银行交流轮岗管理流程.docx

银行交流轮岗管理流程.docx

《银行交流轮岗管理流程.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《银行交流轮岗管理流程.docx（18页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

银行交流轮岗管理流程

银行交流轮岗管理流程

1目的

本文件规定了XX银行（以下简称“本行”）员工交流轮岗管理的流程和控制要点，旨在加强员工岗位监督管理，完善内部控制，防范操作风险和道德风险，提高员工综合素质，培养复合型人才，进一步优化人力资源配置。

2适用范围

本文件适用于本行除领导班子成员以外的所有劳动合同制在岗员工。

3定义、缩写与分类

3．1定义

1）交流：

是指中层管理人员在本行部门之间、分支机构之间或分支机构与部门之间的工作职务调整。

2）轮岗：

时指员工在同一分支机构不同岗位之间的轮换，且一般应在同一分支机构范围内进行，必要时可在本行范围内跨分支机构进行。

3）交流轮岗管理：

是指本行为完善内部控制，防范风险，提升员工综合素质，优化人力资源配置，从制定交流轮岗管理办法和年度实施方案、确定交流轮岗人员、组织落实交流轮岗等环节实施规范化管理的过程。

3.2缩写

无

3.3分类

1）中层管理人员：

是指本行职能部门正副经理，支行正副行长、分理处负责人等。

2）重要岗位主要是指：

财务管理、资产及资金管理、信贷管理、会计、柜员等业务岗位。

4职责与权限

部门/岗位

职责与权限

不相容职责

党委会

负责审批本行员工交流轮岗年度实施方案。

经营管理层/行长

负责审核本行员工交流轮岗年度实施方案。

主管领导

负责审批分支机构（部门）员工内部轮岗工作安排。

人力资源部门/经理岗

1）负责初审本行员工交流轮岗年度实施方案；

2）负责审核分支机构（部门）员工内部轮岗工作安排；

3）负责本行员工交流轮岗工作的具体落实。

人力资源部门/员工管理岗

1）负责拟定本行交流轮岗年度实施方案；

2）负责根据方案确定本行年度交流轮岗人员名单并公布；

3）负责发出离岗审计通知、调动通知、调动介绍信等。

人力资源部门/档案管理岗

负责收集交流轮岗工作中产生的相关材料，并按规定归档管理。

审计稽核部门/现场审计岗

1）负责对重要岗位人员进行离任审计；

2）负责撰写审计报告，并及时向人力资源部门报告。

分支机构（部门）/负责人

1）拟定本机构（部门）内部人员轮岗工作安排；

2）负责组织落实轮岗人员的工作交接并及时向人力资源部门报告轮岗工作有关情况。

交流轮岗人员

1）主动配合做好各项工作移交；

2）按规定进行交流轮岗。

5原则与基本规定

5.1原则

1）定期开展原则。

本行对长期在同一机构、同一岗位工作的员工定期进行岗位交流或轮换，充分释放风险。

2）公开透明原则。

本行中层管理人员和员工的交流轮岗应严格按照组织程序进行，交流轮岗的人员名单必须在一定范围内公开，自觉接受各方面的监督，提高交流轮岗的透明度，增强交流轮岗的实效性、针对性。

