施工单位三体系内部审核项目.docx
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施工单位三体系内部审核项目
内部审核检查表
JL-11-2
受审核部门
审核日期
审核员
审核组长
标准
相关条款
审核内容和方法
审核记录
符合
不符合
Q4.2.1
与管理体系相关的文件有多少？
是否符合标准要求？
与受审项目部的相关文件有多少？
组织机构图、管理方针、三同时报告等是否保存完整好？
是否规定查询相关文件的途径？
文件是否便于查询？
Q4.2.2
是否有受控的质量管理手册？
质量管理手册使用是否符合文件控制程序要求？
Q4.2.3
是否建立并实施本项目的文件管理制度？
项目文件在发布之前是否经过批准？
是否及时获得质量管理活动所需的法律、法规和标准规范？
识别的法律、法规和标准规范是否是有效版本？
是否对外来文件进行识别，并控制分发？
所有文件是否注明发布日期？
是否建立了满足顾客要求的评审、发放、实施顾客工程标准、规范及其更改的过程，该过程包括接收、登记、组织评审、落实实施、反馈等?
是否在开工两周内对接到的顾客工程标准、规范进行评审？
是否记录了更改文件的实际实施日期？
是否考虑、并记录相关文件的更新，如：
特殊性、控制计划、作业指导书、变更等？
Q4.2.4
是否建立并实施本项目记录管理制度？
记录管理制度是否明确记录的管理职责？
记录管理制度是否规定记录填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求？
对存档记录的管理是否符合档案管理的有关规定？
是否对记录进行清理，并列出清单？
对记录填写、标识、收集、保管、检索是否与书面程序要求一致？
记录是否填写正确、字迹清晰？
记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？
记录控制是否满足法规和顾客的要求？
Q5.1
项目经理是否制定并批准书面的质量目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？
项目经理是否对产品的实现过程和服务过程进行了评审，以确保并提高工程的有效性和效率？
5.2
项目通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求？
项目如何将顾客的要求转化为各项工作要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意？
5.3
是否应建立并实施质量目标管理制度？
项目是否根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到的水平？
项目是否将质量方针向全体员工传达？
传达采取哪些方式？
为相关方获得管理方针提供了什么方便？
是否通过绩效测量分析，确认方针是否得到实施？
5.4.1
项目制定的质量目标和指标是否形成文件？
是否经领导批准？
是否分解到有关的职能和层次？
项目制定的质量目标和指标是否符合方针要求？
项目制定的质量目标和指标是否包括产品及满足产品要求的内容？
项目制定的质量目标和指标是否考虑到法律法规和其他要求？
项目制定的质量目标和指标是否考虑到相关方的要求？
项目制定的质量目标和指标是否考虑到技术、财务及实施的可行性？
项目制定的质量目标和指标是否体现预防为主和持续改进的精神？
项目制定的质量目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？
是否为项目制定的质量目标和指标的实现设置时间？
是否制定实现项目制定的质量目标和指标的方案？
Q5.4.2
项目部是否建立并实施质量信息管理和质量管理改进制度，通过对质量信息的收集和分析，确定改进的目标，制定并实施质量改进措施。
项目部是否明确各层次、各岗位的质量信息管理和质量管理改进职责？
施工组织设计是否获得批准？
是否制定专项施工方案?
