ISM现场审核检查表使用须知最新版.docx
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ISM现场审核检查表使用须知最新版
“ISM现场审核检查表”使用须知
InstructionofCheckListforISMAudit
1.目的
2.适用范围
3.定义和缩写
4.参照文件
5.注意事项
6.归档
7.附录
版本号
修改页次
修改原因
7.0
7.1
全部
全部
根据QSCS2000，做进一步完善
进一步完善
编写
审核
会签
批准
批准日期
仇英杰
万晓跃
李斯强
李青平
2003.3.25.
仇英杰
万晓跃
王志雄
高照杰
2006.09.20
1.目的
本须知规定了审核员使用"ISM现场审核检查表"的要求及注意事项,旨在正确使用ISM现场审核检查表。
2.适用范围
本须知适用于本社ISM现场审核。
3.定义和缩写
本社《质量手册》和《船舶安全管理体系认证规范》的定义和缩写适用
于本须知。
4.参照文件
4.1.本社《质量手册》
4.2.本社《船舶安全管理体系认证规范》
4.3.本社《安全管理体系审核操作指南》
4.4.IACSRec.No.41GuidanceforIACSAuditorstotheISMCode
5.注意事项
5.1.对船公司进行安全管理体系审核时,应使用“公司安全管理体系现场审核检查表”，对平台公司进行审核时使用“钻井平台ISM审核检查表”，如果公司申请利比里亚/马绍尔/塞浦路斯旗DOC审核，除使用上述检查表外，还应分别使用船旗国附加要求检查表（塞浦路斯旗参照船舶附加要求检查表）。
5.2.船舶安全管理体系现场审核检查表包括：
船长、甲板部、轮机部、客运部检查表、特殊船型（散货船、客船、油船、气体运输船、化学品船、高速船）附加要求检查表、船旗国（利比里亚/马绍尔、塞浦路斯）附加要求检查表以及临时审核检查表，部门检查表分别适用于各个部门审核，如果是特殊船型，除使用部门检查表外，还需使用特殊船型附加要求检查表。
如果船舶悬挂利比里亚/马绍尔、或塞浦路斯旗，除上述检查表外还需使用船旗国特殊要求检查表。
移动平台审核使用“移动平台ISM审核检查表”。
5.3.抽查检查表以外的内容时，审核员应用空白检查表予以记录。
6.归档
6.1.审核完成后,审核组应将已记录审核情况的"ISM现场审核检查表"作为审核报告附件与有关资料一并归档,保管期限为长期。
7.附录
船公司安全管理体系现场审核检查表
船公司安全管理体系现场审核检查表（利比里亚/马绍尔旗附加要求）
平台公司安全管理体系现场审核检查表
船舶安全管理体系现场审核检查表（船长）
船舶安全管理体系现场审核检查表（甲板部）
船舶安全管理体系现场审核检查表（轮机部）
船舶安全管理体系现场审核检查表（客运部）
船舶安全管理体系现场审核检查表（散货船附加要求）
船舶安全管理体系现场审核检查表（客船附加要求）
船舶安全管理体系现场审核检查表（油船附加要求）
船舶安全管理体系现场审核检查表（气体运输船船附加要求）
船舶安全管理体系现场审核检查表（化学品船附加要求）
船舶安全管理体系现场审核检查表（高速船附加要求）
船舶安全管理体系现场审核检查表（利比里亚/马绍尔旗附加要求）
船舶安全管理体系现场审核检查表（塞浦路斯旗附加要求）
移动平台安全管理体系现场审核检查表
安全管理体系现场审核检查表（空白检查表）
船舶安全管理体系临时审核检查表
公司名称审核种类：
初次/换证/年度/附加□
审核地点审核日期（适用不适用）
审核组长审核员
序号
部门名称
接触人员
日期
1
2
3
4
5
ISM规则
条款
审核要求/内容
（审核时不应局限于此，审核员可视具体情况增加审核内容）
被审部门（NO.）
“Y”表示符合要求,“N”表示不合格；
空格表示未检查.
现场抽查记录/客观证据
（可在背面记载）
注：
抽样应有代表性并注意覆盖面，抽样数量最少两个（适用时）
1
2
3
4
5
1
1.2
1.4
1.2.3
通则
公司制定的安全管理目标是否包括：
.1提供船舶安全营运和安全工作环境
.2制定已明确的风险防范措施和
.3不断提高岸上及船上人员的安全管理技能包括准备与安全及环境保护有关的应急措施
公司安全管理体系是否符合ISM规则1.4基本要求
公司安全管理体系具备满足上述安全管理目标的能力
公司SMS应保证符合强制性规范和规则
－船舶法定和船级检验证书报告及其管理
－DPA和关键人员对强制要求的熟悉
－制订程序和须知以保证符合强制性规范和规则（包括船旗国强制要求）
公司在建立安全管理体系时考虑了ISM规则1.2.3.2中所述的建议和制定了程序以确保在岸上和船上实施这些建议
2.
2.1
2.2
3
3.1
3.2
安全和环境保护方针：
审核公司制定的安全和环境保护方针是否：
----对如何达到1.2款规定的目标进行了描述？
----得到管理层的定期评审并适时修改？
公司是否采取措施使全体职工和船员理解公司的安全和环保方针并执行上述方针。
如：
---各种会议记录
---相关文件/培训记录
---宣传手册等
公司的责任和权限
若公司不是船舶所有人，公司是否保存有：
---船舶所有人向主管机关书面
报告公司细节的证据
---管理协议
---管理协议发到船上的记录
公司是否用文件规定与安全和防污染相关和有影响的管理、执行和验证工作所有人员的职责、权限和相互关系。
公司是否确保对SMS相关供方的职责进行有效控制
3.
