分部开业考核与奖惩办法.docx
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分部开业考核与奖惩办法
保密性：
□一般■秘密□绝密
时效性：
□一般■加急□特急
国美发[2003]第037号签发人：
张志铭
新分部开业考核指标及奖惩办法（试行）
为确保新分部开业总指挥、副总指挥顺利完成总部对新分部制定的开业目标，经总部领导研究决定，并根据总部对新开分部实施支援行动的统一布署和安排，总部总裁办现将开业总指挥、副总指挥在实施新分部开业工作期间的经营考核指标及奖惩办法规定如下，请予遵照执行。
一、考核部门
总部总裁办（开业协调部）
二、考核对象
新分部开业总指挥、副总指挥（总部未任命新分部开业总指挥、副总指挥时，
则此考核办法自动将考核对象转移至新分部第一负责人）
三、考核阶段
新开分部自正式开业第一天起至满两个月止，分时段考核。
四、各项指标的名称及权重
指标名称
业务指标
行政指标
财务指标
售后指标
监察指标
销售额
帐面利润率
合同外收入
退货率
投诉率
指标占比
35%
15%
5%
5%
10%
20%
5%
5%
55%
25%
五、衡量新分部开业成功的各项考核指标说明
1、业务指标
业务指标由总部财务中心提供考核数据及得分并由总部采销中心出具最终考评结果。
此项指标主要考核新分部在开业两个月内的销售额和帐面利润率，以及合同外收入，以开业第一天至开业两个月为考核阶段，分时段考核。
（具体的销售额、帐面利润率及合同外收入指标详见每个新分部的开业销售任务书。
）
（1）销售额考核表
考核时段
计划销售额（万元）
实际完成销售额（万元）
销售额完成率
标准分
考评得分
首
月
第1天
15分
第2天
10分
第3天
5分
第1周
10分
第2周
10分
第3周
10分
第4周
10分
第一月
5分
次
月
第1周
5分
第2周
5分
第3周
5分
第4周
5分
第二月
5分
合计
100分
注：
①、“销售额”指剔除团购、批发后的零售额。
②、销售额完成率=（实际完成销售额÷计划销售额）×100%
（2）帐面利润率考核表
考核时段
帐面毛利率
每增减1%得分
实际帐面毛利率
帐面毛利率与最低值之差
分段得分
权重（%）
考评得分
最低值及得分
最高值及得分
最低值
得分
最高值
得分
A
B
C
D
E
F=（E-C）/（D-B）*100
G
H=G-B
I=H*F*100
J
K=I*J
首月
-1%
0
1%
200
100
60
次月
-1%
0
1%
200
100
40
合计
100
注：
①、帐面毛利指扣除团购、批发毛利后的零售毛利，应剔除帐面补差、
促销补差、降价收入等项目中未实际收回（确认）的部分
②、帐面毛利率=（帐面毛利÷销售额）×100%
（3）合同外收入指标
合同外收入指在购销合同规定的收入项目之外，经与厂家协商征得厂家同意而向厂家收取的其他各项收入，包括临时促销费、广告费、展台制作费、广告位收入等，即按国美发[2003]第213号《关于合同外收入管理的规定》中的合同外收入。
合同外收入以考核期截止时已实际收到或确认的金额为准。
收入项目
计划完成额
实际完成额
实际完成率
广告费
临时促销费
展台制作费
广告位收入
其它
合计
计算方法：
实际完成率=（实际完成额÷计划完成额）×100%
2、行政指标（含总办）
行政指标由总部行政中心及总部总裁办提供考核结果。
指标
名称
装修
工程
消防
验收
后勤物资配发到位
行政及配送
车队管理
开业证照
办理
公文流转
开业警力安排
招聘
培训
制度
宣贯
标准
得分
10
15
5
10
10
5
5
15
15
10
合计
得分
计分方法：
①、装修工程：
所有的装修工程于开业前2天（含）全部竣工。
每延期完成1项扣5分，延期完成2项（含）此项得0分；
