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证券从基础知识

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第2题

我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（　　）。

A.国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B.企业债券C.公司债券D.企业中期票据

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第3题

英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是（　　）年。

A.17718．1772B.1773C.1774

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第4题

证券交易所通过实时观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（　　）。

A.行情监控B.交易监控C.证券监控D.资金监控

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第5题

证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（　　）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。

A.1B.3C.6D.9

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第6题

根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（　　）是证券交易所的最高权力机构。

A.监察委员会B.理事会C.会员大会D.总经理

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第7题

股票投资风险的内涵是指预期收益的（　　）。

A.确定性B.永久性C.不确定性D.可接受性

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第8题

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（　　）个交易日。

A.10B.15C.20D.30

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第9题

行业分类的依据主要是公司（　　）的来源比重。

A.收入或利润B.原材料C.负债D.总资产

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第10题

根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（　　）受理。

A.国务院B.证券交易所C.中国证监会D.国家外汇管理局

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第11题

下列关于LOF的阐述，错误的是（　　）。

A.LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金B.LOF对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回C.LOF是一种封闭式基金D.LOF的申购和赎回均以现金进行

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第12题

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开为隋股票，发行对象均属于原前（　　）名股东的。

可以由上市公司自行销售。

A.5B.10C.15D.20

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第13题

除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（　　）。

A.累积优先股B.非参与优先股C.参与优先股D.非累积优先股

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第14题

我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所诀定（　　）。

A.实行退市风险警示B.实行其他特别处理C.暂停其股票上市交易D.终止股票上市交易

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第15题

关于储蓄国债（电子式）特点的描述，错误的是（　　）。

A.针对机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.采用电子方式记录债权

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第16题

酝酿推出的中国存托凭证（CDR）是指（　　）。

A.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券B.在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券C.在境外发行的代表香港特区证券市场某一种证券的证券D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第17题

将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（　　）的不同划分的。

A.投资者的买卖行为B.合约履行时间C.基础工具D.时间标准

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第18题

在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（　　）除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A.总资产B.净资产C.总股本D.总股数

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第19题

1918年夏天成立的（　　）是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A.北平证券交易所B.青岛市物品证券交易所C.天津市企业交易所D.上海华商证券交易所

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第20题

我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（　　）交存于公司。

A.股东身份证明B.股票C.资产证明D.股东名册

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第21题

对社会公益基金认识错误的是（　　）。

A.我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第2题

证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（　　）经营，履行对客户的诚信义务。

A.审慎B.诚信C.依法D.独立

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第3题

我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（　　）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A.15%B.25%C.35%D.45%

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第4题

下列各项不属于内幕信息的是（　　）。

A.公司分配股利或者增资的计划B.公司股权结构的重大变化C.上市公司收购的有关方案D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第5题

在国际上，（　　）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。

A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.赤字国债

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第6题

《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（　　）。

A.30%B.40%C.50%D.55%

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第7题

首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.2B.3C.4D.5

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第8题

证券市场两个最基本和最主要的品种是（　　）。

A.股票和基金证券B.债券和金融期货C.股票和债券D.基金证券和金融期货

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第9题

以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是（　　）。

A.平衡型基金B.成长型基金C.股票收入型基金D.固定收入型基金

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第10题

普通股票和优先股票是按（　　）分类的。

A.股东享有的权利B.股票的格式C.股票的价值D.股东的风险和收益

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第11题

下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是（　　）。

A.降低非系统风险B.透明和2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第12题

1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的?

（　　）A.韩国政府被迫宣布货币贬值B.俄罗斯发生债务危机C.泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率D.日本泡沫经济破灭

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第13题

由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，（　　）。

A.今天的期货价格与未来的期货价格相等B.今天的现货价格与未来的期货价格相等C.今天的现货价格可能是未来的期货价格D.今天的期货价格可能是未来的现货价格

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第14题

在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（　　）。

A.存券银行发出ADRB.存券银行命令托管银行移送证券C.将所购买的证券存放在托管银行D.投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第15题

我国的一次还本付息债券可视为（　　）。

A.附息债券B.贴现债券C.无息债券D.以上都不是

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第16题

证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（　　）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。

A.10B.15C.20D.25

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第17题

某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值称为（　　）。

A.基金份额净值B.基金资产净值C.基金资产总值D.基金资产估值

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第18题

（　　）是在全国银行间同业拆借中心进行。

A.股指期货交易B.债券远期交易C.股票远期合约交易D.远期汇率协议交易

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第19题

下列关于金融期权的表述错误的是（　　）。

A.期权交易实际上是一种权利的双方面有偿让渡B.期权的卖方在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺C.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式D.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第20题

