工业企业清洁生产合格单位验收手册.docx
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工业企业清洁生产合格单位验收手册
云南省工业企业清洁生产合格单位验收手册
一、编者的话
根据我省推行清洁生产工作的需要，云南省清洁生产办公室于2005年7月制定实施了《云南省工业企业清洁生产合格单位验收手册（暂行）》，经过近一年的实践，在征求有关方面和专家意见的基础上再次组织人员进行修订，公布实施。
对企业而言，发展循环经济，转变经济增长方式的最佳途径是在广大企业中推行和实施清洁生产，并响应省政府号召积极开展创建“云南省清洁生产合格单位”活动。
在全省开展创建“云南省清洁生产合格单位”活动，这是一件既有利于企业，又利国利民的好事。
我们认为，“清洁生产合格单位”不是验收出来的，而是通过企业踏踏实实地工作干出来的，希望全省广大企业积极投入这项活动，为企业的发展和国家的强盛多做贡献。
云南省清洁生产办公室
2006年4月11日
二、目录
1、云南省清洁生产办公室关于公布《云南省工业企业清洁生产合格单位验收程序》的通知
2、云南省工业企业清洁生产合格单位验收程序
3、云南省工业企业清洁生产合格单位验收审查表
4、云南省工业企业清洁生产合格单位验收审查表说明
5、云南省工业企业清洁生产合格单位验收意见表
6、云南省清洁生产合格单位验收申请表
参考资料
1、《云南省清洁生产合格单位验收管理办法（暂行）》（略）
2、《清洁生产审核报告》编写要求（略）
3、实施清洁生产加强企业管理的基本规范（略）
4、清洁生产年度统计报表（略）
三、正文
云南省清洁生产办公室关于公布《云南省工业企业清洁生产合格单位验收程序》的通知
各有关单位、企业：
国务院国发〔2005〕22号文件要求：
“在全国范围内组织开展创建清洁生产先进企业活动，引导企业加快实施清洁生产”。
为了贯彻落实国务院的决定，配合全国创建“清洁生产先进企业”活动的开展，经云南省人民政府同意在我省开展创建“云南省清洁生产合格单位”活动。
为了规范我省工业企业创建清洁生产合格单位的验收工作，云南省清洁生产办公室在原制定的《云南省工业企业清洁生产合格单位验收程序（暂行）》实践的基础上再次征求意见，组织修改完善，现公布实施。
“坚持原则、求真务实、精简人员、减轻申报企业负担”是云南省清洁生产办公室在清洁生产合格单位验收工作中始终坚持的原则，欢迎大家监督。
云南省清洁生产办公室
2006年4月6日
云南省工业企业清洁生产合格单位验收程序
根据“云南省清洁生产合格单位验收管理办法（暂行）”的规定，“云南省清洁生产合格单位”的验收实行两级审查验收制度，一是州市或省级行业协会清洁生产工作机构的初审验收，二是云南省清洁生产办公室的终审验收；为了减轻企业负担，在条件成熟的情况下，省和州市可以联合组织合格单位验收。
现场验收时间一般安排2—3天。
清洁生产工作机构对申请“云南省清洁生产合格单位”验收的企业，验收程序如下：
一、初步审查阶段
本阶段审查的主要内容是：
1、申请企业的《云南省清洁生产合格单位验收申请表》是否符合要求；
2、申请企业的申报程序符合规定；
3、申请企业提供的有关生产经营的证件完整、真实，如：
企业法人营业执照、中华人民共和国组织机构代码证、全国工业产品生产许可证等；
4、申请企业符合国家的产业政策；
5、申请企业至少实施并完成了一轮或一轮以上完整的清洁生产审核，并取得明显成效。
初审符合上述要求的企业受理其申请，并请企业提供七份本单位实施清洁生产审核的最新一轮《清洁生产审核报告》。
二、资料审查阶段
本阶段审查上报资料的重点是：
