基金从业《基金法律法规》复习题集第2667篇.docx
《基金从业《基金法律法规》复习题集第2667篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基金从业《基金法律法规》复习题集第2667篇.docx（21页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
基金从业《基金法律法规》复习题集第2667篇
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.自然人作为基金公司主要股东的条件是个人金融资产不低于（）人民币并在境内外资产管理行业从业10年以上。
A、1000万元
B、3000万元
C、5000万元
D、1亿元
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】：
B
【解析】：
知识点：
掌握对基金管理人的监管内容；
根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》国函[2013]132号，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。
2.公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人的合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔偿。
A、备用金
B、账户存款
C、风险准备金
D、法定准备金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】：
C
【解析】：
公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人的合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿。
3.以下原则中，（）不是基金监管的原则。
A、适度监管
B、合理原则
C、保护投资人利益
D、以上都不是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第1节>基金监管的基本原则
【答案】：
B
【解析】：
基金监管的基本原则包括以下六个方面：
（一）保护投资人利益原则
（二）适度监管原则
（三）高效监管原则
（四）依法监管原则
（五）审慎监管原则
（六）公开、公平、公正监管原则
4.金融资产通常划分为（）金融资产。
Ⅰ．债券类
Ⅱ．股权类
Ⅲ．基金类
Ⅳ．货币类
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第2节>金融资产与资产管理
【答案】：
B
【解析】：
知识点：
理解资产管理的特征与资产管理行业的功能；
金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。
它分为债券类金融资产和股权类金融资产两类。
5.下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不止的重要原因的是（ ）。
A、诚信体系不健全
B、高层管理人员不重视
C、薪酬绩效体系不完善
D、合规管理意识缺乏
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第26章>第4节>合规风险及其种类
【答案】：
C
【解析】：
近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响。
应该说，诚信体系不健全、合规管理意识缺乏、高层管理人员重视不够是基金公司违规行为屡禁不止的重要原因。
知识点：
合规风险
6.合规管理部门的独立性包含的要素有（）。
Ⅰ．合规管理部门在公司内部享有正式地位
Ⅱ．有一名负责合规公司高管
Ⅲ．合规部门职员的合规职责与其所承担的任何其他职责不存在的利益冲突
Ⅳ．合规管理部门员工履行职责能够获取和接触必需的信息和人员
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第26章>第1节>合规管理的意义
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握合规管理的基本概念；
合规管理部门的独立性主要包括以下要素：
第一，合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定；第二，在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；第三，合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。
合规管理部门的独立，实质上就是“人”的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。
7.（ ）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。
A、电子信箱
B、互联网
C、“一对一”专人服务
D、电话服务中心
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第23章>第2节>基金客户服务提供方式
【答案】：
C
【解析】：
专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
基金销售者一般为其安排较为固定的投资顾问，从基金销售开始就“一对一”服务，并贯穿售前、售中以及售后全过程。
知识点：
基金客户服务提供方式
8.根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资于股票的为股票基金。
A、50%
B、60%
C、65%
D、80%
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】：
D
【解析】：
股票基金是指以股票为主要投资对象的基金。
根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。
知识点：
证券投资基金的分类标准与介绍
9.《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金可以投资的金融工具包括（）。
Ⅰ．1年以内的银行存款
Ⅱ．期限在1年以内的债券回购
Ⅲ．期限在1年以内的中央银行票据
Ⅳ．剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第4节>货币市场基金的投资对象与货币市场工具
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握基本基金类型及其特点；
按照中国证监会和中国人民银行2015年颁布的《货币市场基金监督管理办法》的规定，货币市场基金应当投资于以下金融工具：
（1）现金：
（2）期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单；
（3）剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；
（4）中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
10.行业快速发展阶段的表现不包括（）
A、基金业绩表现异常出色，创历史新高
B、基金业规模急速增长，基金投资者队伍壮大
C、基金业务呈现多元化发展趋势
D、法律法规监管体系有待完善
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第5节>每个阶段的特点和标志产品
【答案】：
D
【解析】：
D项表述错误，正确表述为构建法规体系，强化基金监管，规范行业发展。
知识点：
行业快速发展阶段
11.投资基金是一种（ ）
A、直接投资工具
B、间接投资工具
C、直接和间接相结合的投资工具
D、混合投资工具
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第4节>投资基金的定义
【答案】：
B
【解析】：
投资基金是一种间接投资工具。
知识点：
投资基金的定义
12.基金销售是指（）活动。
A、基金宣传推介
B、基金份额申购
C、基金份额赎回
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系：
基金销售是指基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回，并收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的活动。
13.货币市场基金是投资者进行（ ）的理想工具。
A、长期投资
B、短期投资
C、股票投资
D、债券投资
