交易押题4包括答案索引.docx
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交易押题4包括答案索引
单选题
1、证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的（）。
A加强监管
B必须使用专门的股票账户和资金账户
C严禁从业人员炒买炒卖股票
D为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
第179页参考答案：
B
2、证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。
试题描述证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。
A申请书B设立的批准文件C身份证D经营证券业务许可证
第19页参考答案：
C
3、证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括（）。
A对巨额退立出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定
B集合资产管理计划申购新股不设申购上限
C集合资产管理计划中债券不得用于回购
D托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控
第202页参考答案：
A
4、如果相关人对证券交易所限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向（）提出复核申请。
A中国结算公司B证券交易所C证券业协会D证券公司
参考答案：
B
5、下列有关基金的表述中，错误的有（）。
A基金可以分为封闭式和开放式两种
B上市开放式基金不可以在二级市场买卖
C基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式
D基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
第4页参考答案：
B
6、中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负
B最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告后，公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且本所认为情形严重的
C最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上后，公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）仍超过1亿元且占公司净资产值的100%以上
D连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
第153页参考答案：
D
7、（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A证券公司注册地中国证监会派出机构
B证券业协会C证监会D国务院
第205页参考答案：
A
8、关于交易异常情况的处理，下列说法中不正确的有（）
A口头或书面警示B按照交易资金一定比例收取罚款
C证券交易所采取现场和非现场的调查方式D限制相关证券账户交易
第164页参考答案：
B
9、（）用于客户融资融券交易的证券结算。
A信用交易证券交收账户B融券专用证券账户
C客户信用证券账户D客户信用交易担保证券账户
第222页参考答案：
A
10、证券公司应当在每一月份结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A3日B9日C10日D8日
第238页参考答案：
C
11、在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤。
A审核认定B确认成交C市场定价D清算交收
第252页参考答案：
B
12、在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。
A200%B100%C50%D30%
第255页参考答案：
A
13、证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。
A中国证监会B证券交易所会员大会C证券交易所理事会D证券交易所会员管理部门
第18页参考答案：
C
14、全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合（）针对回购业务的有关规定。
A银行同业拆借中心B证券业协会C中国人民银行D证监会
第255页参考答案：
C
15、关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。
A证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
第195页参考答案：
A
答案解释：
证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
16、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。
A9:
00至12:
00、13:
00至16:
00B9:
30至11:
30、13:
00至15:
00
C15:
00至15:
30D9:
15至11:
30，13:
00至15:
00
第140页参考答案：
B
17、在我国，证券营业部若采用无形席位交易，撤单可由（）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理撤单。
A证券营业部的业务员B受托人C证券公司D红马甲
第47页参考答案：
A
18、关于自营业务资金的出入，以下说法不正确的是（）。
A自营业务资金的出人必须以公司名义进行B禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
C禁止从自营账户中提取现金D自营业务资金的出入可以以个人名义进行
参考答案：
D
19、关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的（）
A证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
B集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，可以用专用席位和普通席位
D集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
第198页参考答案：
B
20、证券登记结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，结算备付金利息（）结息一次。
A外汇利率，每周B金融同业活期存款利率，每季度
C定期存款利率，每季度D定期存款利率，每月
第263页参考答案：
B
21、按照《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（）。
A指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
B办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
D受托办理股份转让公司股权确认事宜
第135页参考答案：
D
22、证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向（）提供风险监控报告。
A董事会和投资决策部门B监事会C股东大会D证监会
第173页参考答案：
A
23、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
A2，20B10，20C3，20D3，30
第245页参考答案：
D
24、上海证券交易所权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。
A0.01%B0.03%C0.04%D0.05%
第133页参考答案：
D
25、按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（）。
A1万手B10万手C5万手D100万手
第38页参考答案：
A
26、证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）。
A证券交易委托代理协议书B风险揭示书
C买者自负承诺函D网上交易协议书
第72页参考答案：
D
27、在我国，（）不属于交易费用。
A过户费B印花税C佣金D证券结算风险基金
第54页参考答案：
D
28、在下列四个关于价格优先竞价原则的表述中，不正确的是（）。
A指价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切报价而成交
B价格较高的申报优先于价格较低的申报
C价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。
D价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报
第47页参考答案：
B
29、关于委托撤单，下列说法中，不正确的是（）。
A对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻
B投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
C投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
D投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令
第47页参考答案：
B
30、在权证清算交收模式上，中国结算上海分公司采取（）制度
A待交收B当日结算C次日结算D无负债结算
第289页参考答案：
A
31、从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）。
A管理风险B合规风险C技术风险D流动性风险
第90页参考答案：
C
32、上海证券交易所A股佣金的收取起点为（）。
A5元B5美元C5港元D2元
第54页参考答案：
A
33、根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为（）元人民币。