3）强制执行原则。

本行员工的交流轮岗工作具有一定的强制性，凡是达到交流轮岗条件的员工，在无特殊原因的前提下，必须按规定进行交流轮岗。

4）亲属回避原则。

本行员工在交流轮岗的同时，还应坚持亲属回避原则。

5.2基本规定

1）本行应根据实际，制定切实可行的年度交流轮岗实施方案，方案中应对本年度应予交流轮岗的人员名单、交流轮岗方式、具体工作安排、保障措施等内容做出规定：

a）明确本年度应予交流的人员名单、交流去向和保障工作程序等；

b）明确本年度适用于在分支机构（部门）内部轮岗和必须跨分支机构（部门）轮岗的人员名单以及轮岗工作指导原则。

2）人员交流轮岗原则上应安排有利于发挥其专业特长和能力的工作岗位。

因工作需要，也可以安排与原任职务或原岗位的专业或工作性质不同的岗位。

3）本行员工交流轮岗的日常管理工作由人力资源部负责。

4）本行员工适用于内部轮岗的，由分支机构（部门）负责人拟定内部轮岗工作安排，报分管人力资源的领导审批后自行组织实施。

5）本行员工必须跨分支机构（部门）轮岗的，由人力资源部负责组织安排实施。

6）交流轮岗的年限按以下规定执行：

a）交流年限规定：

中层管理人员在同一机构任职3年以上的，原则上要实行交流。

确因工作需要，可先通过强制休假的方式进行离岗审计，根据审计结果决定是否要交流，但连续任职不得超过6年。

b）轮岗年限规定：

重要岗位人员在同一岗位连续工作时间不得超过3年，6年内必须进行轮岗。

因特殊原因没有轮岗的，要实行强制休假，并及时进行离岗检查或审计，根据检查或审计结果决定是否要轮岗。

其中，前台部门信贷人员轮岗可按其负责辖区信贷时间情况在信贷辖区之间相互交流，负责同一信贷辖区工作超过3年的要调整到另一辖区，也可轮换到其他业务岗位。

7）交流轮岗工作纪律要求：

a）交流轮岗人员必须服从组织决定，在规定期限内办理工作交接手续，办理工作关系转移手续，按时到新分支机构（部门）或新岗位报到。

交流轮岗人员不在规定期限内报到上任或无正当理由拒不服从交流的，一律予以免职。

造成不良影响，按有关规定严肃处理。

b）中层管理人员在离开原支行（部门）前不准突击花钱。

调离后不准干预原分支机构（部门）工作，不得占用原分支机构（部门）交通、通讯工具及其他公共物品。

8）遇有下列情形之一者，暂不交流轮岗到新的岗位：

a）在原岗位有未尽的、不便交接的工作事宜；

b）对原岗位工作中重大过失负有主要责任，不宜离岗；

c）正被上级组织或有关部门立案审查；

d）因其他原因不宜进行交流轮岗。

6流程描述与控制要求

阶段

流程描述与控制要求

风险提示

6.1

制定方案

环节名称：

拟定年度交流轮岗方案

操作部门/岗位：

XX银行人力资源部/员工管理岗

职责：

拟订年度人员跨机构交流轮岗方案

操作规范：

依照交流轮岗制度，结合中层管理人员、重要岗位人员履职情况和在岗年限拟订本行年度人员跨机构交流轮岗方案，包括交流轮岗批次、交流轮岗时间安排、交流轮岗人员安排等事项。

环节名称：

初审年度交流轮岗方案

操作部门/岗位：

XX银行人力资源部/经理岗

职责：

初审年度人员跨机构交流轮岗方案

操作规范：

按照交流轮岗制度及各支行（部门）人员结构现状审核年度人员跨机构交流轮岗方案是否合理、可行。

审核通过提交行长办公会议审核。

环节名称：

审核年度交流轮岗方案

操作部门/岗位：

XX银行经营管理层/行长

职责：

审核年度人员跨机构交流轮岗方案

操作规范：

召开行长办公会，按照交流轮岗制度及各支行（部门）人员结构现状审核年度人员跨机构交流轮岗方案是否合理、可行。

审核通过报党委会审批。

环节名称：

审批年度交流轮岗方案

操作部门/岗位：

党委/党委委员

职责：

审议审批年度人员跨机构交流轮岗方案

操作规范：

召开党委会审议审批年度人员跨机构交流轮岗方案，重点审议交流轮岗方案是否合理、可行，审议通过的交人力资源部门公布实施。

环节名称：

公布交流轮岗人员名单

操作部门/岗位：

XX银行人力资源部/员工管理岗

职责：

公布交流轮岗人员名单

操作规范：

根据经行长办公会审批的年度人员跨机构交流轮岗方案，对需要交流轮岗的人员名单在本行内网或显要位置予以公布。

6.2

落实交流轮岗

环节名称：

审计通知书

操作部门/岗位：

XX银行人力资源部/员工管理岗

职责：

开具审计通知书

操作规范：

根据行长签批的年度人员跨机构交流轮岗方案对交流轮岗人员开具《XX银行离岗（任）审计通知书》（附件四）交由内部审计部门对其进行离任审计。

环节名称：

离岗审计

操作部门/岗位：

XX银行审计稽核部/现场审计部

职责：

对交流轮岗人员进行离岗审计

操作规范：

接到人力资源部门开具的《XX银行离岗（任）审计通知书》，及时组织人员，依据《履离职审计操作流程》进行审计，并将审计结果报人力资源部门。

环节名称：

调动通知书、介绍信

操作部门/岗位：

XX银行人力资源部/员工管理岗

职责：

开具调动通知书、介绍信和监交通知书

操作规范：

对内部审计部门提交审计报告中没有任何违规违纪行为的跨机构交流轮岗人员，及时开具相关通知书：

1）开具《XX银行员工调动通知书》（附件一）向调动人员所在支行（部门）发出岗位调动通知，通知支行（部门）做好工作交接；2）根据调动人员岗位向其所在支行（部门）或内部审计部开具《XX银行行员工调动监交通知书》（附件二）；3）开具《XX银行员工调动介绍信》（附件三），并交由交流轮岗人员到新单位报到。

