美国市场准入制度研究与借鉴.docx

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美国市场准入制度研究与借鉴

美国市场准入制度研究与借鉴

椒是

《经济纵横'——

一

J

1997年繁n期

口张新明

建立社会主义市场经济体制,需要比

较宽松的市场准人环境.本文试就美国市

场准入制度企业登记注册,确认市场主

体资格,以及如何维护社会经济秩序等问

题,进行比较研究,从中学习和借鉴其先

进做法.以建立和完善社会主义市场经济

体制.

一

美国市场自由准人制度

美国市场自由准人制度的形成和完

善,可分为四个阶段.第一阶段为传统市

场自由准人阶段.美国作为移民国家,早

在19世纪末期就参照英国做法,即只要是

美国公民.有一定开办资金,就可以申办

企业,政府实行注册审批制度.这一时期

申办的企业,多数是以家庭姻亲为主体,合

伙出资办公司,规模小,资金步,经营范

围狭窄,经济效益不好.破产或兼并的企

业随时都会出现,而随时又有新的企业诞

生.

第二阶段为垄断阶段.本世纪初,西

方工业化国家进入垄断资本主义发展阶

段,美国中小企业纷纷倒闭,大塑企业集

团急尉上升.这一时期,在石油,钢铁亚

麻子油,制酒,火柴,烟草橡胺等领域,

托拉斯组织纷纷成立.这种托拉斯组织高

度垄断,进一步威胁着中小企业的生存.

第三阶段为反垄断阶段.在{}j订和完

善反垄断法的同时,改变了对公司注册的

规定.由过去审批设立,改为申请设立,由

过去杂乱无章,不区分经营范围的粗放管

理,过渡到按行业设置经营范围.通过～

一

48一

4.

系列的政策实施.保护了公平竞争,维护

了中小企业利益,鼓威国民申办企业,培

养了税源,刺激了就业,于是中小企业又

蓬勃发展起来.

第四阶段为现代市场自由准人帚|度阶

段.第二次世界大战结束后,美国在1953

年正式提出了市场自由准人概念,对传统

的企业申请设立帚|度进行完善.如过去申

请设立要求有申请设立公司名称,住所,经

营范围,注册资金等各种限制性规定,丽

实行市场自由准人后,取消了对缀营范围

和注册资金的限帚|.这种现代市场自由准

人帚|度一直持续到今天.

实行现代市场自由准人帚|度后,为了

防止混乱,美国政府采取了一系列整体社

会措施.这些措施主要内容t一是实行了

一

照一卡制度.即凡美国国民其驾驶执照

号和社会安全卡号是一致的,有了驾照或

社会安全卡号,个人收入,纳税等均在个

人信息储存计算机内.这项工程在1962年

就基本完成.二是实行银行存款与税务,保

险公司联网.即将个人驾照或社会安全卡

号输入银行户头,纳税户头和保险公司户

头?

实行以人为中心的科学化管理.三是

将垒国企业划分为盈利性与非盈利性单位

分类管理.凡属盈利性单位的申办,一律

适用"市场自由准入"制度.凡非盈利性

单位,国家给予减免税政策,但必须履行

严格审批程序,而且经营范围必须是公共

事业或公共服务型事业.四是对适合市场

自由准入翩度的申办人,取消注册资金经

《经济纵横》1997年第ll期

营范围限制.即凡个人要申请成立公司,可

向政府索取表格,按表格项目填写完整,付

50美元注册费,可在30天内领到营业执

照,便可开业.从领到营业执照之日起,有

关各部门便可随时查找到该公司的信息,

只要按章纳税,就不会遇到任何麻炳.五

是凡注册公司的人,都可免费享用美国国

家商务部提供的商务信息.即可到注册处

查询行业发展,产业结构,产品分布及价

格等有用信息.

由于美国政府采取一系列行之有效的

整体社会措施,使传统的"市场自由准

入"制度,逐步发展为现代的"市场自由

准八"制度,为中小企业发展刨造了良好

的社会,法制环境.从50年代起,中小企

业持续蓬勃发展.据美国联邦小企业局

1995年统计,在美国,97的企业属小型

企业.在小型企业就业人口占总就业人口

的52.这些中小企业与大公司交相辉

映,构成美国市场的主体.中小企业在安

排就业,上缴国税等方面与大企业几乎平

分天下,可见,美国政府为什么要一十劲

儿地鼓励发展中小型企业.