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第4节>货币市场基金在投资组合中的作用与功能
【答案】：
B
【解析】：
和其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。
货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所。
14.投资基金按照资金募集方式可以分为（）。
Ⅰ．公募基金
Ⅱ．私募基金
Ⅲ．开放式基金
Ⅳ．封闭式基金
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第4节>投资基金的主要类别
【答案】：
C
【解析】：
知识点：
理解证券投资基金与其他金融工具的比较；
按照资金募集方式，可以分为公募基金和私募基金两类。
15.基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是（）。
A、为参会者举办抽奖活动
B、聘请这几年来知名度较高的，有证券咨询资格的股评人士宣传基金
C、宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者
D、宣传符合规定的基金公司的过往业绩
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第2节>诚实守信
【答案】：
D
【解析】：
基金销售可以宣传过往业绩，但必须符合有关规定。
AC项错误，基金销售机构在基金销售活动中，不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金或者在进行贿赂。
B项错误，募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止非本机构雇佣的人员进行私募基金推介。
故D项符合规定。
16.一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。
A、1／2
B、1／3
C、3／4
D、1／4
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】：
A
【解析】：
基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应该经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1／2以上通过；但是，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2／3以上通过。
基金份额持有人大会决定的事项，应该依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案，并予以公告。
17.对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，下列说法正确的是（）。
Ⅰ．在基金合同生效的次日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告
Ⅱ．在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上
Ⅲ．开放式基金合同生效后每6个月结束之日起30日内，将更新的招募说明书登载在指定报刊上
Ⅳ．基金获准上市的，应在上市日前5个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊上
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第20章>第2节>基金管理人的信息披露义务
【答案】：
A
【解析】：
知识点：
理解基金管理人信息披露的主要内容；
对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。
（1）向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料。
在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上；同时，将基金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。
（2）在基金合同生效的次日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合
18.下列说法正确的是（）。
Ⅰ．基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可
Ⅱ．基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可
Ⅲ．基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不作为对基金财产安全的保证
Ⅳ．基金业协会为私募基金办理登记备案构成对私募基金持续合规情况的认可
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第5节>对非公开募集基金运作的监管
【答案】：
C
【解析】：
知识点：
掌握非公开募集基金产品备案制度、基金的托管及销售：
基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。
19.反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户（）受到相关处罚和损失的风险。
A、非法挪用资金
B、非法截留资金
C、非法转移资金
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第26章>第4节>反洗钱合规性风险
【答案】：
C
【解析】：
知识点：
理解合规风险的种类和主要管理措施；
基金管理人是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。
反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规|生风险管理措施主要包括：
（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
（3）从严监控
20.基金产品风险评价应当至少考虑以下因素（）。
Ⅰ．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
Ⅱ．基金的历史规模和持仓比例
Ⅲ．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
Ⅳ．基金成立以来有无违规行为发生
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第4节>基金产品或者服务风险评价
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握基金销售适用性产品风险评价的要求；
基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：
一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例，二是基金的历史规模和持仓比例，三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度，四是基金成立以来有无违规行为发生。
同时综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资最低金额、募集方式等因素。
21.正当竞争的基本标准是（）。
Ⅰ．公平竞争是正当竞争的前提
Ⅱ．合法竞争是正当竞争的基础
Ⅲ．有序竞争是正当竞争的表现
Ⅳ．平稳增长是正当竞争的结果
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第2节>诚实守信
【答案】：
C
【解析】：
知识点：
掌握诚实守信的含义及基本要求：
公平竞争是正当竞争的前提，要求竞争的内容要公平。
合法竞争是正当竞争的基础，要求竞争的手段要合法。
有序竞争是正当竞争的表现，正当竞争是在公平、合法的基础上，依据市场经济基本规则进行的有秩序的竞争。
那些依靠回扣拉客户以及诋毁、贬低或负面评价竞争对手等恶意竞争行为，必会造成基金市场的混乱和无序，并影响我国基金业的健康发展。
22.当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第2节>风险提示函的必备内容
【答案】：
B
【解析】：
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。
巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
知识点：
风险提示函的必备内容
