最新交易试题汇总.docx
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最新交易试题汇总
2009交易试题
2009年证券交易冲刺模拟试题
一．单项选择题（共60题，每题0.5分，总分30分）
1.下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（）。
A.委托方式
B.委托价格
C.证券品种
D.证券账号
2．下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是（）。
A.证券结算风险基金
B.委托手续费
C.过户费
D.印花税
3．有关证券风险结算基金下列说法错误的是（）。
A．从证券登记计算机构业务收入中按一定比例提取
B．从证券登记计算机构收益中按一定比例提取
C．由证券公司按证券业务量的一定比例交纳
D．从证券交易所收入中提取
４.柜台交易的转让价格一般由（）报出。
A.投资者
B.证券公司
C.证券交易所
D.中国证监会
５.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定（）个工作日内向中国证监会备案。
A．5B.10C.15D.20
６.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为集合竞价时间。
A.9：
15～9：
25
B.9：
15～9：
25，9：
30～11：
30，13：
00～15：
00
C.9：
15～9：
25，9：
30～11：
30，13：
00～14：
57
D.9：
15～9：
25，14：
57～15：
00
７．（）是证券场外交易市场的主要形式之一。
A.证券交易所的前市交易B.上市交易
C.店头交易
D.证券交易所的后市交易
８.国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。
A.票面利率按天
B.市场利率按月
C.银行利率按月
D.同业拆借利率按天
９.证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过（）批准。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.理事会
D.会员管理部门
１０.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C.投资者是买卖证券的主体
D.投资者是买卖证券的客体
１１.有关投资者证券账户的说法，正确的是（）。
A.由证券公司为投资者开立
B.记载投资者证券持有及变更的权利凭证
C.记载投资者资金持有及变更的权利凭证
D.记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证
１２.在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（）。
A.证券经纪商
B.投资者
C.证券交易所
D.标的物
１３.根据我国现行有关交易制度，实行当日回转交易的（）。
A.B股
B.A股
C.基金
D.债券
１４.合格境外机构投资者委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在沪深证
券交易所委托（）家境内证券公司进行证券交易。
A.１
B.２
C.３
D.没限制
１５.新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于（）。
A.网上竞价发行
B.网上定价发行
C.网上竞价市值配售
D.网上定价市值配售
１６.从数量和质量方面完善证券交易设施使其满足证券交易业务的需要，可以有效地防范证券经纪业务
的（）。
A．技术风险
B．法律风险
C．管理风险
D．政策风险
１７.开立证券账户应坚持的原则是（）。
A.合法性和及时性
B.合法性和真实性
C.及时性和全面性
D.及时性和真实性
１８.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于（）万元，设定非
限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于（）万元。
A．3，5B．5，10C．10，20D．2，5
１９.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的
（）。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％
２０.某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10股配5股的比例向现有股东配股，配股价为6．40
元。
若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11．05元，则除权除息价应为（）。
A．9．20元B．9．30元
C．9．40元D．9．50元
２1.投资者从基金管理人或其代销机构处认购、申购、赎回普通开放式基金分额的，应使用（）。
A.普通股票账户
B.证券投资基金账户
C.开放式基金账户
D.证券账户
22.证券交易所会员的权利不包括（）。
A.选举权和被选举权
B.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
C.按规定退回交易席位
D.对证券交易所事务的提议权和表决权
23.新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的（）予以解冻。
A.第一天
B.第二天
C.第三天
D.第四天
24.目前我国债券质押式回购交易的报价方式是以（）报价。
A.百元面值
B.1手债券面值
C.每百元资金到期年收益率D.季收益率
25.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易时，应处以（）的罚款。
A.一万元以上十万元以下
B.三万元以上三十万元以下
C.三万元以上十万元以下
D.三万元以上六十万元以下
26.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。
A.提高证券交易印花税标准
B.在批准的营业场所之外接受客户委托
C.为非上市公司提供股份转让服务
D.挪用客户交易结算资金
27.证券公司等机构保存合格投资者的委托记录，交易记录等资料的时间应当不少于（）。
A．10年
B．15年
C．20年
