企业标准化基础标准.docx
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企业标准化基础标准
芜湖市华杨水泥有限责任公司
企业标准化基础标准
二00九年九月
①企业标准化基础标准明细表
序号
标准编号
标准名称
1
2
3
4
5
6
Q/HY.G01.001-2009
Q/HY.G01.002-2009
Q/HY.G01.003-2009
Q/HY.G01.004-2009
Q/HY.G01.005-2009
Q/HY.G01.006-2009
企业标准化管理办法
企业标准的结构和编写规则
企业标准编号的规则
企业标准的制定、审批和实施管理办法
企业标准实施的监督检查管理办法
企业标准体系表
文件编号
Q/HY.G01.001-2009
版次
2版
1范围
本标准规定了建立企业标准体系以及开展企业标准化工作的管理、基本工作内容、规范和方法，对涉及比较专业性的工作管理，本标准给出了指南。
本标准适用于公司的标准化管理。
2规范性引用文件
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修改版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB/T13016一1991标准体系表编制原则和要求
GB/T13017一1995企业标准体系表编制指南
GB/T15496一2003企业标准体系要求
GB/T15497一2003企业标准体系技术标准体系
GB/T15498一2003企业标准体系管理标准和工作标准体系
GB/T19273一2003企业标准体系评价与改进
GB/T2000.2一2001标准化工作指南 第2部分：
采用国际标准的规则
Q/HY.G01.002-2009 企业标准的结构和编写规则
Q/HY.G01.003-2009 企业标准编号规则
Q/HY.G01.004-2009 企业标准的制定、审批和实施管理办法
Q/HY.G01.005-2009 标准化审查管理办法
Q/HY.G08.008-2009 培训管理办法
3职责
3.1企划部负责企业标准体系的归口管理，是标准化委员会秘书处的常设机构，并负责本标准的制定、修改和实施监督。
3.2公司各部室、车间负责按本标准的要求开展标准化工作。
3.3标准化委员会负责标准化方针目标的制定。
4企业标准化工作的基本任务
4.1贯彻执行国家和行业有关标准化的法律、法规、方针政策。
4.2建立、实施标准体系并持续改进。
4.3实施国家标准、行业标准。
4.4制定和实施企业标准，对标准的实施进行监督检查。
4.5采用国际标准和国外先进标准。
4.6参加国内、国际有关标准化活动。
5标准化方针、目标
5.1标准化方针：
恪守目标、规范行为、持续改进、追求卓越
5.2标准化目标：
2007年内企业标准化达到AAA级水平；
2008年内企业标准化达到AAAA级水平；
2007年优化绩效考核标准，完善绩效考核体系；
2007年主导产品力予评为“省优产品称号”。
6标准化组织机构
公司设立以总裁为首的标准化委员会，负责领导全公司的标准化工作，公司标准化组织由三层次组成，即公司标准化委员会、公司标准化职能管理机构（企划部）、由各职能部门和车间（子公司）专兼职标准化人员组成的公司标准体系工作组。
6.1标准化工作机构的最高领导者是公司总裁。
6.2标准化委员会成员由总裁、质量体系的管理者代表、公司主管技术和质量以及相关部门负责人、产品研究所所长及标准化有关专家组成，由总裁担任标准化委员会主任。
标准化委员会设秘书组，由企划部部长担任秘书长。
6.3公司企划部是标准化委员会秘书组的常设机构，配备专职标准化技术人员，负责公司标准化委员会日常工作和对公司及公司各部门标准化工作统一归口管理。
6.4标准体系工作组由公司各部室、车间的专职和兼职标准化人员组成，业务上受公司企划部指导，承担所在部门的标准化管理职责。
6.5公司行政管理组织机构图见附录1、标准化管理组织机构图见附录2。
7标准化组织的职责
7.1标准化委员会的职责
7.1.1贯彻落实国家标准化法律、法规、方针、政策和有关强制性标准。
7.1.2贯彻落实董事会关于公司经营管理中涉及标准化工作的决议。
7.1.3组织研究和制定标准化工作的方针、目标，审批公司标准化工作发展规划和年度计划。
7.1.4负责标准化方面重大问题的研究、审议和决策。