施工组织设计制定的目标指标是否有相应实现方案？
各项方案是否明确了责任人？
是否明确了实现目标、指标的措施、方法？
是否明确了时间要求？
是否规定了资源保证？
有谁负责方案的实施？
如何验证方案实施的效果？
方案是否存在评审方案的过程？
有关人员是否参与方案的制定？
施工组织设计是否满足管理目标及管理体系总要求？
管理体系策划策划的输出是否形成文件？
管理体系策划策划是否体现了持续改进？
Q5.5.1
是否有清晰地组织结构图？
是否规定了相关部门的职责和权限？
各部门、各类人员的职责和权限及相互关系是如何传达的？
各部门、各类人员是否明确各自的职责和权限及相互关系？
各类人员是否明确完成任务与实现管理方针之间的关系？
发现不符合要求的产品或过程，能否第一时间通报给项目总工？
质检人员是否有权下令停止生产，以解决质量问题？
是否所有班组、关键过程都配备了质检人员？
Q5.5.3
是否规定了与业主、监理、相关方协商和交流的程序？
业主、监理、相关方人员是否了解本公司的管理方针？
项目部人员是否了解本项目质量目标？
涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理记录？
是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？
是否同员工进行过交流？
信息通报采取何种方式？
如何得到政府有关部门的信息？
是否同相关方交流这些信息？
Q5.6
项目部应为管理评审提供什么资料？
是否充分？
项目部例会是否包括质量管理体系要求？
是否有记录？
当出现不符合频率较大时，是否采取适当措施，解决不符合？
是否对目标、资源以及管理体系其他要素加以评审？
加以改进？
有无不符合，是否提出纠正要求？
对纠正措施是否进行验证？
项目部是否建立内部质量管理监督检查和考核机制，确保质量管理制度有效执行？
项目部的质量管理信息内容是否符合GB/T50430的13.2.2条款要求？
项目部是否规定质量信息分析的频度、时机和方法？
项目部是否通过对质量管理评价，明确自身的管理状况和水平及改进的方向，制定改进措施？
Q6.1
项目部是否确定并配备质量管理体系运行所需的人员、技术、资金、设备等资源？
如何进行人员补充？
设备设施更新如何实施？
项目部配备的资源是否满足体系的要求？
Q6.2
对人员的能力要求，是否包括对教育、培训、技能及经验的要求你？
是否对人员的能力胜任与否进行考核？
人员的安排是否满足要求？
是否建立了确定培训需求和实施培训的制度？
是否根据需要制定、评审和修订培训计划？
应接受培训的人员是否都接受了培训？
是否对培训的有效性进行了评价或验证？
是否有培训的记录？
相关方是否需要培训？
效果如何？
对新上岗、换岗、临时聘用的人员是否进行了相应的岗位培训？
Q6.3
项目部是否规定了确定、提供并维护临时设施的方法？
提供的临时设施是否满足要求？
是否建立施工机具管理制度？
是否对施工机具的配备、验收、安装调试、使用维护等做出规定？
是否明确各管理层次及有关岗位在施工机具管理中的职责
是否有施工机具配备计划？
是否按规定审批后实施？
是否对施工机具进行验收，并保存验收记录？
是否有施工机具需确定的安装或拆卸方案？
该方案，是否应经批准后实施？
安装后的施工机具是否经过验收？
对施工机具的使用、技术管理、维修保养等是否符合相关规定的要求？
是否制定并实施应急计划，以便在紧急情况下（如断水、断电、劳动力短缺、关键设备故障等）满足顾客要求？
Q6.4
是否在管理制度中明确建筑材料、构配件和设备的现场管理要求?
是否对建筑材料、构配件和设备进行贮存、保管和标识？
并按照规定进行检查？
发现问题及时处理？
是否明确对建筑材料、构配件和设备的搬运及防护要求？
是否明确建筑材料、构配件和设备的发放要求，建立发放记录，并具有可追溯性？
是否对施工过程及进度进行标识？
施工过程是否具有可追溯性？
是否根据现场管理有关规定对施工作业环境进行控制？
Q7.1
产品的过程是否确定？
是否形成必要的文件？
是否明确必要的资源？
验证和确认后的，以及接收准则是否得到了规定？
是否规定了必要的记录？
是否编制了质量计划？
质量计划的实施情况？
顾客要求和对其规范的引用是否包括在产品实现的策划中？
是否对顾客委托的产品和有关产品信息进行了保密？
是否对设计或施工过程变更进行控制？
是否制定相应的制度？
是否有识别、确定产品要求的相关规定？
以及识别、确定产品要求的职责、方法？
是否按规定接收设计文件，参加图纸会审和设计交底并对结果进行确认？
是否有施工管理依据的文件？
是否有场地、道路、水电、消防、临时设施规划？
是否有进度控制计划？
