科创板新三板港股通题库.docx

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科创板新三板港股通题库

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1.个人投资者已经开立融资融券信用账户的，可以直接参与科创板股票交易。

（）

A.正确

B.错误[正确]

C.无法判断

2.与开立融资融券信用账户的条件相比，个人投资者参与科创板股票交易需要符合条件，主要在（）方面，更为严格。

（）

A.资产

B.参与证券交易时间[正确]

C.风险承担能力

D.其他

3.个人投资者申请开通科创板交易权限的适当性核查，可以纳入计算的资产是：

（）

A.A股股票[正确]

B.未上市公司股权

C.融资融券融入的证券

D.融资融券融入的资金

4.个人投资者最近20个交易日信用账户日均现金资产为40万元，融资买入的股票日均市值30万元，如仅核查信用账户资产，是否符合申请参与科创板股票交易的资产条件？

（）

A.符合

B.不符合[正确]

C.无法判断

5.投资者参与科创板股票融资融券交易，应当使用（）

A.沪市普通A股证券账户

B.沪市信用证券账户[正确]

C.深市普通A股证券账户

D.深市信用证券账户

6.投资者融资买入科创板股票，可以采用（）方式。

（）

A.竞价交易[正确]

B.盘后固定价格交易

C.大宗交易

D.其他

7.投资者融券卖出科创板股票，可以采用（）方式。

（）

A.竞价交易[正确]

B.盘后固定价格交易

C.大宗交易

D.其他

8.科创板股票自上市（）起，可作为融资融券标的（）

A.半年

B.三个月

C.20个交易日

D.首日[正确]

9.（）股票自上市首日起可作为融资融券标的（）

A.主板

B.中小板

C.创业板

D.科创板[正确]

10.某一股票在上市首日纳入融资融券标的证券范围，该股票所在板块是（）

A.主板

B.中小板

C.创业板

D.科创板[正确]

11.投资者融资买入科创板股票，可以采用的申报方式是（）

A.限价申报

B.市价申报

C.限价申报和市价申报[正确]

D.以上均不正确

12.投资者融券卖出科创板股票，可以采用的申报方式是（）

A.限价申报[正确]

B.市价申报

C.限价申报和市价申报

D.以上均不正确

13.投资者融券卖出科创板股票，应当采用的申报方式是（）

A.最优五档即时成交剩余撤销申报

B.最优五档即时成交剩余转限价申报

C.本方最优价格申报

D.限价申报[正确]

14.投资者融资买入科创板股票，融资合约的期限最长为（），符合条件的，可以申请展期（）

A.1个月

B.2个月

C.6个月[正确]

D.12个月

15.投资者融资买入科创板股票时，融资保证金比例不得低于（）

A..1

B..2

C..5

D.1[正确]

16.投资者融券卖出科创板股票时，融券保证金比例不得低于（）

A..1

B..2

C..5[正确]

D.1

17.投资者融券卖出科创板股票，申报价格不得低于该股票的（）；当天还没有产生成交的，其申报价格不得低于前收盘价。

低于上述价格的申报为无效申报。

（）

A.最近申报价

B.当日跌停价

C.当日涨停价

D.最近成交价[正确]

18.投资者以（）方式出借科创板证券的，在原合约到期日前，可以申请提前了结（）

A.约定申报[正确]

B.非约定申报

C.约定申报或非约定申报

D.以上均不正确

19.投资者以（）方式出借科创板证券的，在原合约到期日前，不可以申请提前了结（）

A.约定申报

B.非约定申报[正确]

C.约定申报或非约定申报

D.以上均不正确

20.借入人和出借人申请科创板转融券约定申报的展期、提前了结，应经（）同意（）

A.上交所

B.深交所

C.证监会

D.中国证券金融公司[正确]

21.科创板转融券费率差按（）公布的标准执行（）

A.上交所

B.深交所

C.证监会

D.中国证券金融公司[正确]

22.科创板证券出借的标的证券范围，与上交所公布的（）的科创板标的证券范围一致。

（）

A.可融券卖出[正确]

