其他未分类制造业.docx
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其他未分类制造业
其他未分类制造业
审核作业指导书
专业代码：
其他制造业（20.4）
BCC/AG/S-20.4/00
编制：
邱筱燕
审核：
操圣祥
批准：
操圣祥
2002年6月22日
一、目的：
指导审核人员有效地对其他制造业职业安全健康管理体系审核工作。
二、适用范围：
适用于其他未分类制造业20.4其他制造业。
三、引用标准：
职业安全健康管理体系审核规范。
四、相关职业安全健康法律、法规及其他要求：
1.中华人民共和国劳动法（19950101）；
2.中华人民共和国消防法（19980901）；
3.工厂安全卫生规程（19560525）；
4.国务院关于加强企业生产中安全工作的几项规定（19630330）；
5.厂内机动车辆安全管理规定（19950407）；
6.重大事故隐患管理规定（19951001）；
7.危险化学品安全管理条例（20020315）；
8.劳动部关于重伤事故范围的意见（19600523）；
9.企业职工伤亡事故报告和处理规定（19910301）；
10.企业职工伤亡事故分类标准（GB6441-86）；
11.企业职工伤亡事故调查分析规则（GB6442-86）；
12.女职工劳动保护规定（19880721）；
13.女职工禁忌劳动范围的规定（19900118）；
14.企业职工劳动安全卫生教育管理规定（19951108）；
15.特种作业人员安全技术培训考核管理办法（19990712）；
16.特种作业人员技术考核管理规则（GB5306-85）；
17.仓库防火安全管理规则（19900322）；
18.职业病范围和职业病患者处理办法的规定（19871105）
19.中华人民共和国尘肺病防治条例（19871203）；
20.职业病报告办法（19890101）;
21.机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定（20020501）；
22.易燃易爆化学物品消防安全监督管理办法（19940501）;
23.机械设备防护罩安全要求（GB8196-87）；
24.手持式电动工具的管理、使用、检查和维修安全技术规程（GB3787-83）；
25.安全电压（GB3805-84）；
26.漏电保护器安装和运行（GB955-92）；
27.安全标志（GB2894-1996）；
28.安全标志使用导则（GB16719-1996）；
29.作业场所空气中粉尘测定方法（GB5748-85UDC613.633：
543）；
30.机械加工设备一般安全要求（GB12266-90）.
五、典型的生产活动、主要工艺过程及相应的主要危害：
以宝石首饰制造业为例。
1．宝石首饰制造业的简要生产活动及工艺过程：
2．主要危害因素：
a）化料、浇铸：
机械伤害、噪音、烟尘、粉尘伤害、高温、灼伤等。
b）制胎组装、修理：
机械伤害、噪音、漏电、触电等。
c）电镀、抛光：
烟尘、粉尘伤害、漏电、触电、高温、灼伤等。
d）焊接：
烟尘伤害、漏电、触电、灼伤等。
e）镶石：
粉尘伤害。
六、审核要点：
要素
审核内容
4.1总要求
1．是否建立文件化的职业安全健康管理体系。
2．OHSMS是否以危害为核心建立的现代安全管理体系满足本规范要求。
以上两条可通过文件审核、现场审核后验证。
4.2职业安全健康方针
文件审核：
1．适合其他制造业职业安全健康风险的性质和规模。
2．改善职业安全健康绩效的承诺。
3．持续改进的承诺。
4．遵守法律、法规和其它要求的承诺。
5．阐明目标。
6．最高管理者签名，且规定定期评审方针。
第一阶段审核：
方针的确定是否与组织的危害与风险评价结果相适应。
第二阶段审核：
1．方针如何传达？
员工是否了解？
是否为相关方获取？
2．现场进一步验证方针是否符合企业的性质、规模？
是否定期评审方针的适宜性？
4.3.1危害辨识、风险评价和风险控制的策划
文件审核：
1．程序是否满足要求？
是否描述了危害识别的方法：
如基本分析法、安全检查表（SCL）、故障类型和影响分析（FMEN）、工作安全分析（JSA）等。
2.危害辨识活动是否包括：
●常规和非常规活动：
“三种状态”：
正常、异常、紧急；
“三种时态”：
过去（过去发生过的伤害事故）、现在（生产活动、机械设备现在安全控制状态）、将来（计划中的活动可能带来的危险）。
七个方面：
机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素。
其他制造业按伤害类型分类主要有：
a）车辆伤害；
b）机械伤害；
c）噪音；
d）粉尘伤害；
e）触电；
f）漏电；
g）高温；
h）灼伤；
i）火灾、爆炸和其他伤害等。
●进入作业现场所有人员（本组织、相关方人员进入现场）。