审批公司标准化管理基础标准和标准化工作导则，负责审批公司有关企业生产经营、产品质量等方面共用性的重要标准。
7.1.5组织参加国家标准和行业标准制、修订和重大标准化活动等的策划和实施。
7.1.6组织建立和评审企业标准体系，并对企业标准体系的有效运行负责。
7.1.7主任委员负责审批企业标准体系；标准化的管理者代表审批企业标准。
7.1.8鼓励、表彰为企业标准化工作作出贡献的部门和个人，对不认真贯彻执行标准、造成损失的责任者，进行惩戒。
7.2企划部的标准化职责
7.2.1确定并落实标准化法律、法规、规章以及强制性标准中与企业相关的要求。
7.2.2组织编制并落实企业标准化工作任务的指标，企业标准化规划、计划。
7.2.3建立和实施企业标准体系，编制企业标准体系表。
7.2.4组织实施有关国家标准、行业标准和企业标准。
7.2.5对新产品、改进产品、技术改造和技术引进项目，提出标准化要求。
7.2.6对公司实施标准情况组织监督检查，组织公司标准体系的自我评价，组织相关企业标准复审。
7.2.7负责制定企业标准化管理基础标准，负责制定涉及企业产品形象的图案标志标准。
7.2.8负责企业标准的编号、标准化审查和管理。
7.2.9组织企业产品标准的备案和确认工作。
7.2.10负责产品型号的统一管理及行业标准化管理部门的注册和备案。
7.2.11组织或参加国家、行业委托的有关标准的制定和审定工作，国际各类标准化活动。
7.2.12组织产品采用国际标准，并负责采标验收、确认工作。
7.2.13负责公司"标准化良好行为企业"的申报、考核和验收工作。
7.2.14协同企划部组织标准化培训，负责向标准化技术委员会提出在标准化管理方面的表彰、奖励和处罚意见。
7.2.15负责公司标准化委员会的秘书工作。
7.3.1贯彻公司标准化工作方针，负责公司下达的标准化工作任务的落实和展开。
7.3.2结合本部门的工作特点，制定本部门年度标准化工作计划并报企划部，负责提高本部门标准化工作效果并进行检查总结。
7.3.3负责与本部门相关联的企业标准的制定工作，负责公司的各种企业标准在本部门的贯彻实施，负责本部门标准文本的受控发放和回收。
7.3.4负责收集本部门技术和管理相关的必备标准及相关标准，建立本企业标准体系，编制本部门专用标准目录，提供标准文档（包括技术、管理、工作方面的规程和规范的清单）交企划部实现信息资源共享。
7.3.5负责本部室、车间内部流通技术文件资料的标准化审查。
7.4各部门的标准化职责分配
8标准体系的建立
8.1建立企业标准体系的要求
7.1.1标准体系是企业各项经营活动所涉及的标准按其内在联系形成科学的有机整体。
8.1.2公司按GB/T15496-2003、GB/T15497-2003、GB/T15498-2003、GB/T19273-2003的要求建立企业标准体系，加以实施，并持续评审与改进其有效性。
建立公司标准体系应符合以下要求：
a）企业标准体系应以技术标准体系为主体，以管理标准体系和工作标准体系相配套；
b）符合国家有关法律、法规，实施有关国家标准、行业标准和地方标准；
c）企业标准体系内的标准应能满足企业生产、技术创新和经营管理的需要；
d）企业标准体系应在企业标准体系表的框架下制定；
e）企业标准体系内的标准之间相互协调；
f）管理标准体系、工作标准体系应能保证技术标准体系的实施；
g）企业标准体系应与其他管理体系相协调并提供支持。
8.1.3企业标准体系应满足企业各项管理的需要，企业标准体系是企业其他各管理体系的基础，如质量管理体系、计量管理体系，将公司其他管理体系纳入标准体系中，形成有机的一体化管理，促进企业形成一套完整、协调配合、自我完善的管理体系和运行机制。
8.1.4企业标准体系内的所有标准都要在本企业方针、目标和有关标准化法律的指导下形成，包括企业贯彻、采用的上级标准和本企业制定的标准。
企业标准体系组成形式见附录4《企业标准体系表》。
8.2标准体系表
8.2.1企业标准体系表是企业标准体系内的标准按一定形式排列起来的图表。
8.2.2建立企业标准体系应首先研究和编制企业标准体系表。
8.2.3编制标准体系表应参照GB/T13016 GB/T13017所规定的概念、原理、编制要求和方法进行。
8.2.4企业技术标准、管理标准和工作标准的层次结构图见附录5、附录6、附录7。
8.3标准明细表
8.3.1已收集或计划收集并经过标准有效性确认的有效版本标准，按标准体系表编号列人标准明细表。
8.3.2各标准使用单位负责每年6月底和枪月底通过网上查询进行标准版本有效性确认，确保使用的标准为有效版本文件。
