有还款，那么甲方须向乙方以及投资方确认连续使用资本，

并向乙方发出确认函，在确认日以后的五个工作日内，甲方须向乙方支付半年的财务顾问花费[半年的财务顾问费金额=（甲方获取的本质到位的融资总数-已提早还款金额）×3%/年÷2]。

假如甲方在满一年半时未提早一次性所有还款，在

确认日以后的五个工作日内，甲方须向乙方支付半年的财务顾问花费[半年的财务顾问费金额=（甲方获取的本质到位的融资总数-已提早还款金额）×3%/年

÷2]。

甲方每延缓一日付款，应向乙方支付相当于对付款项万分之五的违约

滞纳金。

乙方的银行账户信息以下：

户名：

开户银行：

银行账号：

乙方收到甲方支付的款项后应实时出具相应的发票。

乙方赞同，除本协议商定的财务顾问费之外，乙方不会以任何原由向甲

方就本协议商定的项目融资服务收取或报销其余花费。

第七条保密

甲乙两方及其委派的工作人员，对本协议的内容及在服务过程中知悉的

对方的商业奥密应予以保密。

未经对方预先赞同，不得向任何第三方供给或表露

本协议及获取对方的项目资料、书面报告等有关信息与文件。

上述保密商定在本协议限期届满或被撤除或排除以后两年内对两方仍

拥有拘束力。

7.3上述保密义务不合用于以下信息：

公共领域里的信息；非因为拥有保密

义务方的原由已经为民众所知的；由拥有保密义务方之外其余渠道被别人获知的

信息，这些渠道其实不受保密义务的限制；因为法律的合用、法院或其余国家有权

机关的要求而表露的信息。

第八条违约责任

任何一方赞同并承诺，对于因其违犯本协议商定而使对方遭到的或与之有关

的所有损失，其将向对方做出补偿，使之免受伤害。

但本协议其余条款规定了违

约金计算方法的，则合用相应条款规定的违约金计算方法。

第九条法律合用和争议解决

本协议受中华人民共和国法律管辖与解说。

9.2凡因本协议所发生的或与之有关的任何争议，应第一由两方友善磋商解

决。

如自一方提出磋商，三十天内两方磋商不可以解决或一方不肯经过磋商解决的，

任何一方均可将该等争议向协议签订地人民法院起诉。

第十条本协议的更改、排除、停止

本协议未尽事宜经两方磋商一致后，两方可另行签订增补协议或以确

认函形式予以确立，所签增补协讲和确认函与本协议不一致的，以所签增补协议

和确认函为准。

本协议经两方磋商一致后能够更改、排除或停止。

第十一条不行抗力

不行抗力包含任何不行预示、不行防止而且不可以战胜的客观状况，包

括但不限于：

国家政策法例的重要变化、地震、水灾、传染性疾病、国际制裁以

及战争等情况，而这类客观状况已经或可能将会对本协议的一方或两方的业务状

况、财务状况、企业远景或本协议的执行产生重要本质性不利影响。

假如上述不行抗力事件的发生严重影响一方执行其在本协议项下的义

务，则在不行抗力造成的延缓期内中断执行不视为违约。

声称发生不行抗力事件

的一方应快速书面通知本协议他方，并在后来的十五天内供给证明不行抗力事件

发生及其连续的足够凭证。

假如发生不行抗力事件，本协议两方应立刻相互磋商，以找到公正的

解决方法，而且应尽一吻合理努力将不行抗力事件的结果减小到最低限度，不然，

未采纳合理努力方应就扩大的损失对另一方肩负相应的补偿责任。

如不行抗力事

件的发生或结果对本协议的执行造成重要阻碍，而且本协议两方未找到公正的解

决方法，则经甲乙两方磋商一致赞同，本协议可停止。

第十二条奏效及其余

本协议一式肆份，两方各执贰份，拥有同样法律效劳。

本协议自甲乙两方法定代表人或许受权代表署名或盖印并加盖各自

公章之日起奏效。

本协议代替了两方就拜托事项以前所达成的任何口头协议、体谅或备

忘录。

如本协议的任何条款因为不吻合法律法例的规定而无效，其实不所以导

致整个协议的无效。

两方可依据协议的本义从头达成有关商定。

本协议更改、解

除或许停止后，协议中的排他性条款、争议条款、违约规定条款仍旧对两方拥有

法律拘束力。

一方未履行本协议项下其应享有的任何权益，不该视为其对该权益的放

弃，也不限制其在将来对该权益的履行。

（以下无正文）

协议签订页

甲方（盖印）：

法定代表人：

（或受权代表）：

地址：

联系人：

电话：

传真：

年月日

乙方（盖印）：

法定代表人：

（或受权代表）：

地址：

联系人：

电话：

传真：

年月日