B.可融资买入

C.可融资融券

D.可交易

23.科创板转融券（）实行固定期限，分为3天、7天、14天、28天和182天共五个档次。

（）

A.约定申报

B.非约定申报[正确]

C.约定申报和非约定申报

D.以上均不正确

24.以下哪个证券类型，不能参与科创板证券出借（）

A.无限售流通股

B.限售流通股[正确]

C.战略投资者配售获得的在承诺的持有期限内的股票

D.符合规定的其他证券

25.证券公司向中国证券金融公司借入证券用于融资融券业务的，需使用（）证券账户（D）

A.证券公司自营

B.客户

C.融资专用

D.融券专用[正确]

26.科创板证券出借约定申报（）有效（）

A.当日[正确]

B.隔日

C.撤销前

D.成交前

27.通过约定申报方式参与科创板证券出借的，单笔申报数量应当为（）股（份）的整数倍（）

A.100[正确]

B.200

C.500

D.1000

28.科创板证券出借约定申报经上交所撮合成交，生成成交数据后，上交所对中国证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行（）

A.扣减调整

B.计增调整

C.实时调整[正确]

D.隔夜调整

29.上交所可以根据市场状况，暂停（）科创板证券参与科创板证券出借（）

A.单只

B.全部

C.单只或全部[正确]

D.不超过100只

30.以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（）

A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）

B.具有6个月以上的证券交易经验[正确]

C.参与证券交易24个月以上

D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估

31.以下关于上交所出具的同意科创板发行人的发行上市审核意见，以下表述不正确的是（）

A.不表明上交所对发行上市申请文件的真实性、准确性、完整性作出保证

B.不表明上交所对发行人所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证

C.不表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证

D.表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证[正确]

32.以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的是（）

A.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易

B.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不适用风险警示板交易的相关规定

C.科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“＊ST”字样

D.科创板上市公司股票不实施退市风险警示[正确]

33.以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是（）

A.科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节

B.已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节

C.科创板股票的退市整理期的交易期限为30个交易日

D.科创板公司股票进入退市整理期的，投资者将不可阅读上市公司公告[正确]

34.与上交所主板相比，下列关于科创板退市制度的表述，哪项不正确（）

A.较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快

B.新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形

C.明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市

D.退市情形与上交所主板完全一致[正确]

35．科创板企业所处行业和业务往往具有（）等特点，投资者应当关注相关风险，审慎做出投资决策。

（）

A、研发投入规模大

B、盈利周期长

C、技术迭代快

D、以上都是[正确]

36．科创板企业上市时可能存在（）等情形，投资者应当关注相关风险，审慎做出投资决策。

（）

A、首次公开发行前最近3个会计年度未能连续盈利

B、公开发行并上市时尚未盈利

C、有累计未弥补亏损

D、以上都是[正确]

37．个人投资者参与科创板股票交易，证券公司应当重点评估个人投资者的（）

A、是否了解科创板股票交易的业务规则

B、是否了解科创板股票交易的流程

C、是否充分知晓科创板股票投资风险

D、以上都是[正确]

38.证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况，至少每（）年进行一次风险承受能力的后续评估。

（）

A、半

B、1

C、2[正确]

D、3

39．（）指在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。

（）

A、盘后固定价格交易[正确]

B、竞价交易

C、大宗交易

D、以上都不是

40．通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过（）万股。

（）

A、5

B、10[正确]

C、15

D、20

41.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过（）万股。

（）

A、5[正确]

B、10

C、15

D、20

42．盘后固定价格交易是在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日（）成交的交易方式。

（）

A、最高价

B、最低价

C、收盘价[正确]

D、开盘价

43．在科创板新股认购过程中，下列说法错误的是（）

A、网上投资者在提交科创板新股网上申购委托时无需缴付申购资金。

B、在申购新股中签后,投资者应依据中签结果履行资金交收义务，确保其资金账户在T+2日日终有足额的新股认购资金。

C、投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上

申购。

D、投资者认购资金不足的，不足部分仍可认为投资者新股认购成功。

[正确]

44.关于科创板股票交易涨跌幅的表述，不正确的是（）。

（）

A.不实行价格涨跌幅限制[正确]

