工程监理资料管理培训教材.docx
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工程监理资料管理培训教材
第一部分：
监理资料管理基本规定
工程建设监理资料是项目监理组对工程项目实施监理过程中直接形成的，是工程建设过程真实、全面的反映；工程建设监理资料的管理水平反映了工程项目监理组的管理水平、人员素质和监理工作的质量。
公司依据《工程建设监理规范》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程文件归档整理规范》及其它有关监理工作的规定，对监理资料的收集、整理、归档作如下要求：
1、监理资料的管理应由总监理工程师负责，并指定专职或兼职资料员具体实施。
2、监理资料管理的基本要求是及时整理、真实完整、分类有序。
3、各专业监理工程师应随着工程项目的进展负责收集、整理本专业的监理资料，并进行认真检查，根据基本要求认真审核资料，并在审核整理后交资料管理人员存放。
4、在监理工作过程中，监理资料应按单位工程建立案卷盒（夹），分专业存放保管并编目，以便于跟踪检查。
5、监理资料的收发、借阅必须通过资料管理人员履行手续。
6、监理资料的编写、表式填写等按照相关规范要求进行。
监理理资料的基本内容可参照附后的目录进行。
7、监理资料应在各阶段监理工作结束后及时整理归档。
8、若因监理自身原因导致资料丢失，则按照公司相关制度进行处理。
第二部分：
施工阶段监理资料的基本内容
第一部分：
工程项目监理部综合资料
1、工程监理企业资质证书、企业法人营业执照（复印件加盖单位公章）
2、建设工程委托监理合同（经建设行政主管部门备案）
3、工程项目监理组织机构（加盖单位公章并以书面形式通知建设单位）
总监任命书，项目监理部监理人员岗位证书（复印件需加盖单位公章）
4、监理规划（应包含旁站监理方案、安全监理、建筑节能等工作内容）
注：
专监参加编写→总监主持并审核→公司技术负责人审批，应在召开第一次工地会议前报建设单位。
5、监理实施细则（安全监理、建筑节能、质量通病防治等应单独编写）
注：
专监负责编写→总监审核（批），应在相应工程施工开始前完成。
第二部分：
工程勘察设计相关文件
1、工程地质勘察报告
2、经审查的施工图纸
3、图纸会审记录、设计交底纪要
4、工程设计变更文件
第三部分：
施工工作相关指导文件
1、施工招投标文件
2、建设工程施工合同、分包合同、相关定货合同
3、施工组织设计，安全施工组织设计报审资料
4、专项工程施工方案报审资料（土方工程、深基坑支护、模板工程、脚手架工程、季节性施工、起重吊装工程、临时用电、拆除爆破工程等专项方案）
5、施工现场质量管理检查记录（质量、安全生产规章制度、岗位责任制等）
6、项目部质量、安全保证体系报审（项目经理、技术负责人、质检员、安全员等）
7、施工单位资质、安全生产许可证审查资料（审查其是否合法有效）
8、特种作业人员资格报审资料（审查其是否合法有效）
9、分包单位资格报审（审查资质证书、安全生产许可证、安全生产协议书等）
第四部分：
建设工程质量控制
1、水准仪、经纬仪等测量设备报审
2、钢筋保护层、现浇板板底平整度控制措施
3、建筑材料、构配件、设备见证取样台帐（注：
见证取样员负责实施，专监及时审阅）
进场材料、构配件、设备签认材料
4、测量放线、轴线标高复核报验
5、检验批、分项工程质量验收记录
7、隐蔽工程验收检查记录
8、施工试验见证取样台帐（注：
见证取样员负责实施，专监及时审阅）
施工试验报告
9、质量缺陷与事故的处理资料
10、基础、主体、单位工程质量评估报告
注：
专监负责编写→总监审核→公司技术负责人审批（竣工质量评估报告）
11、结构实体检测报告
12、安全和功能性检测试验资料
13、基槽、桩基、基础、主体分部工程质量验收记录，单位工程竣工验收报告
