总监理工程师须知.docx

总监理工程师须知.docx

《总监理工程师须知.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《总监理工程师须知.docx（99页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

总监理工程师须知

总监理工程师须知

0.前言

1.概论

1.1总监理工程师的概念及任职条件

1.2总监理工程师应具备的能力和素质

1.3总监理工程师的职责和任务

1.4总监理工程师的职业道德

1.5总监理工程师的管理方法和手段

1.6总监理工程师负责制和项目监理管理

2.项目监理机构及其设施

2.1项目监理机构

2.2监理人员的职责

2.3监理设施

2.4监理人员守则

3.项目监理工作程序

3.1监理工作程序要点

3.2施工准备阶段的监理工作

3.3监理规划

3.4监理实施细则

3.5监理工作方法

3.6监理工作报告制度

4.项目质量控制

4.1质量控制的原则和要求

4.2监理工程师的责任和任务

4.3质量控制的依据和内容

4.4质量控制的方法和手段

4.5对影响工程质量因素的控制

4.6工程质量事故的分析与处理

4.7建设工程施工质量验收与确认

4.8见证取样和送检规定

5.项目投资控制

5.1投资控制的原理

5.2监理工作的任务\职责和权限

5.3施工图预算的编制与审核

5.4工程计量与工程支付

5.5工程变更的控制

5.6索赔管理

5.7竣工结算与决算

6.项目进度控制

6.1监理工程师的任务职责和权限

6.2进度控制和程序和内容

6.3进度计划和编制

6.4进度计划的检查分析与调整

7.合同管理

7.1监理工程师的合同管理知识

7.2施工合同的管理

8.监理信息与监理档案管理

8.1监理信息

8.2监理资料的管理

8.3各阶段监理工作的基本表格

9.工程竣工验收

9.1建设工程竣工验收备案管理

9.2监理工程师在竣工验收中的工作

9.3保修期的监理工作

总监理工程师须知

前言

我国自1998年开始在建设领域实行了建设工程监理制度，这是工程建设领域的重大改革。

所谓建设工程监理，是指具有相应资质的监理单位，受工程项目建设单位的委托，依据国家有关的法律、法规、经建设主管部门批准的工程项目建设文件，建设工程委托监理合同及其他建设工程合同，对工程建设实施专业监督管理。

建设工程监理主要内容包括，协助建设单位进行建设工程项目审查设计文件、控制工程质量、造价和工期，监督管理建设工程合同的履行（包括工程建设信息）和协调建设单位与工程建设有关方的工作联系。

由于建设工程监理工作具有技术、经济、合同、组织等管理和工作协调等多项业务职能，因此，对其他工作内容、方法、范围和深度均有特殊要求，

本工作手册包括：

监理概论、项目监理机构、监理工作程序、质量控制、投资、进度、合同、管理、监理信息及资料管理、工程竣工验收等。

1．概论

1.1总监理工程师的概念及任职条件

1.1.1总监理工程师的概念

监理工程师是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格,取得监理工程师职业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。

总监理工程师是指具备监理工程师资格，由监理单位派出的项目监理机构总负责人，负责项目监理的策划和组织实施，行使业主在监理合同中赋予监理单位的权利和义务，全面负责项目监理机构的监理工作。

实践证明：

一个项目监理工作质量和水平，关键在于现场监理机构的运作，而总监理工程师的工作能力和业务水平在相当程度上决定了监理机构的工作成效，由于监理服务的特殊性，项目监理机构是一个相对独立的工作群体，工作地点常常远离监理单位本部，在日常和有关各方打交道的主要是项目总监理工程师，总监理工程师在现场的监理机构中起着领导核心的作用，对外则一定程度上代表了监理单位的形象，因此，当一个项目确定之后，不论对于监理单位，还是项目业主，选择一个合适的人选来任项目总监理工程师无疑是一件十分重要的事，从业主的角度来说，对总监理工程师能力，素质的接受和认可是授予监理合同并支持监理开展工作的前提条件，对于监理单位来说，安排一个称职的人选出任总监理工程师是对业主负责，也是对监理单位自身的信誉负责，基于上述理由，提高总监理工程师的素质与管理能力是搞好监理工作和项目管理的关键。