●所有作业现场内的设施（包括组织、相关方设备等）。
●从活动特点考虑是否包括如下方面：
a）设计、开发、生产过程中所有活动；
b）设施、设备的采购到报废；
c）公司内部及相关方人员在作业场所内的活动；
d）机动车辆活动；
e）机械设备加工活动；
f）厂区宿舍、食堂、娱乐场所、办公场所；
g）动力能源系统。
3.风险评价：
程序规定的评价方法是什么？
是否界定了A类：
不可容许风险B类：
重大风险C类：
中度风险D类：
可容许风险E类：
可忽略风险。
如采用评价方法为D=LEC法只否明确哪些是不可容许的风险。
4．程序中是否对应风险级别制定了控制措施。
a.一类制定控制风险的目标及实现目标的管理方案;
二类制定并实施运行控制程序。
b.是否考虑“加强培训”、“加强监督检查”作为目标管理方案、运行控制程序的一部分内容？
5.程序中是否规定用何方式更新危害？
第一阶段审核：
关注主管部门，查相关记录，验证识别过程是否符程序？
抽一部分危害评定其辩识的合理性。
现场巡视，简单验证危害识别是否有遗漏，评价是否合理？
第二阶段审核：
重点查危害是否有遗漏？
风险评价是否合理？
现场是否及时更新危害。
4.3.2法律、法规及其他要求
文件审核：
组织是否在程序中明确了法律、法规及其他要求的获取渠道？
法律法规是否适用？
是否规定及时更新这些信息，并将有关信息传达给相关方？
（其他制造业法律法规详见适用法律法规清单）。
第一阶段审核：
查主管部门获取法律、法规是否完整？
现场验证准确、适用性。
第二阶段审核：
关注法规的落实。
4.3.3目标
文件审核：
是否制定了文件化的职业安全健康目标，目标是否与职业安全健康方针一致，体现了持续改进的承诺。
制定目标时，是否考虑了法律法规的要求，自身的危害和风险，可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点，是否规定了目标修改的方法，时间。
第一阶段审核：
目标制定是否合理、可测量，是否按目标做了。
第二阶段审核：
查目标完成情况，效果？
目标是否体现了持续改进的承诺。
4.3.4职业安全健康管理方案
文件审核：
是否有文件化管理方案，管理方案是否根据目标制定，是否规定了组织相关职能层次实现目标的职责、权限、是否确定了实现目标的方法、时间表。
如：
噪声治理管理方案：
目标是否量化（如室内噪音由70dB降低至65dB）;职责权限层层有人负责;方法是否声源采用了消音装置，传播途径采用隔声墙措施;时间有起止期。
第一阶段审核：
是否按方案执行。
第二阶段审核：
完成情况是否达到预期目的，是否对方案实施进行评审，当组织的活动产品，服务或运行条件变化时，是否对管理方案进行了修订。
4.4.1机构和职责
文件审核：
查组织是否制定了相应的安全生产责任制与安全有关的管理、执行、检查人员的职责、权限、相互关系规定是否明确、合理;是否规定了管理者代表的作用、职责、权限;是否规定承担管理职责人员实现持续改进的承诺。
第一阶段审核：
确认组织的机构设置及各部门的职责。
第二阶段审核：
查最高管理者、管理者代表、各部门领导、安全员等是否正确有效地行使其职责。
查管理层为职业安全健康配置资源：
有关人员、技术、防护设施、用电和消防设施、机械安全装置、安全检验工具、安全技术措施、经费等是否落实。
4.4.2培训、意识和能力
文件审核：
程序文件中是否规定了培训需求，培训教育工作责任部门是否明确。
有无培训计划？
为保证计划适宜、有效是否规定了定期评审计划。
是否满足职业健康目标的需要，管理人员、作业人员是否培训考试合格方可上岗。
第二阶段审核：
查是否按培训计划实施，重要的职业安全健康岗位人员是否进行了培训，培训计划完成情况是否有效，员工职业安全健康意识是否提高。
4.4.3协商与交流
文件审核：
程序中是否规定了内部交流，外部相关方交流、各类信息传递方式、途径、内容；信息是否有记录；是否规定了处理反馈的方法；是否规定了员工代表（如工会、团委等）收集生产加工全过程员工职业安全健康意见、建议及协商交流的记录是否符合要求。
4.4.3协商与交流
第二阶段审核：
抽一部分记录，如违反劳动法规，危害生命健康情况，工会如何监督处理？
工会及员工是否享受到职业安全健康方面的权利。
组织的供方、用户等单位提出的各类意见，组织是否及时处理，协商交流。
4.4.4文件化
文件审核：
查OHSMS文件是否对核心要素及其相互作用进行了描述，是否提供了查询相关文件的途径。
4.4.5文件和资料控制
文件审核：
1．程序是否界定文件发放范围，明确关键岗位，现行版本，文件修改方式，各层文件是否适用。
2．查是否明确规定何时评审文件，修改是否由授权人员批准，失效文件如何处理，各种文件标识方法是否满足要求。
第二阶段审核：
