投资项目后评价指标与标准格式.docx

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投资项目后评价指标与标准格式

附件1:

项目后评价逻辑框架表

项目描述

可客观验证的指标

原因分析

项目可持续

能力

原定指标

实现指标

差别或变化

内部原因

外部条件

项目宏观目标

项目直接目的

产出/建设内容

投入/活动

ﻬ附件2：

项目后评价参考指标集

１投资环境

１。

1宏观经济（国内生产总值、进出口总额、汇率、财政收入、物价指数、固定资产投资）

１。

2　产业结构（一、二、三产业结构,同一行业内不同产品的结构）

1.3　产业政策（配额、价格补贴、转移支付）

1。

4产业技术进步（产品质量提高速度、技术进步周期、高技术产品生命周期、新产品研发周期）

1.５融资环境（资金市场、利率、信贷政策）

１．6　项目产出市场环境（市场总容量、目标市场容量、竞争对手成本、产出价格、市场周期）

1.7项目投入市场环境（资源量、主要投入供给量、主要投入价格、市场周期）

１.8　国际贸易（国际市场、产出与投入的进出口量、关税税率）

1.９运输条件（原料与产品运输方式、条件与运距）

2工程技术

2.1产出规模（设计能力、实际产出能力）

2。

２　选址及总图（地质条件、地理条件、厂区布局）

2。

3技术或工艺路线（合理性、可靠性、先进性、适应性、试车成功率）

２。

4主要设备（标称性能指标、实际达到指标）

２。

5　基础（配套）设施（水、电、气、热、路、讯、网）

２。

6施工（设计变更、进度、工程造价控制、施工记录）

2.7工程质量（监理报告、工程竣工验收、试运行报告、施工企业质量管理体系）

2。

8产品质量（产品检验报告、生产企业质量管理体系、产品质量认证）

2。

9污染排放（污染排放标准、污染实际排放量）

２．1０　节能（设计能耗指标、实际耗能指标）

２．11节水（设计用水标准、实际用水指标、水循还使用率、中水使用量）

2.1２工期（开工日期、完工日期、计划工期、）

３采购与支付

3。

1采购（设计招标、咨询招标、施工招标、监理招标、采购合同）

3.2　支付（合同执行验证、监理报告、支付记录）

4财务与经济

4.1项目级指标

4。

1。

1财务指标

投资费用（总投资、建设投资[土建与设备]、预备费、财务费用、资本金比例）

融资（资金结构、借款利率、资金成本、外资借款融资费用、债务担保）

资金使用（长期借款总额及分年用款计划、长期借款还款计划与实际还款额、短期借款）

市场指标（产品市场价格、目标市场销量）

运营期财务指标（单位产出成本与价格、年均收入、年均利润、年均税金、借款偿还期、利息备付率、偿债备付率、资产负债率）

折现财务盈利指标（财务内部收益率、净现值、财务折现率）

非折现财务盈利指标（投资回收期、总投资报酬率、权益资金净利润率）

4。

１。

2　。

经济指标

经济费用与收益因素

经济费用与效益量化与货币化

经济盈利能力指标（内部收益率、经济折现率）

4.2企业级指标（资产结构、债务结构、企业竞争力、利润水平、资产增值、对外投资总额、对外投资结构、对外投资收益、企业银行信用等级）

4。

３财政指标（流转税、所得税、物业税和资源税税率、财政对项目的补贴、项目国家资本金数量及占资本金总量的比例）

4．4目标群体财务指标（人均支出、收入、土地、房产、生产资料等）

5费用效果

5.1　单位效果（效能）的费用

5。

2单位费用的效果（效能）

６环境与生态

６。

1环境容量（水环境容量、空气环境容量）

6。

2环境控制指标及实际达标情况（空气质量标准、水质标准、噪声控制标准、振动控制标准、固体废弃物指标、辐射污染标准、光污染标准,项目实施过程中及项目完工后以上指标的实际值）