D．30年
28.投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。
所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止
的时间。
A.证券经营机构下班时间
B.国家规定的下班时间
C.24点
D.证券交易所下午闭市
29.境内证券经营机构要取得B股席位，要取得（）颁发的外汇经营许可证。
A.证监会
B.国家外汇管理局
C.证券交易所
D.国务院
30.指定收款账户应当是在（）备案的客户交易结算资金专业存款账户和自有资金专业存款账户，且账
户名称与结算参与人名称应当一致。
A．中国证券登记结算公B．证券C．证券业协会
D．中国证监会
31.证券公司资产管理业务的种类不包括（）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理定向资产管理业务
C．为多个客户办理稽核资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
32.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券自营机构持有自营权益类证券及证券衍生品的合计额不
得超过净资本的（）。
A.50%
B.100%
C.200%
D.500%
33.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。
A.65%B.70%C.95%D.90%
34.对每笔成交的证券及相应的价款进行逐笔交收的主要目的是（）。
A.防止证券商的信用风险
B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收时风险累积的情况发生
C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行
D.简化操作手续
35.根据我国证券交易所的规定，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到
（）属于异常波动。
A．+/-5%B．+/-10%C．+/-15%D．+/-20%
36.证券经营机构自营业务买卖对象不包括（）。
A.认购权证
B.国债、公司或企业债
C.证券投资基金
D.A、B股
37.下列的（）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。
A.证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行
B.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提
C.相互促进
D.相互制约
38.证券公司自营风险的防范应遵循（）相结合的原则。
A．重点防范和部分防范B．外部防范和综合防范
C．重点防范和综合防范D．外部防范和部分防范
39.固定收益平台交易的时间为（）。
A.9：
15～11：
30，13：
00～15：
00
B.9：
30～11：
30，13：
00～14：
00
C.9：
00～11：
00，13：
00～14：
00
D.9：
30～11：
30，13：
00～15：
00
40.根据中国证券业协会发布的有关《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》规定，主办券商的主办
业务不包括（）。
A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
B．开立非上市股份有限公司股份转让账户
C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
41.结算参与人出现权证卖空的，中国结算公司深圳分公司将其卖空资金划入（）。
A.交易所结算账户
B.结算公司的专用清偿账户
C.结算参与人结算备付金账户
D.交易所的风险金账户
42.权证交收履约保证金最低限额为（）。
A.MIN〔本月权证日均买入金额，本月权证最高净买入金额〕×20％
B.MAX〔上月权证日均买入金额，上月权证最高净买入金额〕×20％
C.MAX〔本月权证日均买入金额，本月权证最高净买入金额〕×20％
D.MIN〔上月权证日均买入金额，上月权证最高净买入金额〕×20％
43.在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中，结算参与人于（）日上午通过有效银行指令向银行
提交划出资金申请。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
44.海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容不包括（）。
A.证券代码
B.当日累计成交金额
C.实时最高五个价位买入申报和数量
D.实时最高七个价位买入申报和数量
45.下面不属于证券回购交易逆回购方权利的是（）。
A.按合同约定取得债券质权
B.按合同约定出质债券
C.在回购期拥有债券质权
D.到期按合同约定取得资金清算款项
46.客户申请开展融资融券业务的，要在存管银行开立（）。
A．信用交易证券交收账户
B．信用证券账户
C．信用资金台账
D．信用资金账户
47.证券公司自营账户上持有的一种非债类证券的成本不得超过其净资本的（）。
A.20%
B.15%
C.25%
D.30%
48.证券公司设立集合资产管理计划的，应自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（）
内，完成设立工作并开始投资运作。
A.90日
B.60日
C.10日
D.30日
49.上海证券交易所公布的指数不包括（）。
A.上证A股指数
B.上证基金指数
C.上正国债指数
D.中小企业板指数
50.清算与交割、交收最根本的区别在于（）。
A．是否发生交易行为B．是否发生财RE产实际转移
C．是否形成盈亏D．是否有证券和资金的轧抵
51.在账户记录上，中央证券托管机构一般以（）为单位，采用电脑计账方式记载证券公司送存的证券。
A.投资者个人
B.投资者法人
C.证券公司
D.证券交易所
52.从2002年5月1日开始，A股B股证券投资基金的交易佣金实行（）制度。
A.最高上限向下浮动
B.最低下限向上浮动C.固定佣金
D.浮动佣金
53.哪项不属于证券公司融资融券业务的风险（）。
A.客户信用风险
B.法律风险
C.市场风险
D.业务集中度风险
54.证券委托买卖中,当委托买入时发现资金账户不足,则应（）。