1、是否按照规定的清洁生产审核程序和有关要求组织实施了清洁生产审核工作；
2、是否按有关要求编制了完整、规范的《清洁生产审核报告》；
3、是否达到了《云南省工业企业清洁生产合格单位验收表（暂行）》中要求的八条验收基本条款；
4、是否制定了持续清洁生产的规划；
5、是否真实、完整地填写了最新一轮《实施清洁生产成果统计表（四）》。
6、是否被环保部门强制实施清洁生产审核，省环保局是否同意该企业申报清洁生产合格单位。
上述有一项不符合要求的企业，不能安排现场审查工作。
三、现场审查阶段
（一）现场审查准备
主要包括以下工作：
1、组织验收小组
清洁生产办组织验收小组时应遵循以下原则：
1）按照不超过五人的规定，协商确定验收小组成员；2）验收小组组成人员必须以专家为主体，原则上应有清洁生产专家、行业技术专家、环保专家各一名；3）及时将申请单位上报的资料送发验收小组成员熟悉情况；4）组长由组织验收单位即清洁生产办公室人员担任。
2、学习培训，熟悉资料
组织验收小组集中学习有关合格单位验收的文件和材料，提出工作要求，使小组成员统一认识，统一方法，统一标准。
3、分工负责，密切配合
把验收工作的内容按清洁生产、行业技术、环境保护、企业管理等四个方面进行原则划分，对小组成员具体分工，进一步明确工作职责和要求。
4、商定现场验收时间
验收小组与企业协商确定验收时间和与现场验收工作有关的事项。
（二）现场审查实施
主要包括以下工作：
1、召开验收座谈会。
一是验收组长介绍验收工作的安排；二是听取申请企业实施清洁生产的情况介绍，验收小组成员进行提问；三是与企业协商并落实配合验收工作的有关事项。
2、开展现场审查。
现场审查要坚持以清洁生产理念为指导，以实事求是为工作原则，以督促企业切实实施清洁生产为目的。
验收小组成员的根据内部分工，按审查的十个重点（A）和《云南省工业企业清洁生产合格单位验收审查表》（B）的内容开展工作。
A、现场审查验收的十个重点：
①企业是否将日常的生产经营工作和清洁生产有机地结合起来，在企业的规章制度中是否已溶入了清洁生产的理念和相关规定；
②对有关资料、制度文本及统计台帐等的检查、核实、评价；
③对宣传、培训和教育工作实施情况抽查和评价；
④对企业审核小组是否发挥骨干作用的考察和评价；
⑤对清洁生产审核重点和目标的检查评价；
⑥对环境管理及环保达标排放等情况的检查评价；
⑦对清洁生产方案的产生、实施和经济效益情况的抽查评价（被抽查方案的数量不低于30项）；
⑧对物料和能源平衡实际测试工作情况的检查评价；
⑨对企业生产工艺、技术、装备水平等方面的情况进行检查评价；
⑩对企业管理状况的检查评价。
其内容包括厂容厂貌、生产现场管理、安全生产管理、原材料和产品管理等。
四、召开验收小组会议
验收小组会议内容主要是：
1、介绍检查情况，做出定性评价，陈述评价理由，评出评价分数；
2、汇总评分。
一是用算术平均值计算；二是在去掉一个最高和最低分后平均值计算。
3、在小组讨论讨论的基础上，起草小组“验收意见”。
五、验收意见反馈会
1、验收组长介绍验收情况，宣读“验收意见”和宣布验收最终结果；
2、验收小组成员在“云南省工业企业清洁生产合格单位验收意见表”上签名。
B、云南省工业企业清洁生产合格单位验收审查表
企业名称：
验收时间年月日
序
号
项
目
验收内容
验收要求与基本方法
验收结果
备注
标
准
分
得分
验收
评价
1
基
础
工
作
基
础
工
作
1.1审核程序规范，审核报告质量好
1.1.1按计划和程序切实完成本轮清洁生产审核工作；（15）
1.1.2审核报告编制规范、方法正确、符合审核程序要求；（15）