14、工程竣工验收备案表及竣工移交证书
15、其它资料
第五部分：
建设工程进度控制
1、工程开工、复工报审表及工程暂停令
注：
总监签发，《工程暂停令》签发前应向公司汇报具体情况，签发后报建设单位、监督机构和监理公司。
2、进度计划报审资料（施工总进度计划及月、旬或周分解进度计划审查记录）
3、进度控制计划进度与实际进度比较（可采用横道图进行形象对比）
第六部分：
建设工程造价控制
1、工程款报审与支付
2、投资控制月结算审查记录
3、工程变更费用审查记录
4、工程签证审查记录
5、工程竣工结算审查书
第七部分：
建设工程安全控制
1、安全应急预案和安全防护措施费用使用计划审核资料
2、施工起重机械检测、验收资料
3、安全专项施工方案、专家论证报告、安全交底
4、安全设施验收情况
5、安全事故处理资料
6、安全监理日记、安全监理月报、安全巡视检查记录、安全监理通知、专题会议等
第八部分：
建设工程合同管理
1、工程延期报告及审批
2、费用索赔报告及审批
3、合同争议、违约报告及处理意见
4、合同变更相关材料
第九部分：
监理工作会议纪要
要求：
专监/资料员负责整理→总监/总监代表审核→发往有关单位，应在会议召开后3天内完成。
1、监理例会会议纪要（包括安全生产方面内容）
2、工程专题工地会议（关于质量、进度、安全等专题会议）
第十部分：
监理工作记录
1、监理日记、安全监理日记
注：
专监/监理员记录，当天完成。
总监/总监代表审阅。
2、旁站监理记录、安全旁站监理记录
注：
旁站监理人员记录，旁站结束时完成。
专监/总监审阅。
3、监理巡视检查记录（包括安全生产方面工作内容）
注：
监理巡视人员记录，巡视结束完成。
总监审阅。
4、监理平行检验记录
注：
专监负责检查验收，监理员配合，检查结束时完成。
总监抽查。
第十一部分：
监理工作函件
1、监理工程师通知单及监通知回复单（强调：
两单必须闭合）
注：
专监签发，签发前应征求总监意见。
2、监理工作联系单
注：
总监签发，或经总监同意后由专监拟草并签发。
第十二部分：
建设工程管理相关函件
1、建设单位函件
2、施工单位函件
3、政府部门函件
4、监理总部函件
第十三部分：
监理工作总结
1、监理月报（包含安全生产方面内容）
注：
专监负责编写→总监审核→发往业主单位、监理公司，应于每月5日之前完成上个月《监理月报》的报送工作。
2、专题报告
3、监理工作总结
注：
专监负责编写→总监审核→报业主单位、监理公司，宜在工程竣工验收后3日内完成。
第十四部分：
其它
1、收发文登记
2、文件传阅、借阅记录
3、晴雨表等
第三部分：
监理工作基本用表使用说明
一、表式的基本情况
建设工程监理在施工阶段的基本表式按照《建设工程监理规范》（GB50319-2000）附录执行，该类表式可以一表多用，由于各行业各部门已经各自形成一套表式，使得建设工程参建各方的信息行为不规范、不协调，因此，建立一套通用的，适合建设、监理、施工、供货各方，适合各个行业、各个专业的统一表式已显示充分的必要性，可以大大提高我国建设工程信息的标准化、规范化。
根据《建设工程监理规范》（GB50319-2000），规范中基本表式有三类：
A类表共10个表（A1~A10），为承包单位用表，是承包单位与监理单位之间的联系表，由承包单位填写，向承包单位提交申请或回复。
B类表共6个表（B1~B6），为监理单位用表，是监理单位与承包单位之间的联系表，由监理单位填写，向承包单位发出指令或批复。
C类表共2个表（C1、C2），为各方以通用表，是工程项目监理单位、承包单位、建设单位等各有关之间的联系表。
二、基本表式使用说明
（一）承包单位用表（A类表）
本类表共10个，A1~A10，主要用于施工阶段。
使用时应注意以下内容：
1、工程开工/复工报审表（A1）