9企业标准的制定和发布
9.1企业确保产品标准覆盖率100％，企业标准制定范围和制定原则及制定、审批、发布程序见Q/HY.G01.002-2009的要求。
9.2企业标准编写内容和格式见Q/HY.G01.007-2009的要求。
9.3企业标准编号按QHY.G01.003-2009的要求。
10 标准的实施和监督检查
10.1标准实施的原则、程序和监督检查办法按Q/HY.G01.004-2009的要求进行。
10.2标准化审查是对标准的实施进行监督检查的一种主要形式，其要求按
Q/HY.G01.005-2009的要求。
11采用国际标准和国外先进标准工作程序
11.1与国际标准一致性程度的划分
国家标准与相应国际标准的一致性程度分为三种，即等同、修改和非等效。
11.1.1等同采用是指国家标准与相应国际标准技术内容完全相同，不作或稍作编辑性修改，其缩写字母代号为“IDT”。
11.1.2修改采用是指存在技术内容差异，并对技术性差异进行了清楚地标识和解释。
在文本结构上相同，但如不影响内容时，允许改变结构。
其缩写字母代号为“M0D”。
11.1.3国家标准与相应国际标准技术内容和文本结构上不同，它们之间的差异也没有被清楚地标识。
这种一致性程度称为"非等效","非等效"程度不属于采用国际标准，其缩写字母代号为“NEQ”。
11.2采标原则
11.2.1凡已有国际标准（包括即将制定完成的国际标准）的，但国家标准和行业标准未采用时，企业可以其为基础制定企业标准。
凡尚无国际标准或国际标准不能适应需要的，应积极采用国外先进标准。
11.2.2对国际标准中的安全标准、卫生标准、环境保护标准以及贸的标准，应先行采用，并与相关标准相协调。
11.2.3采标的产品标准，应当同时采用与其配套的相关标准，采标应同企业的技术引进、技术改造、新产品开发相结合。
11.2.4对于采用国际标准或国外先进标准的国家标准，应当采取有效措施贯彻实施。
11.2.5采用国际标准应符合GB/T20000.2一2001《标准化工作指南 第2部分：
采用国际标准的规则》中的要求。
11.3采标工作步骤
11.3.1编制计划
编制本企业采标的规划、计划。
11.3.2搜集资料
搜集相关的国际标准和国外先进标准，并进行翻译。
11.3.3对比分析、试验验证
对国际标准和国外先进标准进行对比分析和必要的试验验证,找出本企业产品、结构、性能指标、试验方法等方面的差距，提出措施。
11.3.4制定标准
把国际标准和国外先进标准的内容不同程度地纳入企业标准。
11.3.5实施标准
强化企业标准、完善设备和检测手段，进行人员培训，组织技术攻关，进行必要的技术引进，保讯标准的实施。
11.3.6检查验收
企业对采标的产品自检后，认为符合采标要求具备验收条件，填报《产品采用国际标准验收中申请书》，并附验收必务资料同有关标准化行政主管部门申清验收。
验收合格颁发《产品采用国际标准验收合格证书》并可到有关部门办理备案手续，使用采标标志。
12企业标准化管理的标准要求
12.1公司应制定标准化管理标准，一般包括以下内容：
a）规定本企业标准化工作体制、组织机构、任务、职责范围、工作方法与要求。
b）规定本企业标准制定、修订、复审的工作原则、方法及要求。
c）规定实施标准及对标准实施进行监督检查的原则、方法、要求、程序和分工。
d）规定标准及标准信息资料的搜集、管理和使用等方面的要求。
e）规定实施各级有关标准的程序和方法。
f）规定标准化规划、计划内容、工作内容、工作程序和要求。
g）规定标准化培训的任务、目标、方法和程序。
h）规定标准化成果奖励工作程序和要求。
12.3企业标准化管理标准由企划部组织编制，各部门配合。
13企业标准化工作的规划和计划
13.1企业应根据生产、技术、经营和管理对标准化工作的需要，有计划地开展标准化活动。
每年有标准化汁划，有二年的标准化规划。
13.2制足标准化规划和计划内容应包括：
制定和修订企业标准体系和企业标准的规划、计划；标准化科研的规划和计划；实施标准计划；采用国际标准的规划和计划、标准化培训、标准文本有效检查计划。
13.3规划、计划一般列出项目名称、主要内容说明、工作进度要求、主要负责部门及配合部门
14企业标准化信息资料管理
14.1标准化信息资料的范围
14.1.1国家和地方有关标准化法律、法规、规章和规范性文件。
14.1.2企业生产、经营、科研和贸易等方面所需要的有效标准文本。