3.3
4
公司的责任和权限
查内审、管理评审、船长评审、船舶状况和运行报告等，了解公司是否提供足够资源和岸基地支持（人力资源、培训、应急演练、物料、备件等），以便指定人员能履行职责
指定人员（安全管理代表）
指定人员是否适任：
---充分的海上经验
---防污染知识/经验
公司应明确规定指定人员安全和防污染的管理职责和权限（对每一艘船舶营运方面的安全及防污染范围内进行监控，在要求时确保提供所需的足够资源和岸基支持）包括：
----监控要求
----定期/不定期向最高管理层报告体系运行情况、不合格、事故、险情调查及处理情况等
----体系改进
----为船舶提供足够的支持
船岸人员间是否保持有效沟通、联络
指定人员的联络方式
5
5.1
5.2
船长的责任和权限
1．公司是否以文件明确规定船长责任并包含ISM规则5.1规定的内容
2．船长是否及时向公司报告与船舶操作相关的SMS缺陷包括事故险情和不合格报告处理情况及纠正措施或建议，验证船长对职责的履行
3．公司是否规定了船长进行SMS评审的时机和方法（一般不超过1年）
4．公司是否收到船长按期进行SMS评审报告，并确认分析，必要时采取措施。
5．船长SMS评审报告是否包括了所有的规定项目，是否描述出了SMS在船上实施的情况，包括在评审时考虑了对SMS改进建议。
6．公司是否制定相关的激励政策，使船长有效履行其职责
公司应保证在船上实施的SMS包括一份强调船长权限的明确声明。
公司在SMS中应规定船长在涉及安全及防污染方面有越权处置的权限，并有责任作决定，必要时，可要求公司给予协助。
查船长越权处置的记录、公司给以船长支持和协助的证据，尤其在应急情况下是否有记录表明船长在履行职责和完成任务中，能得到岸基地管理层的充分支持？
6
6.1
6.2
资源和人员
.1公司是否在指派前验证船长具有适当的指挥资格
---适任证书的有效性真实性、STCW及船旗国要求的符合性
---以前的航海经历/工作表现
---公司附加特殊适任要求
.2公司是否确保船长全面熟悉公司的SMS
---上船前公司谈话/实习/培训
---参加公司安全管理相关会议
--SMS相关的培训/讲座
公司是否对船长进行考核/鉴定/评估
.3公司是否对船长的要求及时作出反应,以确保船长得到必要的支持、能安全地执行船长的任务
公司是否确保每艘船舶配备符合船旗国及国际要求的适任、持证、健康的船员？
船舶配员是否满足船旗国和公司的规定？
公司是否建立船员适任、评价、聘任、考核程序？
当从船员公司聘用船员时：
a）.对船员公司的评估
b）.对船员公司的业绩评价和再评价
c）是否已将任职条件和有关要求交由“船员代理公司”（船长和轮机长应包含技能/能力要求）
d）对聘用前船员的选择、评价配备控制程序
公司是否建立并保持确保船员健康包括国际劳工公约要求的落实情况（适用时）的相关措施？
公司的酒精/毒品控制措施是否有效实施（若有时）?
况？
6.3
6.4
6.5
6.6
6.7
公司是否建立并保持了保证与安全和环保相关的新聘人员及调至新岗位人员适当熟悉其职责的程序？
公司是否标识了开航前应提供的主要须知，并形成文件发放至有关人员？
公司是否采取措施确保公司SMS有关的所有人员能充分/适当地理解有关规范、规则及导则（包括船旗国政府的要求）,如：
---书面须知
---职责的描述
---交流
公司是否建立和保持了人员培训程序，以标识培训需求，并保证提供这些培训给相关人员？
查公司对培训需求的识别和培训记录：
---新聘人员及调至新岗位人员
---提高技能的培训（内容应有针对性、考核结果）
---熟悉与本人职责有关的公约、规范、规则、指南
现场核查培训控制及培训效果
公司是否建立和保持了有效程序，以保证船上人员能收到用工作语言或能懂得的语言编写的有关SMS信息？
公司是否采取措施确保执行SMS活动时船上人员间有效沟通?
--方式有效、及时--懂得的语言--内容明确，如技术文件操作须知、说明书等
7
船上操作计划的制定
查公司关键操作的识别和确认（公司应根据DOC覆盖的船型、规范、规则、指南及导则（包括船旗国政府的要求）识别并列出关键操作/关键设备操作清单，制定关键操作须知。
识别应全面）
---关键设备操作
---开航前/航行中/到港前（如设备试验/检查/航行）
---货物操作（装/卸次序的制定，货物配载及固定，航行过程中的货物监督/其它操作等）
---关键操作检查清单等
查公司对船上操作的指导（技术支持）/监督记录：
---航行计划的审核/确认（必要时）
---装/卸次序的审核/确认（必要时）
---特殊货物的装/卸要求（如危险品，大件货物，货物固定等）
---航行中的特殊操作要求，如特殊航线/天气等的注意事项
---航行中对货物的特殊要求（如货舱温度测量，货物固定情况巡视等）
查公司对船上操作情况的检查、评估及相关的改进要求/措施：
---关键操作检查清单（公司用于检查船上关键操作的项目清单）
---关键操作检查结果的评估
---文件的改进（如操作须知的修改）
---实际操作的改进（如改进操作方法）
---其它改进
8
8.1/
8.3
8.2
应急部署
查应急主管部门的职责和职权
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