施工阶段承包单位向监理单位报请开工和工程暂停后报请复工时填写，如整个项目一次开工，只填报一次，如工程项目中涉及多个单位工程且开工时间不同，则每个单位工程开工都应填报一次。
申请开工时，承包单位认为已具备开工条件时向项目监理部申报“工程开工报审表”，监理工程师应从下列几个方面审核，认为具备开工条件时，由总监理工程师签署意见，报建设单位。
具体条件为：
（1）工程所在地（所属部委）政府建设主管单位已签发施工许可证；
（2）征地拆迁工作已能满足工程进度的需要；
（3）施工组织设计已获总监理工程师批准；
（4）测量控制桩、线已查验合格；
（5）承包单位项目经理部现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实。
（6）施工现场道路、水、电、通信等已满足开工要求。
由于建设单位或其他非承包单位的原因导致工程暂停，在施工暂停原因消失、具备复工条件时，项目监理部应及时督促施工单位尽快报请复工；由于施工单位原因导致工程暂停，在具备恢复施工条件时，承包单位报请复工报审表并提交有关材料，总监理工程师应及时签署得工报审表，施工单位恢复正常施工。
2、施工组织设计（方案）报审表（A2）
施工单位在开工前向项目监理部报送施工组织设计（施工方案）的同时，填写施工组织设计（方案）报审表，施工过程中，如经批准的施工组织（方案）发生改变，工程项目监理部要求将变更的方案报送时，也采用此表。
施工方案应包括工程项目监理部要求报送的分部（分项）工程施工方案，季节性施工方案，重点部位及关键工序的施工工艺方案，采用新材料、新设备、新技术、新工艺的方案等。
总监理工程师应组织审查并在约定的时间内核准，同时报送建设单位，需要修改时，应由总监理工程师签发书面意见退回承包单位修改后再报重新审核。
审核主要内容为：
（1）施工组织设计（方案）是否有承包单位负责人签字；
（2）施工组织设计（方案）是否符合施工合同要求；
（3）施工总平面图时是否合理；
（4）施工部署是否合理，施工方法是否可行，质量保证措施是否可靠并具备针对性；
（5）工期安排是否能够满足施工合同要求，进度计划是否能保证施工的连续和均衡性，施工所需人力、材料、设备与进度计划是否协调；
（6）承包单位项目经理部的质量管理体系、技术管理体系、质量保证体系是否健全；
（7）安全、环保、消防和文明施工措施是否符合有关规定；
（8）季节施工、专项施工方案是否可行、合理和先进。
3、分包单位资格报审表（A3）
由承包单位报送监理单位，专业监理工程师和总监理工程师分别签署意见，审查批准后，分包单位完成相应的施工生任务。
审核主要内容：
（1）分包单位资质（营业执照、资质证书、安全生产许可证等）；
（2）分包单位业绩材料；
（3）拟分包工程内容、范围（分包合同）；
（4）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
4、报验申请表（A4）
本表主要用于承包单位向监理单位的工程质量检查验收申报。
用于隐蔽工程的检查和验收时，承包单位必须完成自检并附有相应工序、部位的工程质量检查记录；用于施工放样报检时应附有承包单位折施工放样成果；用于分项、分部、单位工程质量验收时应附有相关符合质量验收标准的资料及规范规定的表格。
5、工程款支付申请表（A5）
在分项、分部工程或按照施工合同付款的条款完成相应工程的质量已通过监理工程师认可后，承包单位要求建设单位支付合同内项目及合同外项目的工程款时，填写本表向工程项目监理部申报，附件有：
（1）用于工程预付款支付申请时：
施工合同中有关规定的说明；
（2）在申请工程进度款支付时：
已经核准的工程量清单，监理工程师的审核报告、款额计算和其他有关的资料；
（3）在申请工程竣工结算款支付时：
竣工结算资料、竣工结算协议书；
（4）在申请工程变更费用支付时：