14.1.3国内外有关的标准化期刊、出版物等。
14.1.4有关的国际标准、技术法规和国外先进标准的中外文本。
14.1.5其他与本企业有关的标准化信息资料。
14.2标准化信息资料的管理要求
14.2.1各项标准使用部门负责标准信息的收集和管理。
14.2.2与上级标准化部门建立广泛而稳定的收集渠道。
14.2.3对收集的资料进行整理、分类、编目、及时更替，保持良好的标准时效性。
14.2.4各单位标准信息资料归口管理部门及时正确掌握与本单位有关的标准发布、修订、更改、废止的信息和资料，并尽快传递给相关使用部门。
14.2.5及时收回作废标准并按要求销毁。
15企业的标准化人员及培训
15.1标准化人员应具备的知识和能力
14.1.1企业标准化管理人员应具备与所从事标准化工作相适应的专业知识、标准化知识和工作技能，经过培训取得标准化管理的上岗资格。
15.1.2熟悉并能认真执行国家有关标准化的方针、政策和法律、法规。
15.1.3熟悉本企业的生产、技术、经营及管理现状，具备一定的企业管理知识。
15.1.4具有一定的组织协调能力、计算机应用及文字表达能力。
15.2企业标准化培训
15.1.1标准化培训教育的对象和目标：
a）各部门负责人熟悉国家有关标准化的法律、法规、方针政策，了解标准化基本知识，熟悉、掌握管理范围内的技术、管理和工作标准。
b）专兼职标准化员的业务培训，应达到本标准15.1的要求。
c）技术人员和一般职工熟悉并能熟练运用与本工作有关的各类技术标准及管理和工作标准。
15.2.2标准化培训程序、方法和要求
a）各单位提出培训计划报公司．企划部将标准化培训教育计划内容列人职工教育计划，并予以实施。
b）、采取多层次的开办形式．包括参加标准化会议、学习班，到外单位参观、学习。
c）标准化员在公司培训的基础上，还要参加上级标准化机构组织的标准化培训班学习，取得标准化资格证书方可从事标准化工作。
d）培训的具体程序按Q/HL220培训管理办法的要求。
16标准化成果管理
在标准化领域内，通过制、修订标准和标准化管理活动，对提高企业管理水平有显著作用的论文、著作、标准、管理方法等成果，由企划部负责组织、收集和评选，并送交标准化委员会主任审批，按企业科技管理成果奖励条例确定成果等级，予以奖励，对价值显著的成果，企划部向七级标准化部门推荐评选技术进步奖。
17企业标准体系的评价与改进
17.1自我评价的要求
为确保公司企业标准化体系的适宜性、充分性和有效性，企划部每年组织不少于一次的自我评价。
企划部结合平时标准实施的监督检查结果进行持续改进。
持续改进应按照PDCA管理模式和方法进行，按策划、实施、检查、处置、再策划的管理模式周而复始地顺序运作．从而实现对企业标准体系持续改进的目的。
17.2自我评价的组织和人员要求
17.2.1由企划部组织成立由主管总裁参加的标准体系自我评价小组，并确定一名组长。
成员包括职能部门、车间负责人、公司标准化管理人员。
17.2.2评价小组人员应经过企业标准化培训，具有相关专业技术知识，掌握GB/T15496-2003、GB/T15497-2003、G13/T15498-2003等系列标准，熟悉企业生产、经营、管理情况和企业标准体系文件。
17.3自我评价方法和程序
自我评价方法和程序按GB/T19273一2003中5.3的要求。
17.4自我评价的内容和要求
自我评价的内容和要求与标准化主管确认的评价机构确认的内容和要求相同。
a）标准化工作要求；
b）技术标准体系的编制要求；
c）管理标准体系和工作标准体系编制要求；
d）技术、管理和工作标准的实施、监督与改进；
e）对评价确认结果的处置。
具体评价内容按GB/T19273一2003中第7章的要求。
17.5评价机构确认
为取得外部资源的有效支持，接受社会确认的监督检查，达到国家标准化确认的适当水平，在完成公司自我评价并施行持续改进的基础上，经公司标准化委员会审定，可以在适当时机向政府标准化主管部门认可的评价机构申请，进行“标准化良好行为企业”水平确认。
17.6标准体系的持续改进
企业标准化是一个制定标准一实施标准一合格评定一分析改进，以及再修订标准的动态过程，这个过程是通过持续改进来实现的。
17.6.1日常改进
各级标准归口管理部门的日常改进应包括收集有关不合格信息，确定信息来源，分析不合格原因，制定纠正措施．对过程或管理机构进行调整，避免不合格再发生。
17.6.2评价后的改进