1.1.3审核报告内容全面、资料完整、基础数据可靠。
（15）
按清洁生产“审核程序”和“审核报告编写大纲”的要求，结合企业实际逐条检查核对；
抽查有关数据的统计方法和数据的准确性；
对审核过程和报告质量进行总体评估。
45
1.2清洁生产与日常经营管理相结合，建立了持续清洁生产机制
1.2.1建立了清洁生产组织机构；（5）
1.2.2建立和完善有利于推行清洁生产的工作制度和监督机制；（15）
1.2.3制定了持续清洁生产规划。
（10）
有机构、有职责、有专人负责；按清洁生产要求建立或完善各
项工作制度（职责）；
对制度和规划的文本及实施情况进行现场考查与评估。
30
1.3宣传工作和员工培训、教育情况
1.3.1企业面上开展宣传工作的情况；（10）
1.3.2清洁生产审核小组成员培训的情况，开展工作和发挥作用的情况（10）
1.33企业全体员工接受清洁生产审核教育和培训的情况。
（10）
对企业开展清洁生产的宣传、教育和培训等工作范围和深度进行多层次考察和评估；
请企业协助组织清洁生产审核小组全员考试，合格率≥90%；
抽调员工每5人为一组（不少于三个组）进行清洁生产基本知识现场考核，合格率≥60%。
30
1.4清洁生产方案实施情况
1.4.1完成无／低费方案的实施；（10）
1.4.2制定了切实可行的中／高费方案实施计划，并已部分实施；（10）
1.4.3本轮清洁生产审核重点和目标的完成情况。
（10）
1.4.4物料和能源平衡测试工作情况；（10）
1.4.5企业实施清洁生产前后，有关指标统计对比资料的收集和核实情况。
（10）
检查清洁生产方案的产生、分类汇总、方案确定及实施计划，按计划所列目标、项目和数据进行实地检查，核查相关台帐记录，评估有关绩效数据的准确可靠性；
对已实施的无／低费方案和正在或准备实施的中／高费方案，从资源利用效率、生产效率、经济效益、环境效益、技术先进性以及产品竞争力等方面进行分析、评估。
50
1.5法律法规及规章制度执行情况
1.5.1企业废水、废气、废渣的排放达到国家和地方规定的排放标准；（25）
1.5.2企业新扩改建项目环境影响评价制度执行率为100%；（5）
1.5.3企业“三同时”制度执行率为100%；（5）
1.5.4企业环保设施稳定运转率为90%以上。
（15）
考查企业在生产经营活动中是否有违反法纪行为；企业应当按要求提供近期有关部门的各种审查（评价）报告、年审合格证明等资料和有关设施的运行资料。
50
1.6企业管理情况
1.6.1制定发展战略；（5）
1.6.2注重技术创新；（5）
1.6.3成本核算与管理；（5）
1.6.4全面质量管理；（5）
1.6.5营销管理；（5）
1.6.6安全生产。
（15）
从六个方面考察评估企业通过实施清洁生产后，企业的管理工作是否有所改进和提升（参考<企业加强管理的基本规范>）。
40
2
资源能源利用
2.1原辅材料的选择（毒性及替代）。
考察评估企业用的原、辅材料的类型和性质属否清洁原、辅材料。
15
2.2原材料利用率。
应达到全国或全省同行业的先进水平。
25
2.3综合能源消耗量。
应达到全国或全省同行业的先进水平。
25
2.4单位产品能源消耗量。
应达到全国或全省同行业的先进水平。
25
2.5单位产品水消耗量。
应达到全国或全省同行业的先进水平。
25
3
污染物产生与排放
3.1实施清洁生产前后，末端处理前“三废”产生量的比较。
考察评估单位产品“三废”产生量和总量的实际变化水平。
15
3.2实施清洁生产前后，末端处理前“三废”污染物的实际含量的比较。
考察评估“三废”的产生总量中污染物含量的实际变化水平。
15
4
生产过程（工艺）及产品