1.1.2总监理工程师的任职条件

作为总监理工程师应具备以下条件

①总监理工程师必须取得建设部和人事部颁发的《监理工程师资格证书》，并经注册认可，取得《监理工程师注册证书》；

②具有工程专业知识教育背景，有丰富的工程实践经济，有较强的责任心，事业心，较强的组织和协调能力；

③从事同类工程监理工作3年以上；

④年龄在65岁以下，身体健康。

1.2总监理工程师应具备的能力与素质

1.2.1总监理工程师的地位和作用

①总监理工程师是监理单位法人代表在项目监理工作中的全权委托代理人，也对内向监理单位负责，对外向业主负责，从监理单位内部看，总监理工程师是项目监理全过程所有工作的总负责人，是项目监理合同履行管理的责任者，是监理项目目标的规划者，是监理工作中各种要素合理投入和优化组合的组织者。

从对外方面来看，作为监理单位法定代表人的企业经理，不直接对每个建设单位负责，而是由总监理工程师在受权范围内对业主直接负责，由此可见，总监理工程师是监理目标的全面实现者，既要对业主的成果性目标负责，又要对监理单位效率性目标负责；

②总监理工程师是协调各方面的关系，使之相互紧密协作，配合的桥梁和纽带。

他对项目监理目标的实现承担着全部责任，既承担合同责任，履行合同义务，执行合同条款，处理合同纠纷，受法律的约束和保护；

③总监理工程师对项目实行过程控制是多种信息的集散中心，自下自外而来的信息通过各种渠道汇集到总监理工程师手中，总监理工程师又通过指令，计划和“办法”对下，对外发布信息通过信息的集散达到控制的目的，使项目监理取得成功；

④总监理工程师是项目监理组织中权利的主体，这是因为，总监理工程师是项目总体的组织管理者，即他是项目监理中人、财、物、技术、信息和管理等所有生产要素的组织管理人。

他不同于技术、财务等专业的总负责人，总监理工程师必须把组织管理职责放在首位，总监理工程师必须是项目监理责任主体，是实现项目监理目标的最高责任者，而且目标的实现还应该不超出限定的资源条件，责任是实现总监理工程师负责制的核心，它构成了总监理工程师的工作的压力，是确定总监理工程师权利和利益的依据，对总监理工程师的上级主管部门来讲，最重要的工作之一就是把总监理工程师这种压力转化为动力，其次，总监理工程师必须是项目的权利主体，权利是确保总监理工程师能承担起责任的条件与手段，所以权利的范围必须视总监理工程师责任要求而定，如果没有必要的权力，总监理工程师就无法对工作负责，总监理工程师还必须是项目监理利益的主体。

利益是总监理工程师的动力、利益的形成及利益的多少应视总监理工程师的责任而定，如果没有一定的利益，总监理工程师就不愿负有相同的责任，也不会认真行使相应的权力，处理好国家、企业和职工利益的关系。

1.2.2总监理工程师应具备的能力

1.2.2.1组织能力

总监理工程师是项目监理工作的策划和组织者,是团结带领项目监理机构全体人员圆满完成委托监理合同中所赋予的各项职责和任务的领导。

因此，总监理工程师应具有较强的组织管理能力。

1.2.2.2协调能力

协调能力是总监理工程师领导才能的重要标志和体现，工程建设中，参与单位众多，如业主、施工承包单位、设计单位、材料设备供应商以及政府部门、金融机构及社会团体等。

为此，如何有条不紊的协同作战，是非常重要的，总监理工程师要协调处理好参与建设各方的“关系”；同时，总监理工程师要协调好监理组织内部的关系，调动每个监理人员的积极性，发挥每个人的潜力，以使项目目标顺利实现。

协调工作最为重要，也最为困难，是监理工作能否成功的关键。

协调能力是总监理工程师监理水平的反映。

实际表明专业知识易学，而组织协调能力往往在短时间内难以提高。

1.2.2.3业务技术能力

总监理工程师要“一专多能”如果总监理发工程师没有“专”没有深厚的专业技术功底，在技术上就没有充分的发言权，则难以服众，难以成为项目监理的核心。

作为总监理工程师，没有可能也没有必要成为所有专业的技术专家，但总监理工程师要想在项目中运筹帷幄，需要对项目监理中所涉及的专业知识均应有所了解，争取做到“一专多能”这个“能”不仅需要掌握解决工程的技术问题的“理论”而且具有解决工程实施过程中出现的各种问题的能力。