根据公司的自我评价或社会评价机构确认结果，公司各级标准归口管理部门会同相关人员组织对不合格项进行分析和试验，提出改进和预防措施，并付诸实施。
企划部对改进过程的有效性进行跟踪评价。
文件编号
Q/HY.G01.002-2009
版次
2版
芜湖市华杨水泥有限责任公司
企业标准的结构和编写规则
一、建立企业标准体系的总要求
企业应按本标准GB/T15497和GB/T15498的要求建立企业标准体系，加以实施，并持续评审与改进其有效性。
建立企业标准体系符合下要求：
a）企业标准体系应以技术标准体系为主体，以管理标准体系和工作标准体系相配套产；
b）应符合国家有关法律、法规，实施有关国家标准、行业标准和地方标准；
c）企业标准体系内的标准应能满足企业生产、技术和经营管理的需要；
d）企业标准体系应在企业标准体系表的框架下制定；
e）企业标准体系内的标准之间相互协调；
f）管理标准体系、工作标准体系应能保证技术标准体系的实施；
g）企业标准体系应与其他管理体系相协调并提供支持。
二、企业标准体系的组成
企业标准体系由本标准、企业标准体系技术标准体系（GB/T15497）、企业标准体系管理标准和工作标准体系（GB/T19273）组成。
企业标准体系是企业其他各管理体系，如：
质量管理、生产管理、技术管理、财务成本管理、环境管理、职业健康安全管理体系等的基础。
建立企业标准体系，应根据企业的特点充分满足其他管理体系的要求，并促进企业形成一套完整、协调配合、自我完善的管理体系和运行机制。
企业标准体系内的所有标准都要在本企业方针、目标和有关标准化法律、法规的指导下形成，包括企业贯彻、采用的上级标准和本企业制定的标准。
企业标准体系组成形式见图：
（一）企业标准体系结构图。
企业方针
目标
工作标准体系
管理标准体系
技术标准体系
企业适用的法律、
法规和规章
企业标准化管理规定
和基础标准
（二）企业技术标准体系表结构。
技术基础标准
（三）企业管理标准体系表的结构形式。
（四）企业工作标准体系表的结构形式。
三、企业标准体系表的编制要求。
（一）全面成套
企业标准体系表应力求全面成套。
即应尽量做到“全”，只有“全”才能充分体现企业标准体系的整体性，才能使企业管理形成系统管理。
只有“全”，才能从个性标准中提炼出共性标准，做到不重复、不漏项。
企业标准体系表的“全”可表现以下两个方面：
1.完整—应涵企业技术、管理、工作事项，不能缺少一整块子体系。
企业的技术标准体系、管理标准体系和工作标准体系都应建立起来，一块也不能少，三大标准体系的构成要素（即各项子体系）的完整性应根据企业的行业特点以及要达到不同的标准化良好行为级别来确定。
例如，纯粹是来样加工的企业、水泥生产企业就不一定有设计方面的要素；食品、化工等产品生产企业，就不需要安装、交付方面的标准；供电企业的输、变电电能供应就没有“包装、搬运、贮存、标志”这些内容了。
2.齐全—根据本企业的特点，应能满足企业生产、经营管理的需要。
一是标准够用。
围绕着市场拓展、产品开发的需要，相关的技术标准应齐全，与实施技术标准相关的管理方面的标准应配套齐全，同样，在执行技术标准和管理标准时的相应岗位的工作标准也应齐全。
做到产品实现过程中说话有依据，办事按程序，工作照章法。
二是纳入企业标准体系的标准要管用，标准要贯彻实施。
如果是有没有这个标准都无所谓，几年内也没有人去用这个标准，那就要考虑这个标准是列入企业标准体系中合适呢，还是放在企业标准资料库目录中更合适。
（二）层次恰当
每一项标准都要根据标准的适用范围，恰当地安排在不同层次和位置上。
企业标准体系表中的标准，上下、左右关系要理顺。
上下是从属关系，下层标准要服从上层标准。
上层标准有改变，下层标准也要跟着改变。
下一层中通用、工性的标准要提到上一层去。
左右横向标准子体系之间是协调与服务的关系，如原材料、半成品、工艺、检验之间是协调和服务关系，任何一个半成品或零部标准的改变，原材料。
工艺、检验标准也会随之改变，这样才能保证半成品或零部件标准的实现。
（三）划分明确
标准所属门类的划分要明确，产品生产或加工企业应以产品实现过程为主线，经营服务型企业可以参照生产企业也可以结合自己服务提供的全过程来考虑标准体系的结构，按标准的功能划分子体系，而不要按照行政系统机构设置来划分，因为标准是供各有关部门共同使用的，另外，企业内的机构设置是经常要变动的。
避免将应该制定成一项标准的同一事物或概念，
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