=,关于反不正当竞争

美国竞争立法开始于l9世纪末,当时

正处于美国工业化迅速发展时期,以托拉

斯为主要代表形式的各种垄断现象开始出

现,并对整个社会经济的影响越来越大,tJ

由经济时期形成的竞争秩序面临被彻底破

坏的危险,引起了美国社会各阶层利益的

尖锐矛盾.在此背景下,美国国会于1890

年制订出旨在抑制垄断的《谢尔曼法》.之

后,国会又于1914年先后制订颁布了《联

邦贸易委员会法,和《克莱顿法》,扩大了

《谢尔曼法》（以下简称竞争法）的调整范

围,增设了竞争法的执法机构,并进一步

完善了《谢尔曼法》的执法及诉讼程序.

在以后的近百年的时间里,依据这三

部竞争立法法律,并不断进行修正补充,使

其竞争法律制度不断得到健全和完善.另

外,美国作为联邦制国家,各州享有相对

独立的立法权,许多州参照联邦竞争立法,

也颁布州的反垄断和反不正当竞争法.

美国竞争法的调整范围;一是禁止贸

易限制行为.二是禁止垄断或图谋垄断.三

是禁止减少竞争的价格歧视.四是禁止独

家交易.五是禁止可能造成削弱竞争而易

于形成垄断结果的企业合并或兼并.六是

禁止搭售.七是禁止不正当竞争行为和侵

犯消费者合法权益行为.

由于不正当竞争行为不仅直接或间接

地侵害了私人甚至国家的财产利益,同时

也构成对社会经济秩序的危害,因此,美

国对不正当竞争行为规定了刑事的,民事

的和行政的法律责任.

美国竞争法在全面维护竞争秩序的同

时,对于某些行业和特定领域,根据国家

利益的需要,还规定了竞争法适用例外的

情形,主要有.银行,保险公用事业部

门垄断经营行为}农业中的农业合作活动}

小企业的联合行动I国际贸易中促进商业

出口的联合行动.这些部门的行为可免予

竞争法的管辖.

三,关于企业登记和管理

美国企业的类型,企业设立注册登记

程序,注册登记的一些具体规定,特种行

业的审批,企业的年检,变更,终止,破

产,外商投资企业的设立和管理,以及政

府对企业的监督和管理等具有以下特点;

一

是企业登记目的筒捷明了,充分体现为

市场经济服务的宗旨.美国企业登记管理

制度充分体现政府根据发展市场经济的要

求,鼓励人们参与经商活动的总体方针.政

府积极创造条件,提供方便,让每个公民

都有机会去闻市场,从不制造种种障碍.企

业登记的目的只是为了进行税收管理,防

一

49—

《经济纵横》1997年篱u期

止愉漏税;进行国民经济统计,为政府宏

观决策提供依据I以殛明确企业应承担的

法律和民事责任,增强企业依法经营意识.

所有的登记事项都是围绕上述目的进行.

通过登记,对企业法律地位的确认,是为

了使企业切实承担起民事责任,以便正确

处理债权债务关系,维护正常的社会经济

获序..

二是开办企业条件宽松,登记手续简

便.美国企业开办的自主性较强,自由度

较大.法律规定必须注明的项目很少,只

有开办企业必须具备,政府必须掌握,必

须保证交易获序的重要项目才进行审查和

注明.在企业登记中,企业章程是重要的

文件.政府对企业的登记注册实行书面式

审查制度,对企业的申请材料只要符合法

律规定.就进行总体认定,一般不进行现

场勘察.因此,在美国开办企业,领取执

照是一件比较容易的事情.

三是大部放开,少数管住,宽严相济.

美国政府对多数企业的申办审查并不严

格,对开办条件也没有更多要求.但对少

数行业和品种,主要是涉及公众利益的,则

要进行较严格的审查.比如,出租车行业,

因为它直接关系到消费者切身利益,在开

办前,必须到保险公司办理l5O万至500

万美金的保险.开办房地产,餐饮,食品

等企业,,要经过有关部门的严格审查,并

得到一个特种行业号.对烟酒行业管理则

更加严格.