1.2.2.4总体创新能力

总监理工程师在监理工作中所处的特殊地位，要求监理工程师做到在项目监理机构中内部集思广益，发挥、调动项目监理机构中每个人的潜在能力，做好工作，总监理工程师还要组织项目监理人员进行外部学习和培训。

1.2.3总监理工程师应具备的素质

对总监理工程师较高的能力要求，及其在监理工作中所处的重要地位，决定了对总监理工程师要求具有更高的素质，这种素质主要体现在以下几个方面。

1.2.3.1思想素质

思想素质的高低，是其他各种素质的基础，监理工作的特殊性要求总监理工程师具有更高的思想素质。

首先，总监理工程师要有思想觉悟，尽职尽责。

工程建设绝大部份都是“平地起家”、野外作业，某些行业，如水利、交通、采矿等都远离城市，条件艰苦。

搞工程建设首先要热爱自己的事业，不贪图安逸的工作环境，优厚的生活待遇，要愿为国家的建设、社会的繁荣贡献自己毕生的精力，在对待每一件事情，每一项具体工作时，要尽职尽责。

其次，要廉洁奉公，总监理工程师在处理各种矛盾，协调各方关系时，一定要站在公正的立场上，不偏袒一方，压制一方，不维护一方而损害另一方，不应该接受承包商，供货商任何馈赠。

①要有责任心

一个工程项目监理机构在总监理工程师的领导下开展工作，总监理工程师的责任心在很大程度上决定或直接影响着这个项目监理机构其他人员的工作，责任和工作质量，监理工作是项重要的，负有连带责任的和为业主提供工程技术与管理服务的工作，其工作好、坏、深、浅的难以制定绝对评价标准，由此说明担负着监理工作重任的总监理工程师必须要有强烈的责任心。

②要有事业心

总监理工程师要把干好监理工作视为干好自己的事业，热爱监理事业，对监理工作充满信心，敬业守法，用自己的模范行为影响和带动监理的所有人员。

③要有公心

总监理工程师在项目实施过程中，会接触各方面的人员，处理各方面的事，责任和权力都较大，总监理工程师的行为直接关系到业主、承包单位和有关各方面的切身利益。

因此，总监理工程师应具有廉洁奉公，为人正直和公道的高尚情操，这是一个合格总监理工程师的基本条件，在当前市场经济条件下尤为重要。

④要有进取心

我国监理中尚存许多待探索和解决的新问题，为此，要求总监理工程师要勇于开拓，管理创新，具备不断进取的思想素质。

1.2.3.2业务素质

监理工作是为业主提供工程项目管理服务的，既有技术，又有管理的一项综合性的服务工作，是一项“高智能”的工作，作为这项工作的“领导”总监理工程师在业务素质方面应具备以下条件。

①较扎实的理论基础知识

总监理工程师的工作是综合性的，除了专业问题外，日常需要总监理工程师处理的绝大部份经济问题，合同问题，还有单位与单位之间、人与人之间的协调配合问题，这些都要具有较扎实的基础和相关的知识。

②丰富的工程实践经验

监理工作重点内容系为业主实现工程投资、进度和质量的三大控制。

“三大控制”的重点在于做好事前控制、也称“预控”即在事件发生前做好预测并采取相应措施，防止影响工程投资、进度、质量等方面的事件发生。

总监理工程师要做好工程预控必须具备较丰富的实践经验，总监理工程师的任职条件之一，从事建设监理工作3年以上，也基于此点考虑。

③必备的法律意识

监理工作依据是国家有关的法律、法规。

监理工作的中心是合同管理，工程在实施过程中，除了大量的技术与经济类问题之外，就是合同纠纷问题，作为总监理工程师，不仅要懂技术、懂经济、懂管理，还应懂合同、懂法律、按合同约定执行，依法公平、公正处理问题。