B.实行价格涨跌幅限制

C.涨跌幅比例为20%

D.首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。

45.在连续竞价阶段买入申报价格不得高于基准价格的%;卖出申报价格不得低于卖出基准价格的%。

（）

A.102;98[正确]

B.105;95

C.110;90

D.不设限制

1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（）

A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）

B.具有6个月以上的证券交易经验[正确]

C.参与证券交易24个月以上

D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估

2、投资者参与科创板股票交易，应当使用。

（）。

A.衍生品合约账户

B.沪市A股证券账户[正确]

C.在证券公司开立的TA账户

D.深市证券账户

3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括。

（）。

A.竞价交易

B.盘后固定价格交易

C.大宗交易

D.场外交易[正确]

4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（）

A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:

30至11:

30、13:

00至15:

30

B.每个交易日的15:

05至15:

30为盘后固定价格交易时间，当日15:

00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易

C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令

D.投资者只能在每个交易日的15:

05至15:

30提交盘后固定价格交易的申报[正确]

5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（）。

A.最优五档即时成交剩余撤销申报

B.最优五档即时成交剩余转限价申报

C.双方最优价格申报[正确]

D.对手方最优价格申报

6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是。

（）

A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制

B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制

C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制[正确]

D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制

7、科创板股票自（）起可作为融资融券标的。

（）

A、上市交易满1个月

B、上市交易满2个月

C、上市交易满3个月

D、上市首日[正确]

8、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（）。

A.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股

B.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股

C.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出

D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200股[正确]

9、关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是（）。

A.投资者应审慎开展科创板股票交易

B.投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制

C.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易

D.投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易[正确]

10、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（）

A.研发投入规模大、盈利周期长

B.技术迭代快、风险高

C.收入稳定、快速盈利[正确]

D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商

11、以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是（）

A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向

B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导

C.个人投资者可以参与科创板新股定价[正确]

D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者

12、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是（）

A.根据投资者持有的上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度

B.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者可以参与网上申购

C.每5000元市值可申购一个申购单位

D.每一个新股申购单位为1000股[正确]

13、下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，哪项不正确（）

A.发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排

B.上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量

C.普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同[正确]

D.每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份普通股份的表决权数量的10倍

14、特别表决权股份按1:

1的比例转换为普通股份自（）生效。

（）

A、股份转换相关情形发生时[正确]

B、股份转换相关情形发生的次日

C、相关股份转换登记时

D、相关股份转换登记的次日

15、下列关于科创板股票发行上市审核的表述，不正确的是（）

A.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向上交所提交发行上市申请文件

B.上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核

C.审核通过后，上交所将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序

D.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向证监会提交发行上市申请文件[正确]

16、关于上交所对科创板发行上市审核的表述，正确的是（）

A.上交所通过提出问题，发行人回答问题的方式对发行上市申请文件进行审核[正确]

B.上交所仅关注发行人是否符合上市条件

C.上交所不对发行人披露的信息进行审核

D.上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实、准确、完整

17、以下关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节信息披露的表述，不正确的是（）

A.发行人应按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书

B.发行人应当保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整

C.发行人在发行上市申请文件中披露的内容应当简明易懂，语言应当浅白平实

D.对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，发行人可以有选择地披露[正确]

18、以下关于上交所出具的同意科创板发行人的发行上市审核意见，以下表述不正确的是（）

A.不表明上交所对发行上市申请文件的真实性、准确性、完整性作出保证

B.不表明上交所对发行人所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证

C.不表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证

D.表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证[正确]

19、以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的是（）

A.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易

B.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不适用风险警示板交易的相关规定

C.科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“＊ST”字样

D.科创板上市公司股票不实施退市风险警示[正确]

20、以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是（）

A.科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节

B.已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节

C.科创板股票的退市整理期的交易期限为30个交易日

D.科创板公司股票进入退市整理期的，投资者将不可阅读上市公司公告[正确]

21、与上交所主板相比，下列关于科创板退市制度的表述，哪项不正确（）

A.较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快

B.新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形

C.明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市

D.退市情形与上交所主板完全一致[正确]