（装修工程包括基础设施、中央空调、电梯、店招及灯箱、门头广告装修、电气系统、分部办公区、配送中心办公区、库房、背景音乐系统、通讯系统、综合布线工程等方面）
②、消防验收：
指取得开业消防审批手续，保证按期开业为准。
按期取得得满分，未按期得0分；
③、后勤物资配发到位：
指当地自购后勤物资在开业前全部到位。
按期全部到位得满分，未按期得0分；
（自购后勤物资是指分部自购部分办公家具、消防器材、安保用品等）
④、行政及配送车队：
分部所需行政及配送车辆的购置、车务手续办理（养路费、车辆购置税、附加费等）在开业前必须保证到位及正常运营。
按期完成得满分，否则得0分；
⑤、证照办理：
指在开业前必须将开业所需的各类证照（如工商营业执照、经营许可证、税务登记证等）办理完毕。
按期完成得满分，否则得0分；
⑥、公文流转：
分部公文流转要及时、准确，要确保信息畅通。
出现一次失误得0分；
⑦、开业警力安排：
指开业期间的警力安排必须协调到位，确保无安全事故（生命及公司财产安全）发生。
出现事故此项得0分；
⑧、人员招聘：
为确保分部开业前后能够正常运转，分部应在开业前将分部经理级以上人员招聘到岗90%（含）以上，经理级以下人员招聘到岗率达95%（含）以上。
两项指标均达标，此项得满分，如有任何一项指标未达标，每低1%扣1分，直至扣完为止；
⑨、培训：
开业前新分部员工岗位培训覆盖率达90%（含）以上。
达标得满分，未达标按实际完成比例计算，覆盖率低于80%（含），此项得0分；
⑩、制度宣贯：
新开分部员工公司制度培训覆盖率100%。
达标得满分，未达标按实际完成比例计算，覆盖率低于85%（含），此项得0分；
（公司制度指总部及分部制订并下发的各项制度、规范及流程等）
3、财务指标
财务指标由总部财务中心提供考核结果。
指标名称
新开分部财务工作交接
银行、税务等外部关系
库存商品盈亏及现金长短款情况
内部往来帐未达情况
货款结算和费用审批
各项收入欠收率
财务团队建设和内部管理
其它
标准
得分
10
20
10
10
20
10
10
10
合计
得分
计分方法：
①、现金、银行存款、单据、证件的移交应符合公司制度的规定，每发现一处不符合规定的，扣2分；（以审计结果为准）
②、银行授信及支援符合公司要求得10分，税收优惠政策及其它各项工作进展顺利得10分；
③、库存商品盈亏金额合计在1.5万元以上的，扣5分；现金长短款在3000元（含）以上扣5分。
在标准之下不扣分；（以审计结果为准，盈亏额、长短款不得互相冲抵）
④、未进行内部往来帐核对，扣10分；内部往来帐未核对清楚扣5分；核对清楚不扣分；
⑤、货款结算及费用审批以审计报告指出的问题为扣分依据，每指出一点问题扣2分，直至本项得分为零止；
⑥、各项收入欠收率≥95%时，扣10分；在85%~95%之间扣5分；在75%~85%之间扣2分；在75%以下不扣分；
⑦、财务团队建设和内部管理由财务中心主管考核部门评分；
⑧、“其它”指标由财务中心主管考核部门调整分。
4、售后指标
售后指标由总部售后中心提供考核数据和结果，其主要考核新分部开业期间的退货率和综合投诉率。
（1）分部开业首月送货情况汇总表
考核
时段
首月
次月
合
计
第
1
天
第
2
天
第
3
天
第
1
周
第
2
周
第
3
周
第
4
周
第
1
月
第
1
周
第
2
周
第
3
周
第
4
周
第
2
月
送货数量（件）
（2）投诉率指标考核表
考核时段
投诉数量（次）
销售件数（件）
投诉率
实际得分
首月
第1周
第2周
第3周
第4周
第1月
次
月
第1周
第2周
第3周
第4周
第2月
合计
投诉率（%）=投诉数量（次）÷销售件数（评估投诉率是以七大商品类为基础分别统计各类商品的投诉率，最后进行加权评分，得出最终投诉率比值）
投诉率的得分计算方法：
①、分时段考核标准（以满分10分为例）：
投诉率
0~0.2%
0.2%~0.4%
0.4%~0.6%