23.基金信息披露内容主要有下列事项（）。
Ⅰ．基金招募说明书
Ⅱ．基金合同
Ⅲ．基金托管协议
Ⅳ．基金份额发售公告
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第20章>第1节>基金信息披露的内容
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握基金信息披露的作用、原则和内容；
基金信息披露的内容包括以下方面：
（1）基金招募说明书。
（2）基金合同。
（3）基金托管协议。
（4）基金份额发售公告。
（5）基金募集情况。
（6）基金合同生效公告。
（7）基金份额上市交易公告书。
（8）基金资产净值、基金份额净值。
（9）基金份额申购、赎回价格。
（10）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。
（11）临时报告。
（12）基金份额持有人大
24.下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中，说法正确的有（）。
Ⅰ．不得暗示他人从事内幕交易活动
Ⅱ．不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
Ⅲ．自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
Ⅳ．不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第2节>诚实守信
【答案】：
B
【解析】：
（Ⅲ项说法错误）基金从业人员不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益，不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动，不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。
知识点：
掌握诚实守信的含义及基本要求：
25.资产管理行业的功能描述有错误的是（ ）
A、资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，使有限的资源配置到有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平。
B、通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利。
C、资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来。
D、资产管理行业不能对金融资产进行合理的定价，阻碍金融市场提供流动性，提高交易成本。
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第2节>资产管理行业
【答案】：
D
【解析】：
正确的表述应为资产管理行业还能对金融资产进行合理的定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济的发展。
知识点：
资产管理行业的功能
26.根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。
A、基金管理人、基金销售机构、基金经理
B、基金管理人、基金产品、基金投资人
C、基金投资人、基金经理、基金投资策略
D、基金管理人、基金托管人、基金销售机构
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第4节>基金销售适用性的指导原则和管理制度
【答案】：
B
【解析】：
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人（或产品发起人）、基金产品（或基金相关产品）和基金投资人都要了解并做出评价。
知识点：
基金销售适用性的指导原则和管理制度
27.根据下面资料，回答{TSE}题
某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试合格证。
因同事乙生病住院，便代替乙从事基金宣传推介活动。
甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的市场调查，仅参考市场上的研究结果就将研究报告提交给公司。
根据以上材料，回答2～4题。
{TS}甲代替乙从事基金宣传推介活动的行为违反了（）的要求。
A、持证上岗
B、持续学习
C、客户至上
D、公平对待客户
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第2节>专业审慎
【答案】：
A
【解析】：
持证上岗是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后，方可执业。
28.基金管理公司需要在每年结束后（）内，披露基金年度报告。
A、30日
B、60日
C、90日
D、120日
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第20章>第2节>基金管理人的信息披露义务
【答案】：
C
【解析】：
基金管理人的信息披露义务：
在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。
在每季结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。
29.下列关于股票基金的说法，错误的是（ ）。
A、股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
B、与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高
C、股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格
D、股票型基金80%以上的资产为股票资产
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第2节>股票基金与股票的区别
【答案】：
A
【解析】：
A项，股票价格在每一交易日内始终处于变动之中，股票基金净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。
知识点：
股票基金与股票的区别
30.4Ps营销理论不包括（ ）。
A、产品
B、渠道
C、结果
D、价格
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第21章>第3节>销售理论
【答案】：
C
【解析】：
基金销售机构销售基金产品一般以4Ps营销理论为指导，这些要素可以归纳为产品（product）、价格（price）、渠道（place）、促销（promotion），简称4Ps。
知识点：
销售理论
31.（ ）的目的就是通过外在教育帮助和引导受教育者实现由被动接受教育到主动自我教育。
A、职业道德要求
B、职业道德教育
C、职业道德规范
D、职业道德原则
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第3节>基金职业道德教育的含义
【答案】：
B
【解析】：
职业道德教育的目的就是通过外在教育帮助和引导受教育者实现由被动接受教育到主动自我教育。
知识点：
基金职业道德教育
32.金融市场的“市场失灵”问题主要表现不包含以下哪项（）。
A、外部性问题
B、脆弱性问题
C、不完全竞争问题
D、完全竞争问题
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第1节>金融市场的监管
【答案】：
D
【解析】：
金融市场的“市场失灵”问题主要表现为外部性问题、脆弱性问题、不完全竞争问题和信息不对称问题。
知识点：
金融市场的监管
33.基金投资顾问机构应当履行下列（）义务。
Ⅰ．不得以任何方式承诺或保证投资收益
Ⅱ．提供基金投资顾问服务应当有合理依据
Ⅲ．不得泄露非公开信息
Ⅳ．监督基金管理人的投资运作
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第3节>对基金服务机构的监管
【答案】：
C
【解析】：
知识点：
掌握对基金服务机构的监管内容；
34.某基金经理甲的哥哥乙是A公司总经理，在A公司发行债券时，乙找到甲希望甲能购买A公司债券，甲考虑到特殊关系，便用自己管理的基金购买了A公司债券。
此行为违反了（）原则。
A、守法合规
B、诚实守信
C、客户至上
D、保守秘密
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第2节>客户至上
【答案】：
C
【解析】：
35.基金监管目标是基金监管活动的（）。
A、出发点和价值归宿
B、基础
C、中心环节
D、第一要义
>>>点击展开答案与解析
【知识
升级会员 