6。

3生态指标（物种数量、水土保持、植被保护、土壤改良等指标项目前及项目后的实际值、）

6。

4文化及自然遗产保护

6。

５环境影响货币化

6．6环境治理与保护投资

７卫生与健康

7。

１　卫生指标（发病率、治愈率、传染病感染率、医疗废弃物处理、危险及有毒化学物标准）

7。

２　卫生环境指标的货币化

7。

3　健康指标（死亡率、平均寿命、增加的寿命年限、病残调整寿命年限、质量调整的寿命年限）

7．４　卫生与健康投资

8安全生产

8．1　安全生产指标（有毒有害气体泄漏标准、易燃易爆物体存放标准、防尘标准、防噪标准、万吨产量死亡率）

8。

２消防指标

8.3　安全生产投资

9社会环境

9。

１利益相关群体（受益群体及数量、受损群体及数量、对项目有决定性影响的群体）

９.2社会性别与平等发展机会

９．3　少数民族平等或优先发展机会

9．4　移民和拆迁（移民人口数量、安置计划、安置率、生计水平、发展机会）

９．5　项目区贫困人口数量

９．6　最低生活保障线

9.７　移民社区环境改变

9.8项目移民总投资、移民人均投资

10假设与风险

10.1　假设（因素识别、发生的概率、假设条件的下限）

10。

2　风险（因素识别、发生的概率、造成不利影响的程度、可容忍风险因素的上限）

1１组织管理

11。

1前期程序与手续（相关程序）

１1。

2　招投标（设计、施工、监理）

1１．3　工程合同管理

11．4施工组织与管理

1１。

５采购（招标程序、招标公开度、公平性、合同签订与履行）

１1。

６　　支付（支付制度、支付计划、实际执行）

11.7机构（组织评价、机制评价、管理制度）

11．8项目管理程序

11。

9　主要领导人员素质及成就评

１1。

10领导集体能力评价

1２监督

12.1　项目内部监督机构与机制

１2。

2项目外部监督机构与机制

１2.3　企业内部监督机构与机制

12.４企业外部监督机构与机制

12.５　利益相关群体监督机制（目标群体）

12.6　法律允许的其它监督（审计、稽查、听证）

13项目周期管理信息系统

13。

1　工程技术信息

1３．2　经济信息

13．3　环境生态信息

1３。

４社会发展信息

1３。

５　风险信息

１3。

6　管理信息

13.7监督信息

以上所有信息的记录、保存、加工处理、检索、报告、网络传输能力

1４项目目标

14．1　项目宏观目标

14．2　项目具体目的

ﻬ附件3:

项目后评价需要提供的资料目录

一、项目前期文件

项目建议书（或项目申请报告）、环境影响评价报告、项目可行性研究报告、项目评估报告，以及相关的批复文件。

二、项目实施文件

初步设计文件、开工报告、招投标文件、主要合同、工程概算调整报告、监理报告、竣工验收报告及其相关的批复文件与资料。

三、项目自我总结评价报告

四、其他资料

项目运行和企业生产经营情况、财务报表以及其他相关资料等;与项目有关的审计报告、稽查报告和统计资料等。

附件4：

《项目自我总结评价报告》编写提纲

一、项目概况

（一）项目情况简述

（二）项目决策目标和目的

（三）项目主要建设内容

（四）项目实施进度

（五）项目总投资

（六）项目资金来源及到位情况

（七）项目运行及效益现状

二、项目实施过程总结

（一）项目前期决策总结

（二）项目实施准备工作

（三）项目建设实施总结

（四）项目运营情况

三、项目效果和效益评价

（一）项目技术水平评价

（二）项目财务经济效益评价

（三）项目经营管理评价

四、项目环境和社会效益评价

（一）项目环境效益评价

（二）项目的社会效益评价

五、项目目标和可持续性评价

（一）项目目标评价

（二）项目持续能力评价

（三）项目存在的主要问题

六、项目主要经验教训、结论和相关建议ﻬ附件5:

《投资项目后评价报告》标准格式

××××××××××项目

后评价报告

××××××（编制单位）

××××年××月

编制单位资质证书

项目后评价实施单位

参加项目后评价人员名单和专家组人员名单

附图:

项目地理位置示意图

报告摘要

一、项目概况

（一）项目情况简述

　　概述项目建设地点、项目业主、项目性质、特点，以及项目开工和竣工时间.