0.6%~0.8%
0.8%~1%
1%以上
得分
10分
8分
6分
4分
2分
0分
②、月度考核标准：
以开业起的两个月为考核阶段，月度总投诉率高于1%时，此项投诉率的月
度总分为0；月度总投诉率低于1%时，则将每个时段的投诉率实际得分进行累加，以此求得月度投诉率总分和投诉率占综合指标的权重。
（3）退货率指标考核表
考核时段
退货金额（元）
实际完成销售额（元）
退货率
实际得分
首月
第1周
第2周
第3周
第4周
第1月
次
月
第1周
第2周
第3周
第4周
第2月
合计
退货率（%）=退货金额÷实际完成销售额
退货率的得分计算方法：
1、分时段考核标准（以满分10分为例）：
退货率
0~1%
1%~2%
2%~3%
3%~4%
4%~5%
5%以上
得分
10分
8分
6分
4分
2分
0分
2、月度考核标准：
以开业起的两个月为考核阶段，月度总退货率高于3%时，此项退货率的月
度总分为0；月度总退货率低于3%时，则将每个时段的退货率实际得分进行累加，以此求得月度退货率总分和退货率占综合指标的权重。
5、监察指标
监察指标由总部监察中心提供考核结果。
以审计监察结果为评估依据。
监察指标评分表
指标
名称
普通
案件
重大
案件
漏柜
案件
廉洁
投诉
廉洁
教育
未造成直接经济损失的违规操作\违纪及失职行为
已造成直接经济损失的违规操作\违纪及失职行为
开业经济损失数额
目标
基本值
0件
0件
0件
0次
1次
0.5万元以内
（不含）
未超出公司
允许标准
标准
得分
10
10
15
5
10
15
20
15
合计
得分
注：
普通案件和重大案件包括：
我公司员工吃拿卡要、贪污、索贿、受贿以及失职、渎职行为等，或通过其它手段谋取私利的案件和违反廉洁自律和诚信原则的案件及其他有关经济问题的案件。
监察指标计分方法：
1涉案金额在1万元以下及被处罚人在经理级以下的案件为普通案件。
未发
生普通案件得满分，查处一件扣3分，查处3件（含）以上此项得零分；
2重大案件是指涉案金额在1万元（含）以上或被处罚人在经理级以上（含）；
触犯刑法或经公司通过诉讼、仲裁方式处理的案例；造成较大影响的其他案件。
未发生重大案件得满分，只要发生一起此项得零分；
3未发生漏柜案件得满分，只要发生一起此项得零分；
④廉洁投诉指关于分部售后及行政、人事以外有关经济问题的投诉，无廉洁投诉的，此项得满分；廉洁投诉被查实1次此项扣3分，查实2次此项得零分；
⑤廉洁教育指分部总经理组织的员工廉洁自律培训及教育，接受廉洁教育培训的员工达分部员工总数的70%以上（含），培训或教育的时间不少于2小时且中高层领导全部接受廉洁教育得满分；否则得零分；
⑥未造成直接经济损失的违规操作、违纪及失职行为是指行为人个人既没有从中谋取私利又没有给公司造成经济损失的失误、违规、违纪、失职行为（以监察中心审计部开业综合审计为准），按单项实行（0，1）考核，开业综合审计报告披露的问题有下列单项中任意一项的，此单项得0分，无此项，则该单项得满分；
1、财务管理工作（5.5分）
（1）货币资金账实不符（1分）
（2）存货账实不符（1分）
（3）固定资产、低值易耗品及材料物资账实不符（0.5分）
（4）赠品的管理混乱（1分）
（5）长期白条抵库的现象（0.5分）
（6）费用报销、控制混乱（1分）
（7）其他（0.5分）
2、采购业务管理（4分）
（1）库存商品采购价偏高、调价不及时（0.5分）
（2）库存商品积压（0.5分）
（3）退残商品偏高（0.5分）
（4）应由厂家承担的费用不能及时取得或确认（0.5分）
（5）退残库存较高（0.5分）
（6）样机未及时办理入库（0.5分）
（7）其他（1分）
3、销售业务管理（3分）
（1）虚假销售、超授权亏损销售（0.5分）
（2）特价机超授权亏损销售、批发（0.5分）
（3）促销活动管理混乱（0.5分）
（4）ERP系统操作权限密码管理混乱（1分）