“工程变更单”（C2）及有关资料；
（5）在申请索赔费用支付时：
“费用索赔审批表”（B6）及有关资料；
（6）合同内项目及合同外项目其他应附的付款凭证。
工程项目监理部的专业工程监理工程师对本表及其附件进行审批，提出审核记录及批复建议。
同意付款时，应注明应付的款额及其计算方法，报总监理工程师审批，并将审批结果以：
“工程款支付证书”（B3）批复给施工单位并通知建设单位。
不同意付款时应说明理由。
6、监理工程师通知回复单（A6）
本表用于承包单位接到项目监理部的“监理工程师通知单”（B1），并已完成了监理工程师通知单上的工作后，报请项目部进行核查。
表中应对监理工程师通知单中所提问题产生的原因、整改经过和今后预防同类问题准备采取的措施进行详细说明，且要求承包单位对每一份监理工程师通知都要予以回复。
监理工程师应对本表所述完成的工作进行核查，签署意见，批复给承包单位。
本表一般可由专业工程监理工程师签认，重大问题由总监理工程师签认。
7、工程临时延期申请表（A7）
当发生工程延期事件，并有持续性影响时，承包单位填报本表，向工程项目监理部申请工程临时延期；工程延期事件结束，承包单位向工程项目监理部最终申请确定工程延期的日历天数及延迟后的竣工日期。
此时应将本表表头的“临时”两字改为“最终”。
申报时应在本表中详细说明工程延期的依据、工期计算、申请延长竣工日期，并附有证明材料。
工程项目监理部对本表中所述情况进行审核评估，分别用“工程临时延期审批表”（B4）及“工程最终延期审批表”（B5）批复承包单位项目经理部。
8、费用索赔申请表（A8）
本表用于费用索赔事件结束后，承包单位向项目监理部提出费用索赔时填报，在本表中详细说明索赔事件的经过、索赔理由、索赔金额的计算等，并附有必要的证明材料，经过承包单位项目经理签字。
总监理工程师应组织监理工程师对本表所述情况及所提的要求进行审查与评估，并与建设单位协商后，在施工合同规定的期限内签署“费用索赔审批表”（B6）或要求承包单位进一步提交详细资料后重报申请，批复承包单位。
9、工程材料/构配件/设备报审表（A9）
本表用于承包单位将进入施工现场的工程材料/构配件经自检合格后，由承包单位项目经理签章，向工程项目监理部申请验收；对运到施工现场的设备，经检查包装无破损后，向项目监理部申请验收，并移交给设备安装单位。
工程材料/构配件还应注明使用部位。
随本表应同时报送材料/构配件/设备数量清单、质量证明文件（产品出厂合格证、材质化验单、厂家质量检验报告、厂家质量保证书、进口商品海关报验证书、商检证等）、自检结果文件（如复检、复试合格报告等）。
项目监理部应对进入施工现场的工程材料/构配件进行检验（包括抽验、平行检验、见证取样送检等）；对进厂的在中型设备要会同设备安装单位共同开箱验收。
检验合格，监理工程师在本表上签认，注明质量控制资料和材料试验合格的相关说明；检验不合格时，在本表上签批不同意验收，工程材料/构配件/设备应清退出场。
10、工程竣工报验单（A10）
在单位工程竣工，承包单位自检合格，各项竣工资料齐备后，承包单位填报本表向工程项目监理部申请竣工验收。
表中附件是可用于证明工程已按合同约定完成并符合竣工验收要求的资料。
总监理工程师收到本表及附件后，应组织各专业工程监理工程师对竣工资料及各专业工程的质量进行全面检查，对检查出的问题，应督促承包单位及时整改，合格后，总监理工程师签署本表，并向建设单位提出质量评估报告，完成竣工预验收。
（二）监理单位用表（B类表）
本类表共6个，B1~B6，主要用于施工阶段。
使用时应注意以下内容：
1、监理工程师通知单（B1）
本表为重要的监理用表。
是工程项目监理部按照委托监理合同所授予的权限，针对承包单位出现的各种问题而发出的要求承包单位进行整改的指令性文件，工程项目监理部使用要注意尺度，既不能不发通知，也不能滥发，以维护监理通知权威性。