债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（　　）。

A.债权B.物权C.直接支配财产权D.资产所有权

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第21题

一般情况下，虚拟资本的价格总额总是（　　）实际资本额A.大于B.等于C.小于D.不等于

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第22题

1998年后，（　　）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

A.中国人民银行B.财政部C.中国银监会D.国务院

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第23题

依照我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（　　）人民币。

A.1亿元B.5亿元C.2亿元D.3亿元

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第24题

基金按（　　），可分为封闭式基金和开放式基金。

A.投资标的划分B.基金的组织形式不同C.投资目标划分D.基金运作方式不同

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第25题

在各类债券中，（　　）的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。

A.国际债券B.公司债券C.政府债券D.金融债券

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第26题

狭义的有价证券是指（　　）。

A.资本证券B.商品证券C.货币证券D.凭证证券

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第27题

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（　　）。

A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第28题

2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（　　）。

A.泛欧交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.伦敦国际金融期权期货交易所

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第29题

我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起（　　）年内缴足。

A.1B.2C.3D.5

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第30题

我国《证券法》的核心旨在（　　）。

A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第31题

证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（　　）。

A.经纪业务B.自营业务C.证券承销与保荐业务D.投资咨询业务

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第32题

通常所说的“金边债券”是指（　　）。

A.企业债券B.金融债券C.黄金储备为担保而发行的债券D.政府债券

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第33题

下列关于证券登记结算公司说法错误的是（　　）。

A.是法人B.以营利为目的C.设立须经国务院证券监督管理部门批准D.为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第34题

由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券是（　　）。

A.赤字国债B.记账式国债C.凭证式国债D.储蓄国债（电子式）

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第35题

基金在进行收益分配时，（　　）。

A.当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配B.当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配C.当年收益不足弥补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分配D.只看当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第36题

在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（　　）处于优先地位。

A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.控股股东

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第37题

证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（　　）元。

A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第38题

截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、（　　）家内地基金公司获准在香港设立分支机构。

A.3B.4C.5D.11

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第39题

传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（　　）。

A.出口的增加B.进口的减少C.境内资本流出D.国内资本市场流动性增加

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第40题

银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（　　）投资者。

A.国外机构B.银行和非银行金融机构C.企业D.个人

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---单项选择题---第41题

关于股票价值与价格的叙述错误的是（　　）。

A.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---不定项选择题---第2题

下列关于有面额股票的叙述正确的是（　　）。

A.股票的发行或转让价格较灵活B.可以明确表示每一股份所代表的股权比例C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额D.能为股票发行价格的确定提供依据

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---不定项选择题---第3题

我国在50年代发行的国债有（　　）。

A.国家经济建设公债B.国库券C.人民胜利折实公债D.国家建设债券

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---不定项选择题---第4题

普通股股东的权利是（　　）。

A.公司重大决策参与权B.公司盈余和剩余资产分配权C.优先分配公司盈余和剩余资产权D.对公司财产有直接支配权

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---不定项选择题---第5题

记名股票的特点包括（　　）。

A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.转让相对复杂或受限制D.便于挂失，相对安全

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---不定项选择题---第6题

关于股票的性质叙述，正确的是（　　）。

A.股票本身具有价值B.股票的转让就是股东权的转让C.股票是一种代表财产权的有价证券D.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---不定项选择题---第7题

会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（　　）。

A.依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为B.60周岁以内注册会计师不少于40人C.上年度业务收人不低于800万元D.有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---不定项选择题---第8题

证券评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当（　　）。

A.采用一致的评级标准B.采用一致的工作程序C.依据.清况不同采用不同的评级标准D.依据.清况不同采用不同的工作程序

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---不定项选择题---第9题

赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是（　　）。

A.保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值C.增加公司的募集资金D.确保公司股份能足额认购

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---不定项选择题---第10题

有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有（　　）两种权利的凭证。

A.所有权B.使用权C.债权D.收益权

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---不定项选择题---第11题

根据投资目标划分，证券投资基金可以分为（　　）。

A.成长型基金B.效益型基金C.收入型基金D.平衡型基金

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---不定项选择题---第12题

债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（　　）。

A.凭证式债券B.资本债券C.记账式债券D.实物债券

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---不定项选择题---第13题

债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。

通常，债券票面上的基本要素有（　　）。

A.票面价值B.偿还期限C.利率D.债券发行者的名称

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---不定项选择题---第14题

下列各项中，属于场外交易市场的有（　　）。

A.NASDAQ市场B.EASDAQ市场C.SESDAQ市场D.深圳证券交易所

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---不定项选择题---第15题

下列各项中，其变化会引起债券价格上升的因素有（　　）。

A.市场利率下降B.紧缩的货币政策C.本币升值D.对通货膨胀实行保值补贴

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---不定项选择题---第16题

证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的（　　）投资工具。

A.分散风险B.稳定收益C.集合投资D.专业理财

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---不定项选择题---第17题

证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（　　）。

A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称B.注明所在证券、期货投资咨询机构的地址C.注明个人真实姓名D.对投资风险作充分说明

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---不定项选择题---第18题

以下属于货币证券的是（　　）。

A.银行汇票B.支票C.银行本票D.商业汇票

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---不定项选择题---第19题

非累积优先股票的特点有（　　）。

A.股息分派以年度为界B.股息分派以固定股息率为上限C.股东收入的稳定性高D.公司股息分红的负担轻

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---不定项选择题---第20题

证券服务机构主要包括（　　）。

A.证券登记结算公司B.证券投资咨询机构C.律师事务所D.资信评级机构

2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷二---不定项选择题---第21题

影响股票价格