4.1生产工艺和技术的先进性。
在全国或全省同行业中是否属先进生产工艺技术。
10
4.2科技含量及清洁生产技术（清洁生产理念与方法）的运用状况。
综合考察评估企业生产经营中清洁生产技术运用和普及水平。
15
4.3产品性能（包装、储运）是否符合清洁生产要求。
按本行业清洁生产的要求进行评估。
10
4.4产品质量是否达到国家或行业有关标准。
按本行业的产品质量标准进行评估。
25
4.5产品是否达到“清洁产品”的要求。
按本行业“清洁产品”的要求评估。
参考指标最多可加10分
5
废物回收利用
5.1企业废物回收利用情况及相关数据。
对废物回收利用的内部指标及实施情况进行现场考察和评估。
15
5.2“三废”（含企业外）资源综合利用率。
对“三废”资源综合利用情况和相关的数据进行现场考察和评估。
10
6
环境管理
6.1生产过程环境管理及现场管理。
对生产现场进行考察评估。
15
6.2厂容厂貌，文明生产及相关方面环境管理。
对企业现场进行考察评估。
10
6.3环境审核是否按照ISO14000要求建立并运行环境管理体系。
是否获得相应的认证证书。
参考指标（最多可加10分）
云南省工业企业清洁生产合格单位验收审查表说明
1、本表是云南省清洁生产办公室制定的《云南省工业企业清洁生产合格单位验收审查表（暂行）》，供实施清洁生产的单位和清洁生产合格单位验收时使用。
2、本表验收总分数为500分，验收内容分为六个方面，二十三条，共三十八款。
其中确定1.1、1.4、1.5、2.2、2.3、2.4、2.5、4.4共八条为验收基本条款（即必备条款），其分值占验收总分数的54％；其次1.1.1、1.1.2、1.1.3、1.2.2、1.3.1、1.3.2、1.4.3、1.5.4、1.6.6、2.1、3.1、3.2、4.2、5.1、6.1共十五款为验收重点条款，其分值占验收总分数的36％；其它的为一般条款。
3、在达到验收基本条款的前提下，清洁生产验收得分等于或大于总分70%的为合格单位，等于或大于总分90%的为先进单位。
4、本表验收内容考核细化到款，但在运作中仍会感到不够理想，因此验收工作者在实际操作过程中，应参考已制定出台的国家或行业有关清洁生产评价体系的相关指标，根据实际情况可再进一步细化考核验收标准。
5、本表中验收基本条款2.2、2.3、2.4、2.5共四条款要求“应达到全国或全省同行业的先进水平”，是指企业的生产、工艺和装备水平已达到全国先进水平的，其相应指标应达到全国先进水平；企业的生产、工艺和装备未达到全国先进水平的，其相应指标应达到全省先进水平。
若暂时无全省先进水平指标，省清洁生产办公室负责组织行业专家论证确定，并公布结果。
云南省工业企业清洁生产合格单位验收意见表
验收地点：
申请验收单位名称
申请单位法人代表
申请单位联系人
联系电话
验收组织单位名称
验收小组成员（签名）
单位
职务（职称）
联系电话
验收小组意见：
验收小组组长（签名）：
年月日
云南省清洁生产合格单位验收申请表
申请单位名称
申请单位地址
邮编
法人代表
联系人
联系电话
单位性质
所属行业
注册资本
（万元）
营业执照号码
主要产品
最新一轮实施清洁生产时间
实施最新一轮清洁生产的起、止时间：
自20年月起至20年日止。
申请单位申请合格单位验收时间
申请合格单位验收时间：
20年月日
单位所在县（区、市）经委意见
签章20年月日
州、市或省级行业协会清洁生产工作机构意见
签章20年月日
省清洁生产
办公室意见
签章20年月日
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