监理工程师现场发出的口头指令及要求，也应采用此表，事后予以确认。
承包单位应使用“监理工程师通知回复单”（A6）回复。
本表一般可由专业工程监理工程师签发，但发出前必须经过总监理工程师同意，重大问题应由总监理工程师签发。
填写时，“事由”应填写通知内容的主题词，相当于标题，“内容”写明发生问题的具体部位、具体内容，写明监理工程师的要求、依据。
2、工程暂停令（B2）
在建设单位要求且工程需要暂停施工；出现工程质量问题，必须停工处理，出现质量或安全隐患，为避免造成工程质量损失或危及人身安全而需要暂停施工；承包单位未经许可擅自施工或拒绝项目监理部管理，必生了必须暂停施工的紧急事件；发生上述五种情况中任何一种，总监理工程师应根据停工原因、影响范围，确定工程停工范围，签发工程暂停令，向承包单位下达工程暂停的指令。
表内必须注明工程暂停的原因、范围、停工期间应进行的工作及责任人，复工条件等。
签发本表要慎重，要考虑工程暂停后可能发生的各种后果，并应事前与建设单位协商，宜取得一致意见。
3、工程款支付证明（B3）
本表为项目监理部收到承包单位报送的“工程款支付申请表”（A5）后用于批复用表，由各专业工程监理工程师按照施工合同进行审核，及时抵扣工程预付款后，确认应支付工程款的项目及款额，提出意见，经过总监理工程师审核签认后，报送建设单位，作为支付工程款的项目及款额，提出意见，经过总监理工程师审核签认后，报送建设单位，作为支付的证明，同时批复给承包单位，随本表应附承包单位报送的“工程款支付申请表”（A5）及其附件。
4、工程临时延期审批表（B4）
本表用于工程项目监理部接到承包单位报送的“工程临时延期申请表”（A7）后，对申报情况进行调查、审核与评估后，初步做出是否同意延期申请的批复。
表中“说明”是指总监理工程师同意或不同意工程临时延期的理由和依据。
如同意，应注明暂时同意工期延长的日数，延长后的竣工日期。
同时应指令承包单位在工程延长工期间，随延期时间的推移，应陆续补充信息与资料。
本表由总监理工程师签发，签发前应征得建设单位同意。
5、工程最终延期审批表（B5）
本表用于工程延期事件结束后，工程项目部根据承包单位报送的“工程临时延期申请表”（A7）及延期事件发展期间陆续报送的有关资料，对申报情况进行调查，审核与评估后，向承包单位下达的最终是否同意工程延期日数的批复。
表中“说明”是指总监理工程师同意或不同意工程最终延期的理由和依据，同时应注明最终同意工期延长的日数及竣工日期。
本表由总监理工程师签发，签发前征得建设单位同意。
6、费用索赔审批表（B6）
本表用于收到施工单位报送的“费用索赔申请表”（A8）后，工程项目监理部针对此项索赔事件，进行全面的调查了解、审核与评估后，做出批复。
本表中应详细说明同意或不同意此项索赔的理由，同意索赔时，同意支付的索赔金额及其计算方法，并附有关的资料。
本表由专业工程监理工程师审核后，报总监理工程师签批，签批前应与建设单位、承包单位协商确定批准的赔付金额。
（三）各方通用表（C类表）
1、监理工作联系单（C1）
本表适用于参与建设工程的建设、施工、监理、勘察、设计和质监单位相互之间就有关事项的联系，发出单位有权签发的负责人应为：
建设单位的现场代表（施工合同中规定的工程师）、承包单位的项目经理、监理单位的项目总监理工程师、设计单位的本工程设计负责人、政府质量监督部门的负责监督该建设工程的监督师，不能任何人随便签发，若用正式函件形式进行通知或联系，则不宜使用本表，改由发出单位的法人签发。
该表事由为联系内容的主题词。
若用于混凝土浇灌申请时，可由工程项目经理部的技术负责人签发，工程项目监理部也用本表予以回复，本表可以由土建工程监理工程师签署。
本表签署的份数根据内容及涉及范围而定。
2、工程变更单（C2）
本表适用于参与建设工程的建设、施工、勘察、设计、监理各方使用，在任一方提出工程变更时都要先填该表。