22、以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述，错误的是（）

A.上交所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管

B.上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核，对其内容的真实性不承担责任

C.上交所不得对科创板上市公司信息披露实施事前审核[正确]

D.科创板上市公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和中国证监会指定媒体上披露信息披露文件

23、科创板存托凭证在上交所上市交易，以（）为单位，以（）为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。

（）

A、份，人民币[正确]

B、份，美元

C、股，人民币

D、股，美元

1、在上交所新设科创板，坚持面向（）

A、世界科技前沿

B、经济主战场

C、国家重大需求

D、以上均是[正确]

2、《科创板股票交易特别规定》由（）制定。

（）

A、中国证监会

B、上海证券交易所[正确]

C、深圳证券交易所

D、中证中小投资者服务中心有限责任公司

3、发行人具有表决权差异安排的，应当充分、详细披露相关情况特别是（）等信息，以及依法落实（）规定的各项措施。

（）

A、风险、公司治理，保护投资者合法权益[正确]

B、公司财务，公司治理

C、公司收入，信息披露

D、公司盈利，公司治理

4、发行人申请股票首次发行上市的，交易所自受理发行上市申请文件之日起（）个月内出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。

（）

A、1

B、2

C、3[正确]

D、4

5、证监会在（）个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。

（）

A、5

B、10

C、15

D、20[正确]

6、证监会同意注册的决定自作出之日起（）年内有效，发行人应当在注册决定有效期内发行股票。

（）

A、1[正确]

B、2

C、3

D、4

7、上市公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，保证所披露的信息的（）

A、真实

B、准确

C、完整

D、以上均应符合[正确]

8、申请在科创板发行上市的发行人信息披露内容不应。

（）

A、浅白平实

B、晦涩难懂[正确]

C、简明易懂

D、便于投资者阅读、理解

9、科创板上市公司应当充分披露（），便于投资者决策。

（）

A、公司业务、技术、财务等方面的重大信息

B、公司治理、公司竞争优势等方面的重大信息

C、公司产业政策、行业趋势方面的重大信息

D、以上都是[正确]

10、科创板上市公司和相关信息披露义务人可以按照相关规定，豁免披露（）信息。

（）

A、商业秘密

B、国家秘密

C、商业敏感信息

D、以上都是[正确]

11、科创板发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的，应当经出席股东大会的股东所持（）以上的表决权通过。

（）

A、二分之一

B、三分之一

C、三分之二[正确]

D、四分之三

12、科创板上市公司股权激励对象可以包括（）

A、上市公司的董事、高级管理人员

B、核心技术人员或者核心业务人员

C、公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工

D、以上都是[正确]

13、科创板上市公司股权激励所涉及股票比例上限有所扩大，全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计不得超过公司股本总额的（）。

（）

A、10%

B、20%[正确]

C、30%

D、40%

14、科创板上市公司存在（）情形，应当终止上市。

（）

A、欺诈发行，严重影响上市地位

B、重大信息披露违法，严重影响上市地位

C、公共安全领域重大违法，严重损害国家利益、社会公共利益，或者严重影响上市地位

D、以上都是[正确]

15、科创板企业所处行业和业务往往具有（）等特点，投资者应当关注相关风险，审慎做出投资决策。

（）

A、研发投入规模大

B、盈利周期长

C、技术迭代快

D、以上都是[正确]

16、科创板企业上市时可能存在（）等情形，投资者应当关注相关风险，审慎做出投资决策。

（）

A、首次公开发行前最近3个会计年度未能连续盈利

B、公开发行并上市时尚未盈利

C、有累计未弥补亏损

D、以上都是[正确]

17、科创板股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以（）字样，以区别于其他股票。

（）

A、ST

B、ST[正确]

C、SST

D、SST

18、科创板股票退市整理期的交易期限为（）个交易日。

（）

A、10

B、20

C、30[正确]

D、40

19、个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）日均不低于人民币（）万元。

（）

A.50[正确]

B.70

C.90

D.100

20、个人投资者参与科创板股票交易，应满