环节名称：

工作交流、交流轮岗

操作部门/岗位：

各部门、分支机构/相关人员

职责：

办理工作交接，到新单位报到

操作规范：

1）做好工作交接。

a）一般员工工作交接由所在支行（部门）派员监交；

b）属中层管理人员、重要岗位人员的由内部审计部门派员监交；

c）移交工作须做好账务核对、财产清点，并填写《XX银行工作交接表》（附件五）。

2）交流轮岗人员在原部门、分支机构交接完毕后及时到新的工作单位报到。

6.3

归档

环节名称：

材料归档

操作部门/岗位：

XX银行人力资源部/档案管理岗

职责：

将交流轮岗的相关材料归档

操作规范：

根据档案管理相关规定将交流轮岗方案和交流轮岗人员的调动通知书、调动介绍信、工作交接表、离岗审计报告等相关材料整理归档。

阶段

流程描述与控制要求

风险提示

制定方案

环节名称：

拟定轮岗方案

操作部门/岗位：

各部门、分支机构/负责人

职责：

拟订本机构（部门）员工内部轮岗方案

操作规范：

各分支机构（部门）负责人依照交流轮岗规定，结合本机构（部门）员工在岗年限拟订本机构（部门）员工内部轮岗方案，提交人力资源部门审核。

方案内容包括轮岗时间安排、轮岗人员安排等事项。

环节名称：

初审

操作部门/岗位：

XX银行人力资源部/员工管理岗

职责：

初步审核员工内部轮岗方案

操作规范：

对各分支机构（部门）报送的员工内部轮岗方案初步审核，重点审核内容主要为：

1）轮岗人员姓名、年龄、学历及现所在岗位和从事现岗位时间是否属实；2）是否符合申请变动岗位任职条件；3）轮岗时间是否合理；4）变动原因是否属实；5）是否需要专业部门签署意见（涉及信贷等重要岗位）等。

环节名称：

审核

操作部门/岗位：

XX银行人力资源部/经理岗

职责：

审核员工内部轮岗方案

操作规范：

结合相关部门专业意见等对员工轮岗申请作综合的评价审核，着重审核轮岗的必要性、合规合理性等，审核通过则报主管领导。

环节名称：

审批

操作部门/岗位：

XX银行经营管理层/行长

职责：

审批员工内部轮岗方案

操作规范：

对经人力资源部门经理岗审核的员工轮岗申请进行进一步审核。

着重审核轮岗的必要性、合规合理性等，审核通过的予以签批，交人力资源部门落实。

落实轮岗

环节名称：

下发批复

操作部门/岗位：

XX银行人力资源部/员工管理岗

职责：

下发批复

操作规范：

对经主管领导审批的员工内部方案向申请分支机构（部门）下发批复。

并根据经审批的方案对涉及员工岗位的信息进行更新。

环节名称：

工作交接

操作部门/岗位：

各部门、分支机构/相关人员

职责：

办理工作交接

操作规范：

做好工作交接：

1）一般员工工作交接由所在分支机构（部门）派员监交；

2）属重要岗位的由内部审计部门派员监交；

3）移交工作做好账务核对、财产清点，并填写《XX银行工作交接表》（附件五），报人力资源部门备案。

归档

环节名称：

材料归档

操作部门/岗位：

XX银行人力资源部/档案管理岗

职责：

将分支机构（部门）内员工轮岗材料整理、归档

操作规范：

将分支机构（部门）员工内部轮岗方案、审批材料、工作交接表等材料整理、归档。

7检查监督

牵头检查部门

检查内容

检查频次

报告路线

检查结果利用

审计稽核部门

交流轮岗制度执行情况

一年一次

董事会

持续改进

8附件

附件一：

《XX银行员工岗位调整通知书》

附件二：

《XX银行员工工作监