（5）其他（0.5分）
4、售后业务管理（2.5分）
（1）质保金收取不及时（0.5分）
（2）质量鉴定单不规范，向厂家收取二次运费困难，退残换残困难（0.5分）
（3）重复打印派车单，重复送货，送货滞后，顾客投诉（0.5分）
（4）其他（1分）
⑦造成直接经济损失的违规操作、违纪及失职行为是指行为人个人虽没有从中谋取私利但客观上已经给公司造成损失的失误、违规、违纪、失职行为，以监察中心审计部开业综合审计为准，涉及经济损失金额在0.5万元以内（不含）的，此项得满分；造成直接经济损失金额在0.5万至1万元（不含）以内的，此项得10分；造成直接经济损失金额在1万至2万元（不含）以内的，此项得5分；造成直接经济损失金额在2万元以上的，此项得0分；上述直接经济损失包括分部或公司直接支付的不应支付的费用及分部或公司应收回而实际不能收回的费用。
⑧开业经济损失数额是指在考核期间内，新开分部发生的经济损失数额。
如开业经济损失在公司允许的开业经济损失限额以内，此项可得满分；超过公司允许的开业损失限额标准未达到3000元的，扣5分；超出3000元（含）以上至5000元（含）之间的，扣10分；超出5000元的，此项得零分。
七、各项指标在不同考核时段内的标准分
考核时段
业务指标
行政指标
财务指标
售后指标
监察指标
销售额
帐面利润率
合同外收入
投诉率
退货率
首
月
第一天
15分
60分
以考核期内实际完成率为评分标准
行政指标以最终考核结果为整体评分标准
财务指标以最终考核结果为整体评分标准
本项开业前三天不作考核
廉政监察指标以最终考核结果为整体评分标准
第二天
10分
第三天
5分
第一周
10分
15分
15分
第二周
10分
15分
15分
第三周
10分
10分
10分
第四周
10分
10分
10分
第一月
5分
20分
20分
次
月
第一周
5分
40分
5分
5分
第二周
5分
5分
5分
第三周
5分
5分
5分
第四周
5分
5分
5分
第二月
5分
10分
10分
合计
100分
100分
100分
100分
100分
100分
100分
100分
占综合评分权重
35%
15%
5%
5%
10%
5%
20%
5%
八、综合指标考评得分的奖惩办法
奖惩对象：
开业总指挥/副总指挥（个人）
综合指标完成率
90%~100%
80%~90%
70%~80%
60%~70%
奖励金额
20000元
16000元
12000元
0
综合指标完成率
50%~60%
40%~50%
30%~40%
处罚金额
12000元
16000元
20000元
奖励对象：
新分部人员及支援人员（集体）
综合指标完成率
90%~100%
80%~90%
70%~80%
70%及以下
奖励金额
50000元
40000元
30000元
0
注：
1、超额完成综合指标的奖励办法按照“超1奖2”的原则实施奖励。
例如，超出综合指标的1%则对开业总指挥（个人）和新开分部（集体）分别追加奖励原奖金标准的2%。
2、在实施支援新分部开业期间，开业总指挥、副总指挥享受新分部“开业综合指标奖惩办法”的业绩奖惩，其中专职总指挥或副总指挥不在原所属单位重复计奖。
3、开业副总指挥的奖金从开业总指挥的个人奖里分配，具体分配办法由开业总指挥（或相当于开业总指挥的总经理）根据其工作能力、工作表现等提报奖金分配方案，报总部行政中心审批。
4、对新分部的集体奖励由开业总指挥根据所有参与开业的员工在开业期间的贡献大小，拟定奖金分配方案报总部行政中心审批。
本办法自下发之日起执行！
国美电器有限公司
2004年3月11日
主题词：
新分部开业考核奖惩办法
主送：
总部各中心；各分部
报送：
黄光裕总经理、香港中国鹏润集团杜鹃执行董事
印数：
6份
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