1.2.3.3身体素质

施工阶段监理工作的地点是工程实施现场,一般情况下简陋、艰苦，较多的工程施工状况无昼夜之分，既有地下作业，又有高空作业，既要在烈日下施工，又要在寒风中施工，因此作为一名总监理工程师若没有良好的素质是难以胜任该工作的。

工业发达国家及世界银行对外贷款项目选派项目总监理工程师又归纳为以下几项基本条件。

①具有专业知识，其历史上从事过工程项目的设计与施工领导或组织工作；

②具有成熟与客观的判断能力，能判断和提出工程项目的最终目标和实施全过程可能发生的事情。

③具有职业道德，做事诚实信，言行一致，答应的事一定做到，需自己检查（检测）任务，不委托他人；

④反应灵敏，能吃苦耐劳，随时准备处理工程实施中可能发生的事情；

⑤有工作干劲，敢于承担责任，有较强的事业心，善于处理项目实施过程中的横向协调；

⑥在中年专家中选聘，中老年专家必须按规定进行注册；

⑦不在工程项目的所在国家（地区）专家中选用；

⑧有较好的语言表达能力和文字水平。

1.3总监理工程师的职责和任务

1.3.1总监理工程师的职责

施工阶段按照《建设工程监理规范》的规定，项目总监理工程师应履行的职责（略）详见规范中3.2.2、3.2.3条款及《铁路建设工程监理规范》中3.3.2、3.3.3条款的要求。

1.3.2总监理工程师的任务

总监理工程师的基本任务是依据委托监理合同中监理单位的权利和义务，组织合同的全面实施。

其主要内容包括以下内容。

1计划

总监理工程师应以合同管理为核心，建立完整的项目合同管理体系，以计算机辅助管理为手段，增强合同信息管理意识，使所有参建单位的一切行为过程都在合同约定的范围内运行，严格履行合同管理任务。

②控制

总监理工程师根据委托监理合同的约定，努力做好工程质量控制，进度和投资控制，制定控制计划，分析控制目标，落实控制职责，检查控制程度，改进控制措施，提高控制质量，并每月上报上述方面的控制情况以书面形式报告业主。

③协调

总监理工程师应抓好协调工作有：

一是对内协调，总监理工程师应做好项目监理机构各专业人员分工，处理好各种矛盾，充分调动监理人员的积极性。

二是对外协调，主要是协调工程项目建设中有关各方的关系，这些关系主要包括业主、设计、施工单位及政府各职能部门，对外协调工作很重要，它可使事半功倍。

为此，总监理工程师在协调过程中，要讲究协调方式和方法，使存在不同认识和纠纷，尽快得到统一和解决。

1.4总监理工程师的职业道德

总监理工程师的职业道德和法律是用来约束和指导总监理工程师职业行为的规范要求。

参照国际惯例，总监理工程师应遵守下列职业道德和法律。

①必须遵守国家有关法律、法规和当地政府主管部门对有关基本建设所做的规定、条例、办法等。

②必须履行工程建设监理委托合同所承诺的义务和承担所约定的责任。

③不得接受业主的额外津贴、施工单位的赢利分成或补贴；

④不允许从事所监理项目的设计、施工业务及材料、设备供应业务有关的直接或间接的中介活动；

⑤不允许泄露所监理工程项目需要保密的事项，在发表自己所监理的工程项目有关资料和论文时，需征得业主同意；

⑥聘请外单位人员协助监理，必须事先征得业主同意；

⑦不得以个人名义在任何报刊上登载承揽监理业务的广告；

⑧在处理各方面的争议时，应坚持公平和公正的立场；

⑨必须坚持科学态度，对自己提出的建议，判断负责，不唯以业主和上级的意图是从。

当自己提出的建议、判断被业主和上级否定时，应向其充分说明可能产生的后果。

如果自己处理问题有错误时，应向业主及时承认错误，并提出改进意见；

⑩不能用谎言欺骗业主和承包商，不得伤害、诽谤他人名誉，借以提高自己的地位；

按照监理工作制度和监理规章制度严格要求下级监理人员，不询私情，赏罚分明；

虚心接受业主、承包商及下级监理人员的批评和建议，不断提高业务水平。

上述规定也适用于一般监理人员。

按照国际惯例，如果监理工程师不遵守职业道德和法律，即意味着没有履行合同的义务，业主可以以书面通知监理方，并列明理由，提出中止合同。

1.5总监理工程师的方法和手段

管理方法是管理活动中实现管理目标保证管理活动顺利进行所采取的工作方法。

管理原理必须通过管理方法,才能在管理实践中发挥作用,管理方法是管理理论，原理的自然延伸和具体化、实际化，是管理原理指导管理活动必要的中介和桥梁，是实现管理目标的途径和手段，它的作用是一切管理理论、原理本身无法代替的。

