贵州基金从业资格衍生工具考试题.docx

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贵州基金从业资格衍生工具考试题

贵州2017年基金从业资格：

衍生工具考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、债券发行的定价方式以__最为典型。

A．一般询价方式B．公开招标C．上网竞价方式D．协商定价方式

2、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。

A．认股权证和备兑权证B．认购权证和认沽权证C．美式权证和欧式权证D．股权类权证和债权类权证

3、下列各项中，基金信息披露不包括__。

A．登记信息披露B．募集信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露

4、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。

A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券

5、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。

A．一步转托管B．两步转托管C．多步转托管D．直接转托管

6、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____A：

现货价格B：

要求的收益率或贴现率C：

现货金融工具的付息情况D：

汇率的变动

7、契约型证券投资基金的投资者享有__。

A．投资管理决策权B．资产配置管理权C．基金资产保管权D．基金收益所有权

8、保本型基金的缺点不包括__。

A．保本型基金只有保本期到期后才能够获得本金保证或收益保证B．保本型基金有较高的机会成本C．保本型基金要承受通货膨胀风险D．相对股票基金，保本型基金收益的不确定性较大

9、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____A：

《证券投资基金会计核算办法》正式实施B：

《货币市场基金管理暂行办法》正式实施C：

《管理暂行办法》正式实施D：

《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施

10、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A．60%B．70%C．80%D．90%

11、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。

A．10%B．30%C．50%D．60%

12、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

13、销售决策流程控制要求__。

A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位B．重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划

14、在股票的一般分类中。

按__，股票可以分为普通股票和优先股票。

A．股东享有权利的不同B．是否记载股东姓名C．投资主体的性质不同D．流通受限与否

15、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在____日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。

A：

1B：

2C：

3D：

4

16、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。

A．互联网B．传真C．手机短信D．电话服务中心

17、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。

A．3B．5C．10D．12

18、证券的流动性不能通过__实现。

A．到期兑付B．记账C．贴现D．转让

19、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__，明确双方的权利和义务。

A．书面代销协议B．书面委托协议C．书面交易协定D．书面合作协议

20、基金宣传推介材料可以__。

A．违规承诺收益或者承担损失B．夸大或者片面宣传基金C．登载基金的过往业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字

21、目前，我国开放式基金，按照__对上市流通的有价证券进行估值。

A．收盘价B．平均价C．开盘价D．加权平均价

22、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____A：

更低B：

一样C：

更高D：

二者回报率没有关系

23、封闭式基金溢价发行是指____A：

基金按高于面值的价格发行B：

基金按低于面值的价格发行C：

基金按等于面值的价格发行D：

以上都不是

24、下列关于基金销售活动的说法，正确的有__。

A．基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查B．基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务C．基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在检查稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会D．基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会

25、ETF具有__的特点。

A．保本基金B．指数基金C．主动型基金D．基金中的基金

26、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。

A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

27、__是基金公司和基金投资者之间的桥梁。

A．基金托管银行B．理财经理C．基金销售机构D．基金注册登记机构

28、基金市场营销的控制过程不包括__。

A．管理部门设定具体的市场营销目标B．制定市场营销计划C．衡量企业在市场中的销售业绩D．管理部门评估广告投入效果

29、关于证券业协会的叙述正确的是__。

A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益的职责

30、以下不属于债券收益的是__。

A．利息收入B．权益分红C．资本损益D．再投资收益

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。

A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中

32、下列属于基金销售客户服务规范的有__。

A．明确投资人投诉的受理、调查、处理程序B．业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为

33、普通股票的特征有__。

A．普通股票是风险较大的股票B．普通股票是最基本的股票C．普通股票是最常见的股票D．普通股票是股票的标准形式

34、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的____A：

法律凭证B：

电子凭证C：

书面凭证D：

法律条文

35、我国的股票价格指数有__。

A．沪深300指数B．深证成份指数C．香港恒生指数D．是证全债指数

36、记名股票是指在__上记载股东姓名的股票。

A．股份公司的股东名册B．股份公司的招股说明书C．股票票面D．股份公司的公司章程

37、目前在我国，__可以担任基金托管人。

A．中国工商银行股份有限公司B．中国人寿保险股份有限公司C．中国银河证券股份有限公司D．中国华融资产管理公司

38、基金账户可用于__的认购和交易。

A．基金B．国债C．企业债券D．公司股票

39、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。

A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化

40、对于持有期低于__年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。

A．3B．4C．5D．6

41、零息债券以__面值的价格发行和交易。

A．高于B．等于C．低于D．大于或等于

42、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是____阶段的主要工作。

A：

进行证券投资分析B：

组建证券投资组合C：

投资组合的修正D：

投资组合业绩评估

43、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为__个等级。

A．3B．5C．6D．10

44、交易型开放式指数基金（ETF）申购时用__换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取__。

A．现金；现金B．现金；一揽子股票C．一揽子股票；现金D．一揽子股票；一揽子股票

45、基金托管人是__权益的代表。

A．基金管理人B．基金公司C．基金份额持有人D．证券公司

46、目前，我国开放式基金的注册登记体系有__模式。

A．“内置”B．“外置”C．“混合”D．“组合”

47、证券发行人可以分为__。

A．个体户B．公司（企业）C．政府和政府机构D．金融机构

48、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为__两种。

A．价值型B．成长型C．纯债型D．偏债型

49、证券发行市场是由__组成的。

A．证券发行人B．证券业协会C．证券投资者D．证券中介机构

50、基金连续____以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接收赎回申请;已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的____，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A：

5个开放日、10个工作日B：

3个开放日、15个工作日C：

2个开放日、20个工作日D：

2个开放日、5个工作日

51、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循__。

A．投资者利益优先原则B．勤勉尽职原则C．公司利益至上原则D．诚实守信原则

52、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金____供客户选择，才能不断扩大业务规模。

A：

产品B：

价格C：

规模D：

服务

53、对于基金管理费，下列说法正确的有__。

A．积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费B．债券基金的管理费率一般在0.5%～1.0%之间C．基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用D．基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用

54、下列可为稳健型投资者选择的基金产品有__。

A．混合型基金B．债券型基金C．股票型基金D．货币市场基金

55、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告

56、交易型开放式指数基金（ETF）上市后要遵循的交易规则有__。

A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%C．基金买入申报数量为100份或其整数倍D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

57、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。

A．负债B．注册资本C．虚拟资本D．货币资金

58、普通股票股东的权利不包括__。

A．公司重大决策参与权B．查阅公司债券存根C．公司资产收益权和剩余资产分配权D．优先分配公司剩余资产

59、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法，正确的有__。

A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准C．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准

60、开放式基金终止并报中国证监会备案后____个工作日内应由基金清算小组予以公告。

A：

5B：

2C：

3D：

10