上半年辽宁省基金从业资格证券投资基金的功能与作用考试题.docx

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上半年辽宁省基金从业资格证券投资基金的功能与作用考试题

2016年上半年辽宁省基金从业资格：

证券投资基金的功能与作用考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。

A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠

B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格

C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请

D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定

2、以下不属于独立衍生工具的是__。

A．期权合约

B．股票期权产品

C．期货合约

D．互换交易合约

3、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以____估值。

A：

平均价

B：

成本价

C：

开盘价

D：

收盘价

4、证券投资基金的主要投资风险不包括____

A：

市场风险

B：

管理风险

C：

汇率风险

D：

巨额赎回风险

5、考察基金经理投资哲学的要点有__。

A．基金经理是否追求中长期战略市场

B．基金经理是否重视公司调研

C．基金经理是否倾向于集中投资

D．基金经理是否追求绝对收益

6、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。

A：

T+1

B：

T+2

C：

T+3

D：

T+4

7、基金是一种____投资工具。

A：

直接

B：

间接

C：

实业

D：

债权

8、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。

A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式

B．投资人办理基金业务流程

C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利

D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示

9、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。

A．不确定

B．固定

C．随公司盈利变化而变化

D．浮动

10、工程承包单位在购置生产设备时，应向__申报，经过设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。

A．设计单位代表

B．业主代表

C．监理工程师

D．上级主管部门

11、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

A．审计费

B．律师费

C．上市年费

D．信息披露费

12、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____

A：

现货价格

B：

要求的收益率或贴现率

C：

现货金融工具的付息情况

D：

汇率的变动

13、下列关于交易型开放式指数基金（ETF）的说法，不正确的是__。

A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度

B．只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的交易

C．ETF申购与赎回时一般以现金交付

D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近

14、截至2007年年底，共有__家基金管理公司获得QDII资格，__只QDII基金进入运作期。

A．5；5

B．5；1

C．12；5

D．12；1

15、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。

A．微观环境

B．宏观环境

C．内部环境

D．外部环境

16、2008年9月12日，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。

A．长期停牌股票

B．暂时停牌股票

C．终止上市股票

D．特别处理股票

17、证券的基本功能不包括____

A：

筹资投资功能

B：

定价功能

C：

资本配置功能

D：

规避风险功能

18、目前，我国证券市场推出的权证为__。

A．债权权证和股权权证

B．其他权证

C．债权权证

D．股权权证

19、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。

A：

大于

B：

小于

C：

等于

D：

大于或等于

20、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核

B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度

C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产

D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统

21、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。

A．股票

B．基金

C．债券

D．证券衍生品

22、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。

A．及时更新原有的客户记录

B．定期向客户提供有用的信息服务

C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪

D．针对市场变化及时提供新的服务和产品

23、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。

A．证券交易量标准

B．影响证券市场价格标准

C．影响投资者决策标准

D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

24、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制

B．具备基金销售费率的监控机制

C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制

D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

25、__不追求取得超越市场表现。

A．主动型基金

B．被动型基金

C．增长型基金

D．混合型基金

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。

A．所得税

B．营业税

C．印花税

D．增值税

2、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是____

A：

是委托人、受益人与受托人的关系

B：

基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理

C：

是所有者和经营者之间的关系

D：

是相互制衡的关系

3、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。

假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。

A．9095

B．9950

C．10945

D．10995

4、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。

A．30%

B．50%

C．60%

D．70%

5、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为__。

A．浮动利率债券

B．息票累积债券

C．附息债券

D．零息债券

6、我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__承担。

A．商业银行

B．基金投资咨询机构

C．基金销售机构

D．基金注册登记机构

7、下列关于基金分类标准的说法，正确的有__。

A．60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金

B．90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金

C．仅投资于货币市场工具的为货币市场基金

D．投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金

8、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当__。

A．说明情况后受理

B．作为异常交易处理

C．继续受理

D．拒绝受理申请

9、从2008年4月24日起，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。

A．1‰

B．2‰

C．3‰

D．4‰

10、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是__。

A．通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好

B．当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好

C．当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场

D．特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率

11、根据____的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

A：

《中华人民共和国证券法》

B：

《证券投资基金法》

C：

《开放式证券投资基金试点办法》

D：

《证券投资基金管理暂行办法》

12、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。

A．股票基金

B．债券基金

C．混合基金

D．货币市场基金

13、下列属于基金运作费的有__。

A．信息披露费

B．持有人大会费

C．分红手续费

D．银行汇划手续费

14、下列关于基金监管“三公”原则的说法，不正确的有__。

A．公开原则要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

B．公信原则要求监管行为要有一定的公信度

C．公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇

D．公平原则是指基金市场中不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利

15、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。

A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高

B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率

C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券

D．股票的收益率一般高于债券

16、下列关于记名股票特点的说法，正确的有__。

A．转让相对简便

B．便于挂失，相对安全

C．股东权利归属于记名股东

D．认购股票款项不一定一次缴足

17、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。

A．美国国际证券信托基金

B．海外及殖民地政府信托基金

C．马萨诸塞投资信托基金

D．苏格兰美国投资信托

18、优先认股权是指__。

A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利

B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利

C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

19、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是____

A：

投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平

B：

投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期

C：

证券市场的风险波动强度不大

D：

资本市场没有摩擦

20、以下哪种费用不可以从基金财产中列支____

A：

申购费

B：

基金托管费

C：

信息披露费

D：

基金管理费

21、关于债券发行主体，下列论述不正确的是__。

A．政府债券的发行主体是政府

B．公司债券的发行主体是股份公司

C．凭证式债券的发行主体是非股份制企业

D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

22、下列费用中不由基金资产承担的有__。

A．基金转换费

B．基金管理费

C．基金托管费

D．信息披露费

23、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。

A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务

B．承诺利用基金资产进行利益输送

C．直接代理客户进行基金认购

D．与投资者以口头约定亏损分担

24、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括__。

A．基金管理人

B．基金托管人

C．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

D．基金监管机构

25、小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

A．1

B．2

C．3

D．4