措施？
是否有对违规事件的报告和处理规定？
Q7.2
是否已从顾客明确的要求、隐含的要求、法律法规的要求以及公司的附加要求确定产品的要求？
有无法律法规及强制性标准清单？
其文本是否有效？
产品要求是否形成文件？
特殊过程是否符合顾客要求？
是否满足法律法规要求？
Q7.4.1
是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件？
是否根据施工需要对供应方进行评价，合理选择建筑材料、构配件和设备的供应方？
是否有记录？
对供应方的评价内容是否全面？
是否符合法律法规要求？
是否有合格供应商名录？
Q7.4.2
是否根据施工需要建立并实施建筑材料、构配件和设备管理制度？
是否根据施工需要确定和配备项目所需的建筑材料、构配件和设备，制定采购计划？
是否有记录？
采购计划是否获得批准？
采购计划应明确的内容是否全面？
采购文件发放前，是否对其规定要求的适宜性进行了评审？
采购文件是否有对供应商的过程、设备、人员、管理体系的要求（必要时）
采购文件是否规定有接收准则？
Q7.4.3
有无对采购产品进行验证的规定及验证记录？
当有要求在供方的现场实施验证时，在采购文件中是否明确对拟采用的验证安排和产品放行的方法做出规定？
当对分包方的施工或服务条件进行确认和验证时，验证内容是否全面？
是否符合法律法规要求？
是否按照有关规定和标准对发包方提供的建筑材料、构配件和设备进行验收？
当发包方提供的建筑材料、构配件和设备在验收、施工安装、使用过程中出现的问题，是否做好记录并及时向发包方报告，按照规定处理？
Q7.5.1
如何确定和策划生产和服务的全过程？
策划结果能否确保这些过程处于受控状态？
是否有过程控制所需的表述产品特性信息的文件，包括产品标准、图纸、合同要求？
对特殊过程是否制定作业指导书？
专项方案？
生产过程中，有关人员是否遵守工艺规程的规定？
使用的设备、测量和监控装置是否满足需要？
是否对使用的设备进行有效维护保养？
是否对特殊过程和关键过程实施监控活动？
是否设置监控点？
是否有效实施？
是否对所具备的开工条件与分包方或监理方共同进行确认？
是否获得政府许可？
是否对特殊过程和关键过程进行技术交底？
人员是否具备条件和资格？
是否确定交底的层次和阶段以及相应的职责、内容、方式？
是否规定产品放行条件和方法？
产品放行前是否按规定进行了检验？
是否有对交付、交付后的活动进行明确规定的文件？
交付时对客户的意见是否及时处理？
是否有对交付后将技术文件交回公司的规定？
有谁执行？
Q7.5.2
是否对特殊过程进行识别和确认？
是否根据有关要求采用的新材料、新工艺、新技术、新设备，进行相应的策划和控制？
特殊过程的监视记录是否满足法律法规和标准规范的要求？
特殊过程的质量控制点设置是否合理？
编制作业指导书，是否对特殊过程规定特定的程序和监控方法？
特殊过程中的作业人员的资格是否进行确认，确保具备相应的能力？
Q7.5.3
是否以适宜的方式在生产和服务全过程对产品进行标识？
是否制定了有关标识的规定？
当有可追溯性要求时，其产品的标识是否具有唯一性并加以记录？
是否对重要施工设备和装置的工艺参数进行标识，防止误用？
是否对过程产品的检验状态进行标识，防止漏检和不合格产品的非预期使用和交付
是否对工程物资（含顾客财产）的品种、规格、生产日期等进行标识、防止错用？
Q7.5.4
是否对顾客财产的识别、验证、保护和维护？
如果顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况，是否应向顾客报告，并保持记录？
Q7.5.5
是否建立并保持建筑材料、构配件和设备进场验收制度？
是否建立并保存产品标识记录，制定半成品、成品保护措施？
是否制定相应的搬运、吊装、储存、包装、防护等施工方案？
是否对建筑材、构配件和设备，提供适宜的环境和设施，制定可行的控制措施，防止产品损坏、物品丢失或降低产品的使用功能？
Q7.6
是否对生产过程所需的监视和测量装置进行了识别？
是否配备必要的监视和测量装置？
监视和测量装置的测试能力是否满足规定要求？
根据需要采购或租赁检测设备，是否对检测设备供应方进行评价？
使用前是否对检测设备进行验收？
按照规定的周期校准检测设备，标识其校准状态是否保持清晰？
是否对监视和测量装置进行必要的维护和保养，保持其完好状态？
设备的使用、管理人员是否经过培训？
Q8.1
是否建立并实施施工质量检查制度？
是否规定各有关人员对施工质量检查与验收活动进行监督管理的职责和权限？
检查和验收活动是否由具备相应资格的人员实施？
是否配备和管理施工质量检查所需的各类检测设备？