现代管理的一般方法有行政、经济、法律、教育、社会心理方法等，这些方法也是总监理工程师在管理工作中所必要的，它们各自的作用不同，互相补充，相辅相成。

此外，电子计算机已成为现代管理重要手段之一。

①行政方法

行政方法是指总监理工程师运用行政手段，按照行政方式管理监理活动的方法，行政手段是指各种行政的决定，决议、命令、指令性计划、规章制度、工程程序、标准、定额等。

行政方法的根本特点是依靠权威直接指挥下级的活动，行政方法的实质是强调职责、职位、职权，而非本人的特权。

2经济方法

经济方法，是指总监理工程师运用经济手段来执行管理职能和项目控制，实现监理任务的方法。

③法律方法

法律方法，是指总监理工程师遵循和运用国家有关法律、法规和部门规章来管理项目监理活动和监理人员行为的方法。

④教育方法

教育方法，是指总监理工程师用思想、政治工作的方法来解决各种问题。

管理工作首先对人的管理，必须依靠思想政治工作改变人的精神面貌，调动人的积极性。

⑤教学方法

教学方法，是指总监理工程师要善于运用数据和有关科学知识为工具，对照监理活动进行定性、定量的分析。

⑥社会心理方法

社会心理方法，是指总监理工程师运用社会心理科学知识，通过了解组织和个人的社会心理活动的特点，按照人们在经济生活中的社会心理活动规律来搞好监理工作的方法，总监理工程师正确的运用社会心理方法，不仅可以调动广大监理人员的工作积极性，也有助于与业主、承包商关系的处理。

管理是一种具有广泛、复杂的社会活动，是多种规律共同起作用的有关统一活动，上述各种管理方法都有各自特殊的性质、特点、作用和效果，既要互相区别，又要互为补充，只有在实践中有机地结合起来，使其配合一致，方可取得成功。

现代管理的一个重要手段就是电子计算机，由于监理信息量很大，所以建立起使用电子计算机的管理信息系统十分重要。

目前施工监理系统建立了自己的监理信息系统，对于实现监理工作的规范化、科学化、提高监理工作的成效发挥了积极的作用。

因此，总监理工程师应根据需要和可能，逐步采用现代化的管理手段，包括电子计算机，通信设备、监测和显示仪、办公自动化等多种设备，力求促进监理工作的规范化、管理方式的有效化、处理数据的简单化，管理决策的科学化。

1.6总监理工程师负责制和项目监理工作的管理

1.6.1总监理工程师负责制是总监理工程师代表社会监理单位全面履行委托监理合同，承担合同中确定的监理方，向业主所负的责任和义务的负责制。

总监理工程师负责制的内容包括：

代表社会监理单位全面负责和领导工程项目的建设监理工作，包括组建项目的监理机构，主持制定监理规划、组织监理活动实施等。

对监理活动的效果，对外向业主负责，对内向监理单位负责。

因此，总监理工程师即是业主授权和社会监理单位授权的承受人，也是向业主和社会监理单位所负责任的承担人。

要建立和健全总监理工程师负责制，就要求健全项目监理机构，完善监理的运行制度，形成以总监理工程师为首的高效能的决策指挥体系。

要贯彻好监理工程师负责制，提高服务水平和服务质量，公平地维护项目法人和被监理单位的合法权益，为监理单位创立信誉，开拓市场，监理单位就必须建立与总监理工程师负责制相适应的组织管理系统，健全和完善项目管理制度，完善内部约束机制，规范总监理工程师的行为。