A.拒绝委托
B.提供融券交易
C.应提供融资交易
D.通知追加资金
55.交易所有关股东大会网络投票的规定，说法错误的有（）。
A.投资者通过交易系统进行投票均选择卖出
B.对同一议案不能多次进行表决申报，表决申报不能撤单
C.对于选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3．01元代表第一位候选人
D.对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数
56.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，禁止提供的服务有（）。
A.协助办理开户手续
B.提供交易行情信息
C.代期货公司收付期货保证金
D.提供交易设施
57.目前，我国零数委托适用于（）。
A.卖出股票
B.买入股票
C.卖出记账式国债
D.买入记账式国债
58.在证券公司自营业务决策中，应力求避免（）。
A.分级授权
B.分散经营
C.分级决策
D.分管管理
59.在融资融券业务中，（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融资专用资金账户
B.融券专用证券账户
C.客户信用交易担保证券账户
D.客户信用交易担保资金账户
60.（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A.虚拟开盘参考价格
B.虚拟匹配量
C.虚拟未匹配量
D.虚拟匹配剩余量
二．多项选择题（共60题，其中40题每题0.5分，20题每题1分，总分30分）
1.下述说法正确的是（）。
A.证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所
B.在一定条件下，交易席位可以转让
C.证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自己使用
D.交易席位的受让方应当是交易所会员
2．有关整数委托的说法，正确的是（）。
A.委托买卖的数量是一个交易单位
B.委托买卖的数量是一个计价单位
C.委托买卖的数量是一个交易单位的整数倍
D.委托买卖的数量是一个计价单位的整数倍
3.证券交易所不得直接或间接从事的事项有（）。
A.发布对证券价格进行预测的文字和资料
B.为他人提供担保
C.新闻出版业
D.未经中国证监会批准的其他业务
4.下列关于上海交易所账户补办的说法，正确的有（）。
（1分）
A.补办原号码的上海证券账户卡，由原开户代理机构或该证券账户托管的证券公司受理
B.补办原号码的基金账户，补办费用为5元
C.补办原号码的B股账户卡，补办费用为10元
D.补办原号码的A股账户卡，补办费用为10元
5.融资融券客户征信调查内容包括（）。
A.收入情况
B.交易频率
C.投资偏好
D.客户入市的时间
6.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有的权利有（）。
A.按规定转让交易席位
B.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
C.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
D.对证券交易所事务的提议权和表决权
7.证券交易的机制主要表现为（）。
A.流动性
B.高效性
C.风险性
D.收益性
8.可作为融资买入或融券卖出的标的证券包括（）。
A.债券
B.证券投资基金
C.符合交易所规定的股票
D.其他证券
9.证券登记按证券种类可以分为（）。
A.变更登记
B.债券登记
C.基金登记
D.退出登记
10.委托受理的程序为（）
A.审查
B.审单
C.验证
D.验证资金及证券
11.防范和控制经纪业务的风险，需要从哪些方面入手（）。
（1分）
A.证券交易所的监督
B.证券监管机构的监管C.证券公司的外部管理
D.投资者行为的规范
12.开立证券账户的基本原则是（）。
A.合法性
B.合规性
C.真实性
D.公平性
13.有关过户费的表述中错误的有（）。
（1分）
A．上海A股的过户费收取标准为成交金额的千分之1，起点为5元人民币
B．深圳B股不收过户费
C．目前基金交易不收过户费
D．过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更股票登记所支付给证券登记结算公司的费用
14.根据现行交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格确定原则的有（）。
A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
B.最低买入申报价位与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价
C.卖出申报价格高于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
15.证券营业部对客户委托的申报原则是（）。
A.时间优先原则
B.客户优先原则
C.价格优先原则
D.数量优先原则
16.集合竞价确认成交的原则为（）。
A.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
B.可实现最大成交量的成交价格
C.低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交的价格
D.可实现最大成交价格的成交量
17.对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取（）。
A.上报中国证监会查处
B.限制相关证券账户的交易
C.要求相关投资者提交书面承诺
D.约见谈话
18.以下对深圳证券交易所新股网上申购说法正确的是（）。
A．每一申购单位为1000股
B．每一证券账户申购委托不少于500股
C．超过1000股的必须是1000股的整数倍
D．最高不得超过本次网上定价发行数量，且不超过999999500股
19.下列关于大宗交易的说法中，正确的有（）。
（1分）
A.大宗交易的成交量在收盘后计入该证券成交总量
B.大宗交易不纳入指数计算
C.确认后，必须承认交易结果，履行相关清算交收义务
D.大宗交易的A股最低限额为50万股以上或交易金额300万人民币以上
20.下列有关上海交易所股票网上发行资金申购流程的说法，正确的有（）。
（1分）