四是企业登记管理法制健全.美国法

律为联邦法和州法并行,由联邦,州,郡,

市四级法律组成.企业登记管理的法律完

备,法律体系也比较健全,企业从产生到

消亡的整个过程都有法律进行调整.企业

开办虽然比较容易,但开办后,国家通过

法律对其进行监督管理,一旦触犯法律,国

家依法进行制裁,从而保证了整个经济活

一

50一

动的有序进行.

四,关于市场经济秩序

美国政府维护正常的社会经济获序主

要是依靠法律的手段,而且不直接查处违

法行为.对违法企业的处罚,除吊销营业

执照的处罚由发照机关做出外,其他都由

司法部门通过司法程序处理.按照州的有

关法律,违反了哪一个地区的法,就到哪

一

个地区的法院上诉,由案发地法院进行

地域管辖.

美国政府维护社会经济获序的主要做

法

一

是反不正当竞争.这在美国有许多

规定,比如,连续6个月以低于产品成本

的价格销售产品,或伪造一种产品而用比

原厂家低的价格锖售产品,被认为是采用

不正当手段将其他产品的市场份额挤掉,

国外进口产品在美国市场上的销售价格低

于在本国市场上的锖售价格,被认为是用

不正当手段控制美国市场l市场销售率占

有比例较大的两家公司台并,被认为是垄

断市场,并由证券交易委员会阻止这两家

公司的合并;一家公司发展到一定规模,如

产品销售额超过同类产品市场销售额的

2,由司法部门强迫这一大公司分成小公

司I限制银行的利息率等.

二是严防假冒.假冒注册商标,不仅

侵犯注册商标所有人的专用权,同时也欺

骗消费者,损害社会公共利益,因此,美

国对假冒注册商标行为,法律都有严加处

罚的规定.

对假冒他人注册商标行为,美国法律

规定,在明知的情况下将某一仿冒商标用

于其货物或服务的,对个人处25万美元以

下罚金或者5年l}l下监禁,或两者并处I对

累犯处100万美元以下罚金或者l5年以

下监禁,或两者并处.对单位处100万美

元罚金;对累犯处"5oo万元以下商金.对

《经济纵横》1997年第l1期

假冒注册商标的商品的处理,美国规定可

以销毁这些带有仿冒商标的物品.

三是保护消费者权益.这在美国法律

中也有详尽的规定.比如,需要消费者了

解的情况在产品说明书上都要有说明l对

食品卫生,儿童服装,玩具安全等都有专

门标准,设有专门机构负责检查.如果违

反规定,不但要销毁所有产品,还要赔偿

受害人的损失;对药品则管理的更加严格,

美国市场实行医,药分离制,即使在医药

商店购买一般常用药,也必须由医生开处

方,这样,?

方面可以保证药品质量,杜

绝假冒伪劣药品,一方面提高了医疗效果,

保护了患者的切身利益.由于美国政府非

常重视运用法律维护社会经济秩序,注意

发挥法律在维护社会经济秩序中的作用,

所以在市场准入比较自由,条件比较宽松

的情况下,社会经济秩序依然有条不紊.

从美国的市场准入和市场管理实践

中,可以得到以下启示.

1.市场准入要宽严相济.要围绕发展

市场经济的总体要求.借鉴美国政府的做

法,并根据有关法律规定,在支持和促进

企业发展上,尤其是集体企业,乡镇等中

小型企业.以及私营企业,个体工商户,要

采取"入口宽松.后发严格的管理政策,

用法律划一个大圈子,在圈子内活动是自

由的.走到圈子外边则不允许,并依据法

律法规进行制裁.但对那些涉及到国家垄

断,社会治安和人民健康的行业和项目,要

认真审查经营条件和资质}对股份公司,企

业集团等法律关系比较复杂的企业组织形

式,相对集中管理力量,增强管理力度.

2-市场竞争要公平公开.创造公平公

开的环境,是市场经济发展的内在要求,是

企业强化竞争的机制,实现优胜劣拔的前

提条件,也是政府对宏观经济管理的主要

职责,美国在这方面有其独到的做法.我

们应改变过去由于企业所有制不同,企业

组织形式不同