是否按程序执行；关注重要的职业安全健康岗位人员是否持有现行有效版本文件；验证发放范围是否满足要求；是否有失效文件回收记录；文件评审是否合理；文件修改是否由授权人员批准；作废文件销毁如何控制。
4.4.6运行控制
文件审核：
1、查缺乏程序可能导致偏离职业安全健康方针、目标的运行情况时，是否建立了文件化程序？
程序是否规定了运行标准？
2、组织所购买和使用的货物、设备、服务中已标识的风险，是否建立了文件化的程序。
3、查从根本上消除或降低风险，对作业场所，加工过程、装置、机械及对人的能力适应等建立了文件化的程序。
第一阶段审核：
判断危险控制的合理性和有效性。
现场巡视生产和动力等作业现场，察看生产操作，尤其是那些可能引发重大事故的活动，是否予以规范和控制；察看个人防护用品配备是否满足要求；现场安全标识是否符合要求。
第二阶段审核：
查是否按程序要求对风险进行了有效控制。
1．对各生产过程是否规定了安全操作规程并执行。
2．新产品开发和研制、新工艺、新材料的使用是否制定职业安全健康技术措施。
3．现场机械设备等各类防护、保险装置是否符合要求。
4．职业安全健康方面是否做到改善劳动条件、减轻劳动强度、防止伤亡事故和职业危害。
5．是否做到文明加工、环保。
6．是否具备合格的生活卫生设施和条件，是否按要求配备了防护用品和落实劳动保护技术措施。
7．生产过程中特殊工种上岗人员资格是否得到认可。
8．各类专项安全技术措施是否有专人负责落实。
10．是否对生产现场的环境（如现场粉尘、噪声等）有效控制。
12．现场消防器材使用是否得到有效管理。
13．事故处理是否及时，做到“四不放过”。
14．查采购材料、设备、防护用品是否按合格供应商名录购买物品等。
4.4.7应急预案与响应
文件审核：
程序中是否对潜在的事件或紧急情况规定应急对策手段，如火灾应急预案是否规定了报警，负责人指挥灭火，消防人员按职责分配完成灭火任务等内容，是否对发生事故后规定分析总结的要求，是否规定根据实际情况定期检验程序。
第一阶段审核：
察看生产和动力现场潜在的事故是否有遗漏现象，是否进行了控制。
第二阶段审核：
查是否对有关人员进行了应急预案的培训；应急程序是否验证，如消防训练演习记录是否满足规定要求；是否发生过紧急情况，如何进行处理的。
4.5.1绩效测量和监测
文件审核：
1、是否规定职业安全健康绩效定性定量测量的内容。
2、规定对目标完成进行监测。
3、程序是否规定主动测量，被动测量的内容。
4、各类监测设备程序是否规定了校准、维护要求。
第一阶段审核：
是否按程序规定、法规要求执行；重大危险因素控制是否定期监测；查守法记录。
第二阶段审核：
1、查目标和管理方案完成情况；法律、法规遵守记录；查安全生产检查记录。
2、事后性监测、调查是否包括事故、未遂过失、职业病和财产损失案例。
3、法律、法规是否定期评价有效性。
4、监测设备是否定期校准维护查相关证据。
4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施
文件审核:
1．程序中是否规定了事故、事件调查分析原则、采取纠正、预防措施是否明确了职责、权限。
2．是否规定对潜在重大危险因素发展趋势进行分析，用以指导预防措施的实施。
3．是否规定了纠正措施的验证方法。
4．是否规定了相关方投诉应采取纠正措施，并监督实施。
第一阶段审核：
调查是否发生过事故、事件或不符合，如何进行的处理。
第二阶段审核：
1、是否按程序执行，查纠正和预防措施记录、验证其有效性。
2、查预防措施是否提交管理评审。
3、是否有对由于采取纠正和预防措施而导致程序变更和文件修改程序。
4.5.3记录和记录管理
文件审核：
是否有职业安全健康记录的程序，程序中是否对记录的标识、记录保存做出规定要求，记录销毁，借阅是否做出相关规定。
第二阶段审核：
查部门记录是否可追溯，保存完好，编号符合规定；记录借阅、销毁是否符合要求。
4.5.4审核
文件审核：
查程序是否规定了审核方案、计划要求、人员资格条件、审核方法、检查清单、不符合报告、审核报告是否做出相应规定。
第一阶段审核：
确认内审的可信度。
查相关记录、计划是否相适应？
纠正措施是否有效？
第二阶段审核：
对内审中可信度较差的以及问题较多的部门和要素加大审核的深度，对内审中发现的不符合项进行抽样跟踪，以证实针对不符合项所采取纠正和预防措施得到了有效的实施。
4.6管理评审
文件审核：
查OHSMS中是否规定了由最高管理者主持评审，时间间隔、评审方式、内容是否规定了持续改进的要求、方针、目标是否定期评审。
第一阶段审核：
了解主持人、参加人是否相符？
资料是否充分，形成决议内容是否满足要求？
第二阶段审核：
审核决议是否传达下去？
各部门是否重视执行？
最高管理者是否依据决议修改了新的目标，方针，是否做到了持续改进。
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