是否建立质量管理自查与评价制度？
是否建立并实施质量信息管理和质量管理改进制度，通过对质量信息的收集和分析，确定改进的目标，制定并实施质量改进措施？
是否有监视和测量活动方案？
统计技术的使用及效果如何？
监视和测量活动是否确保质量管理的符合性和持续改进性？
Q8.2.1
是否收集顾客对施工过程及交付后的工程质量、服务质量的满意程度，并予以记录？
是否对收集到的顾客反馈信息和相关方反馈信息进行数据分析，制定并实施适宜的纠正和预防措施，进行持续改进，不断提高顾客满意度？
8.2.2
对日常管理中，发现的不符合，是否采取了纠正措施？
采取的纠正措施效果如何？
Q8.2.3
是否对施工质量检查进行策划？
策划内容是否全面？
（依据、内容、人员、时机、方法和记录）
策划结果是否得到批准？
对质量检查记录的管理是否符合相关制度的规定？
是否利用统计技术对过程的监视和测量结果进行分析？
当结果其未能达到预期时，是否采取有效的纠正措施，并再次验证，以确保公司的过程能力？
Q8.2.4
有无对工程产品的特性进行监视和测量的规定？
监视和测量的产品内容是否全面？
对有复试要求的材料，是否规定不得紧急放行？
验收准则是否有效？
是否严格对工序进行自检、交接检和专检控制？
是否严格进行符合性预检和隐蔽工程检查验收控制？
分包项目结束时，是否按照规定的质量标准进行验收？
是否对工程资料的管理进行策划，并按规定加以实施？
归挡的工程资料是否符合档案管理的规定？
Q8.3
是否规定对发现质量问题进行有效控制的职责、权限和活动流程？
是否对质量问题的分类、分级报告流程作出规定？
是否对各类质量问题的处理制定相应措施，经批准后实施，并应对质量问题的处理结果进行检查验收？
是否保存质量问题的处理和验收记录？
是否对不合格品的让步处理加以规定？
Q8.4
是否及时收集服务的有关信息，用于质量分析和改进？
Q8.5.1
是否分析工程质量、质量管理活动中存在或潜在问题的原因，采取适当的措施，并验证措施的有效性？
Q8.5.2
当发现不合格，是否采取纠正措施？
是否有效实施纠正措施？
实施纠正措施过程是否符合程序要求？
Q8.5.3
针对潜在的不合格分析原因，是否采取适当预防措施？
对重大的潜在不合格，是否上报公司技术质量部，编制专项预防措施并组织实施？
施工组织设计、施工方案、技术交底中是否有预防措施？
针对质量通病和可能的质量缺陷及管理过程的重要环节是否进行了控制。
内部审核检查表
JL-11-2
受审核部门
审核日期
审核员
审核组长
标准
相关条款
审核内容和方法
审核记录
符合
不符合
E/S4.2
是否向员工传达环境与职业健康安全方针？
是否向相关方通报本公司环境与职业健康安全方针？
E/S4.3.1
是否对活动、产品、服务过程中的环境因素和危险源进行识别？
是否确定重要环境因素和重大危险源？
是否有清单？
环境因素和危险源的识别，是否及时更新？
是否对作业现场进行环境影响和安全风险进行评价？
是否对重大环境因素和重大危险源的控制制定措施计划？
如何及时更新环境因素和重大危险源信息？
在制定目标、指标时，是否考虑了重大环境因素和重大危险源及其风险？
E/S4.3.2
是否及时获取并确认与本项目部相关的环境与职业健康安全法律、法规和其他要求？
是否及时更新？
是否及时将获取的信息传递到安全部？
法律法规清单？
是否开展法律法规及其他要求的合规性评价？
合规性评价记录？
如何向员工和相关方传达法律法规和其他要求的信息？
E/S4.3.3
是否制定了环境与职业健康安全目标、指标？
制定环境与职业健康安全目标、指标时考虑的内容是否全面？
目标、指标的实现情况？
项目部每月对项目环境与职业健康安全目标、指标完成情况的检查记录？
项目部是否每月上报安全月报和隐患排查月报？
E/S4.3.4
项目部是否制定职业健康安全管理与环境管理方案？
是否及时修订？
管理方案的内容是否满足标准要求？
职业健康安全管理与环境管理方案是否公司报安全部备案？
由谁负责方案实施的监督？
是否验证方案实施的效果？
项目部是否建立安全投入台账？
安全投入是否符合法律法规及本公司制度的要求？
项目部是否有专人负责每月组织监控本项目部的环境与职业健康安全目标指标及管理方案的落实和实施情况？
E/S4.4.1
项目部是否确定所需资源？
配备的资源是否满足体系的要求？
项目部是否明确规定了组织的结构、职责、权限？
各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系？
怎样做的以顾客、环境和员工安全为关注
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