在建设单位提出工程变更时，填写后由工程项目监理部签发，必要时建设单位应委托设计单位编制设计变更文件签转项目监理部。
承包单位提出工程变更时，填写本表后报送项目监理部，项目监理部同意后转呈建设单位，需要时由建设单位委托设计单位编制设计变更文件，并签转项目监理部，施工单位在收到项目监理部签署的“工程变更单”后，方可实施工程变更，工程分包单位的工程变更应通过承包单位办理。
该表的附件应包括：
工程变更的详细内容，变更的依据，对工程造价及工期的影响程度，对工程项目功能、安全的影响分析及必要的图示。
总监理工程师组织监理工程师收集资料，进行调研，并与有关单位磋商，如取得一致意见时，在本表中写明，并经相关建设单位的现场代表、承包单位的项目经理、监理单位的项目总监理工程师、设计单位的本工程设计负责人等在本表上签字，此项工程变更才生效。
本表由提出工程变更的单位填报，份数视内容而定。
附：
监理工作基本表式
A1
工程开工/复工报审表
工程名称：
编号：
至：
（监理单位）
我方承担的工程，已完成了以下各项工作，具备了开工/复工条件，特此申请施工，请核查并签发开工/复工指令。
附：
1、开工报告
2、（证明文件）
承包单位（章）
项目经理
日期
审查意见：
项目监理机构
总监理工程师
日期
A2
施工组织设计（方案）报审表
工程名称：
编号：
至：
（监理单位）
我方已根据施工合同的有关规定完成了工程施工组织设计（方案）的编制并经我单位上级技术负责人审查批准，请予以审查。
附：
施工组织设计（方案）
承包单位（章）
项目经理
日期
专业监理工程师审查意见：
专业监理工程师
日期
总监理工程师审核意见：
项目监理机构
总监理工程师
日期
A3
分包单位资格报审表
工程名称：
编号：
至：
（监理单位）
经考察，我方认为选择的（分包单位）具有承担下列工程的施工资质和施工能力，可以保证本工程项目按合同的规定进行施工。
分包后，我方仍承担总包单位的全部责任。
请予以审查和批准。
附：
1、分包单位资质材料；
2、分包单位业绩材料。
分包工程名称（部位）
工程数量
拟分包工程合同额
分包工程占全部工程
合计
承包单位（章）
项目经理
日期
专业监理工程师审查意见：
专业监理工程师
日期
总监理工程师审核意见：
项目监理机构
总监理工程师
日期
A4
报验申请表
工程名称：
编号：
至：
（监理单位）
我单位已完成了工作，现报上该工程报验申请表，请予以审查和验收。
附：
承包单位（章）
项目经理
日期
审查意见：
项目监理机构
总/专业监理工程师
日期
A5
工程款支付申请表
工程名称：
编号：
至：
（监理单位）
我方已完成了工作，按施工合同的规定，建设单位在年月日前支付该项工程款共（大写）（小写：
），现报上工程付款申请表，请予以审查开具工程款支付证书。
附：
1、工程量清单；
2、计算方法。
承包单位（章）
项目经理
日期
A6
监理工程师通知回复单
工程名称：
编号：
至：
（监理单位）
我方接到编号为的监理工程师通知后，已按要求完成了工作，现报上，请予以复查。
详细内容：
承包单位（章）
项目经理
日期
复查意见：
项目监理机构
总/专业监理工程师
日期
A7
工程临时延期申请表
工程名称：
编号：
至：
（监理单位）
根据施工合同条款条的规定，由于原因，我方申请工程延期，请予以批准。
附件：
1、工程延期的依据及工期计算
合同竣工日期：
申请延长竣工日期：
2、证明材料
承包单位
项目经理
日期
A8
费用索赔申请表
工程名称：
编号：
至：
（监理单位）
根据施工合同条款条的规定，由于的原因，我方要求索赔金额（大写），请予以批准。
索赔的详细理由及经过：
索
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