A.网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
B.如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二天（T+2日）组织摇号抽签
C.T+2日，主承销商应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用
D.申购后的第四天（T+3日），证券登记结算公司对未中签部分的申购予以解冻，并从结算参与人的资金交
收账户上扣收新股认购款项，再划付给发行人
21.上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照（）确定有效竞价范围。
（1分）
A.集合竞价有效竞价范围为发行价的50元以内
B.集合竞价有效竞价范围为发行价的500%以内
C.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下20%
22.投资者开立证券交易结算资金账户应该提交（）。
A.本人身份证
B.证券公司介绍信
C.投资者详细住址
D.证券账户卡
23.中小企业股票交易出现下列（）情况的，深圳交易所将公布成交金额最大的5家会员营业部或席位
的名称及其买入卖出金额。
（1分）
A.日收盘价格涨跌幅偏离值达到10%的前三只股票
B.日价格振幅达到15%的前三只股票
C.日价格振幅达到10%的前三只股票
D.日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的前三只股票
24.证券公司资产管理业务的风险主要有（）。
A.合规风险
B.市场风险
C.经营风险
D.管理风险
25.下列未公开的信息中属于内幕信息的有（）。
A.发行人的董事长、1/3以上的董事或者经理变动B.发行人的红利分配计划
C.持股5%以上的股东持股情况较大变化
D.发行人的增资计划
26.非上市证券的自营买卖主要通过（）。
A.银行间市场
B.证券公司的营业柜台
C.证券交易所
D.网上交易平台
27.资产管理合同中的基本事项包括（）。
（1分）
A.各类风险揭示
B.当事人的义务和权利
C.投资目标和管理期限
D.投资范围投资限制和投资比例
28.（）应当按照有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。
A.托管银行
B.证券登记结算机构C.证券公司
D.证券交易所
29.下面的行为被禁止的有（）
A.当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票
B.假借他人名义进行自营业务
C.将自营业务与代理业务混合操作
D.将自营账户借给他人使用
30.集合资产管理计划说明书的内容主要包括（）。
A.投资理念与投资策略B.集合计划介绍
C.释义
D.集合计划的资产
31.交易所按照（）的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，从满足标的证券条件的证券范围内审
核，选取并确定试点初期标的证券名单。
（1分）
A.从宽到严
B.从多到少
C.逐步扩大
D.从少到多
32.在集合资产管理计划中，客户享有的权利包括（）。
A.知情权
B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C.按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享收益
D.转让自己持有的集合资产管理计划的份额
33.自1997年6月起，全国统一同业拆借中心开办（）回购业务。
A.国债
B.政策性金融债
C.中央银行融资券
D.地方债
34.关于可转债转股的有关说法，正确的有（）。
（1分）
A.转股申报，不得撤单
B.可转债买卖申报优先于转股申报
C.当日转换的公司股票可在当日卖出
D.出现转换不足1股的可转债余额时，在T+1日交收时由公司通过登记结算公司以现金兑付
35.在债券回购交易中，参与交易的双方应当满足的条件包括（）。
A.以资融券方必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券清算账户
B.以资融券方必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的自营账户
C.以券融资方必须在登记结算机构保留存放少于回购抵押的债券量的标准券
D.以券融资方必须在登记结算机构保留存放多于回购抵押的债券量的标准券
36.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易集中竞价时，其申报应符合（）。
（1分）
A.申报数量为100手或其整数倍
B.申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍
C.单笔申报最大数量应不超过1万手
D.计价单位为每百元资金到期年收益率
37.分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，（）。
A.主要有现金股利和股票股利两种
B.需要经股东大会审议
C.分红派息每年必须进行
D.发生在每年决算之前
38.在证券经纪业务中，证券经纪商对（）负有保密义务。
A.客户买卖股票的原因和依据
B.客户股东账户中的库存证券种类
C.客户股东账户中的库存证券数量
D.客户资金账户中的资金余额
39.根据中国证券业协会发布的有关《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》规定，代办业务有（）。
（1分）
A．根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
B．开立非上市股份有限公司股份转让账户
C．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
40.证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是（）。
A.保证市场正常运行
B.简化手续提高效率C.维护交易双方的正当权益D.避免投机
41.深圳证券交易所实行的证券存管制度是（）。
A.自动托管
B.随处通买
C.转托不限
D.哪买哪卖
42.证券结算中,以下说法正确的有（）。
A.资金的收付属于交收B.证券的收付属于交收C.资金的收付称为清算
D.证券的收付称为清算
43.
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