（二）项目决策要点

　　项目建设的理由，决策目标和目的。

（三）项目主要建设内容

　　　项目建设的主要内容决策批准生产能力，实际建成生产能力.

（四）项目实施进度

　项目周期各个阶段的起止时间，时间进度表,建设工期。

（五）项目总投资

　项目立项决策批复投资、初步设计批复概算及调整概算、竣工决算投资和实际完成投资情况.

（六）项目资金来源及到位情况

资金来源计划和实际情况。

（七）项目运行及效益现状

项目运行现状,生产能力实现状况,项目财务经济效益情况等。

二、项目实施过程的总结与评价

（一）项目前期决策总结与评价

项目立项的依据，项目决策过程和程序.项目评估和可研报告批复的主要意见。

（二）项目实施准备工作与评价

项目勘察、设计、开工准备、采购招标、征地拆迁和资金筹措等情况和程序。

（三）项目建设实施总结与评价

项目合同执行与管理情况,工程建设与进度情况，项目设计变更情况，项目投资控制情况,工程质量控制情况，工程监理和竣工验收情况。

（四）项目运营情况与评价

项目运营情况,项目设计能力实现情况,项目运营成本和财务状况，以及产品结构与市场情况.

三、项目效果和效益评价

（一）项目技术水平评价

项目技术水平（设备、工艺及辅助配套水平，国产化水平，技术经济性）.

（二）项目财务经济效益评价

项目资产及债务状况,项目财务效益情况,项目财务效益指标分析和项目经济效益变化的主要原因。

（三）项目经营管理评价

项目管理机构设置情况，项目领导班子情况,项目管理体制及规章制度情况,项目经营管理策略情况,项目技术人员培训情况。

四、项目环境和社会效益评价

（一）项目环境效益评价

项目环保达标情况,项目环保设施及制度的建设和执行情况,环境影响和生态保护。

（二）项目的社会效益评价

项目主要利益群体,项目的建设实施对当地（宏观经济、区域经济、行业经济）发展的影响,对当地就业和人民生活水平提高的影响，对当地政府的财政收入和税收的影响。

五、项目目标和可持续性评价

（一）项目目标评价

　项目的工程目标;技术目标;效益目标（财务经济）;影响目标（社会环境和宏观目标）.

（二）项目持续性评价

根据项目现状,结合国家的政策、资源条件和市场环境对项目的可持续性进行分析,预测产品的市场竞争力,从项目内部因素和外部条件等方面评价整个项目的持续发展能力。

六、项目后评价结论和主要经验教训

（一）项目成功度评价

（二）评价结论和存在的问题

（三）主要经验教训

七、对策建议

（一）对项目和项目执行机构的建议

（二）对中央企业的对策建议

（三）宏观对策建议

附件：

1。

后评价项目逻辑框架表

2。

后评价项目成功度评价表

附件1:

项目后评价逻辑框架表

项目描述

可客观验证的指标

原因分析

项目可持续

能力

原定指标

实现指标

差别或变化

内部原因

外部条件

项目宏观目标

项目直接目的

产出/建设内容

投入／活动

ﻬ附件2:

项目成功度评价表

评定项目指标

项目相关重要性

评定等级

宏观目标和产业政策

决策及其程序

布局与规模

项目目标及市场

设计与技术装备水平

资源和建设条件

资金来源和融资

项目进度及其控制

项目质量及其控制

项目投资及其控制

项目经营

机构和管理

项目财务效益

项目经济效益和影响

社会和环境影响

项目可持续性

项目总评

　　注：

１.项目相关重要性:

分为重要、次重要、不重要

2.评定等级分为：

A—成功、B－基本成功、C—部分成功、D-不成功、Ｅ—失败