1.6.2工程项目监理工作的管理

总监理工程师对项目管理工作的管理主要有以下几个方面：

1.6.2.1根据合同的要求确立工程建设各阶段监理工作的内容。

1.6.2.2建立工程项目建设各阶段监理工作的程序。

1.6.2.3建立工程项目监理机构人员岗位职责及工作标准。

1.6.2.4建立总监理工程师领导下的工程项目监理机构的内部管理制度。

1.6.2.5应用计算机对项目监理的资料和信息进行管理，利用计算机辅助工程项目监理工作。

1.6.2.6工程项目监理机构在现场应配备必要的先进科学的检测仪器。

1.6.2.7建立工程项目监理机构现场办公室标准化管理。

（1）现场办公室的环境布置

1项目机构图

a,建设单位项目组织机构图；

b,施工单位项目组织机构图；

c,工程项目监理机构图，图上附上每个人的照片、姓名、专业，在项目中的职责；

d,设计单位项目组织机构图。

②工程项目监理工作主要流程图

a）工程项目监理工作总流程；

b）工程合同管理流程；

c）工程项目进度控制流程；

d）工程项目质量控制流程；

e）工程项目投资控制流程；

f）工程竣工验收流程；

g）其它有关流程；

③工程项目立面、平面图（如有效果图更好）。

④工程施工进度计划图。

工程施工进度计划图（采用网络图或横道图表示）图上随工程施工进度，按规定时间段（例如：

月、旬）表示出实际进度情况，以便形象地显示出实际进度与计划进度对比，继而分析差距原因，采取措施纠正。

⑤工程费用支付与计划投资对比图。

⑥分部、分项工程质量状况图。

⑦天气状况记录表。

⑧其它需要的图表。

（2）必备的办公条件及仪器

1办公用桌椅；

2工程项目监理技术文件、资料柜；

3计算机；

4复印机；

5电话；

6必要的选探测仪器；

7照相机、摄影机（有条件时）。

（3）必备的生活条件

1就餐的安排及必要的设施（如冰箱）；

2饮水设备；

3采暖与通风降温设施（如；空调机、电风扇、采暖器）；

1.6.2.8工程项目监理资料、技术文件的规范化管理

①根据本单位、工程项目监理档案归档要求，结合所监理工程的特点，对所有的技术文件、资料和信息，统一分类编码；

②分类存放，每类一盒，按大类分柜，每盒上都贴有标签，便于查询、存放、归档。

③必须设专人负责管理资料、文件。

1.6.2.9工程项目监理工作的管理制度；

1建立工程项目监理组会议制度；

2建立现场协调会议制度；

3图纸会审制度；

4监理规划编制制度；

5工程项目监理月报制度；

6现场问题报告及处理规定；

7计算机使用及管理规定；

8检测仪器的使用管理规定；

9工程拍照及摄像的规定；

10工程项目监理资料及技术文件管理规定；

11现场监理人员劳动保护及安全规定；

12监理日志、日记、监理备忘录的规定。

2、项目监理机构及其设施

2.1项目监理机构

项目监理机构是监理发单位派驻工程项目负责履行委托监理合同的组织机构。

监理单位履行施工阶段的委托监理合同时，必须在施工现场建立项目监理机构。

它是为施工工程的监理工作而按合同设立的临时机构，在完成委托监理合同约定的监理工作后可撤离施工现场，随着工程项目监理工作结束而撤消。

2.1.1组织形成

项目监理机构的组织形成和规模，应根据委托监理合同规定的服务内容、服务期限、工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素确定。

在一般情况下，设立工程项目监理的原则是统一指挥，分层管理，指令关系清晰，信息传递方便，权与责相符，既有利于专业分工，又便于协作，可采用矩阵式、职能式、直线式、直线职能式等。

1矩阵式监理组织结构形式见图2-1

项目监理部

项目总监理工程师

投资控制

质量控制

进度控制

合同管理

信息管理

子项1

子项2

子项3

图2-1矩阵式监理组织形式

矩阵制监理组织形式适用于监理项目能划分为若干个相对独立子项的大中型建设项目，有利于总监理工程师对整个项目实施规划，组织、协调和指导，有利于统一监理工作的要求和规范化，同时又能发挥子项工作的积极性，强化责