A0.005元或其整数倍B0.01元或其整数倍C0.02元或其整数倍D0.03元或其整数倍
第250页参考答案：
B
34、从事IB业务的证券公司，可以提供的服务有（）
A代理客户进行期货交易B代期货公司收取保证金
C协助办理开户手续D利用证券资金账户为客户存取
第143页参考答案：
C
35、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。
A场内交易员B电脑系统C证券营业部业务员D委托指令
第46页参考答案：
A
36、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币（）。
A5亿B8亿C9亿D10亿
第136页参考答案：
B
37、下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是（）。
A执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
B安全保管集合资产管理计划资产
C出具证券公司的财务报告
D监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
第189页参考答案：
C
38、关于上市公司的分红派息，下列说法正确的是（）。
A分红派息主要是通过证券交易所的交易系统进行的
B分红派息既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使先认股权的过程
C股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种
D分红派息主要是通过柜台交易进行的
第114页参考答案：
C
39、证券账户持有人查询证券余额可在办理指定交易或转托管后的（），凭“二证”（身份证和证券账户卡）到指定交易或托管的证券营业部办理。
A当日B次日C第三天D第四天
第101页参考答案：
B
40、关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列说法不正确的是（）。
A自主报价包括公开报价和对话报价
B债券交易采用询价交易方式
C交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销
D未按规定做的报价为无效报价
第252页参考答案：
C
41、根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A证券交易所的有关人员B证券监督管理机构的工作人员
C持有公司股份达到百分之三的自然人D上市公司的监事
第175页参考答案：
C
答案解释：
持有公司股份达到百分之五以上的股东才属于知情人
42、中国结算深圳分公司在B股清算交收过程中，于（）进行指令对盘，核对成交资料中股东代码的有效性。
（T日为交易日）
AT+1BT+2CT+3DT+0
第275页参考答案：
A
43、债券买断式回购业务亦称（）。
A封闭式回购B开放式回购C质押式回购D正回购
第253页参考答案：
B
44、在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
A证券公司B证监会C中国人民银行D证券业协会
第256页参考答案：
C
45、某投资者当日申报“债转股”150手，当次初始转股价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）。
A1500B6000C2000D1800
第134页参考答案：
B答案解释：
150×1000÷25=6000
46、根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（）。
A以申报进入交易主机时集中申报薄中对手方队列的最优价格为其申报价格
B以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方所有申报队列依次成交，为成交部分自动撤销
C以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，为成交部分自动撤销
D以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销
第39页参考答案：
A
47、按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）。
A合格境外机构投资者的批准机构B合格境外机构投资选定的境内证券公司
C合格境外机构投资者自身D合格境外机构投资者选定的托管人
第100页参考答案：
D
48、（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
A客户信用交易担保资金账户B融资专用资金账户
C信用交易资金交收账户D客户信用资金账户
第223页参考答案：
D
49、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。
A7天…1年B1天…1年C1天…4个月D7天…4个月
第251页参考答案：
B
50、上海证券交易所B股结算会员分为基本结算会员和（）。
A特殊结算会员B普通结算会员C一般结算会员D特别结算会员
第272页参考答案：
C
51、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
A20%B30%C40%D25%
第241页参考答案：
D
52、下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。
A证券公司B证券交易所C证监会D证监会派出机构
第179页参考答案：
B
58、中国结算深圳分公司在（）将T日的资金结算明细数据发送给各结算参与人。
AT日B清算完成后C证券交收后DT+1日
第269页参考答案：
B
59、按照中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。
A开立非上市股份有限公司股份转让账户
B受托办理股份转让公司股权确认事宜
C发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
第135页参考答案：
C
60、在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（）。
A时间优先，客户优先B时间优先、价格优先
C价格优先、时间优先D指令优先、价格优先
第45页参考答案：
A
61、现金替代是指ETF的申购、赎回过程中用于替代（）的一定数量的现金。
A组合证券中的部分证券B基金C债券D一揽子股票
第130页参考答案：
A
62、客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）。
A已在营业部开立的客户证券账户B客户具有支配权的资产证明
C融资专用资金账户D已在营业部开立的普通资金账户
第223页参考答案：
C
63、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。
A建立研究与交易之间的交流制度B建立严密的研究工作业务流程
C建立和完善投资对象备选库制度D保持独立、客观
第195，196页参考答案：
A
64、开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）。
A撮合交易时间和大宗交易时间B集合竞价时间
C连续竞价时间D全部交易时间段
第122页参考答案：
A
多选题
65、投资咨询服务中需要防止的行为有（）。
A向投资介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
B主观臆断，对行情发表肯定性意见
C直接指导投资者买卖证券
D介绍网上交易、自助交易的使用方法
第86页参考答案：
BC
66、上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（）。
A经证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C组织机构和业务人员符合证监会和交易所规定的条件
D承认交易所章程和业务规则
第18页参考答案：
ABCD
67、证券账户持有人可以查询其账户的事项包括（）。
A注册资料B证券余额C证券变更D其他相关内容
第101页参考答案：
ABCD
68、证券经营机构自营业务的特点有（）。
A交易的风险性B稳定性C决策的自主性D收益的不确定性
第168页参考答案：
ACD
69、金融衍生工具交易包括（）。
A权证B金融期货C金融期权D可转换债券
第5页参考答案：
ABCD
69、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（）。
A投资风险证券公司承担B公平公正、诚实守信
C投资风险客户自担D健全内控、规范运作
第190页参考答案：
BCD
70、下列各项中，属于证券经纪业务特点的是（）。
A客户指令的权威性B证券经纪商的中介性C决策的自主性D收益的不确定性
第27页参考答案：
AB
71、我国沪深证券交易所目前的证券交收方式有（）。
AT+1滚动交收BT+2滚动交收C会计日交收DT+3滚动交收
第260页参考答案：
AD
72、证券市场进行投资者教育的目的是（）。
A提高投资者的风险意识B提高投资者的参与意识和风险识别能力
C提高投资者的自我保护能力D提高投资者的规避风险的能力
第85页参考答案：
ABCD
73、下列关于全国银行间市场债券质押式回购的说法，正确的有（）
A中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监管
B符合条件的金融机构不能委托结算代理人进行债券交易和结算
C回购双方需在证券公司办理债券的质押登记
D回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议
第250页参考答案：
AD
74、关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（）。
A它的卖出按股票交易方式以电子撮合价成交
B赎回则按当日收市的基金份额净值成交
C利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
D投资者通过交易系统认购必须按照份额进行认购
第125页参考答案：
ABCD
75、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，下列各项中不符合连续竞价阶段有效申报价格范围的是（）。
A基金债券交易申报价格不低于前收盘价的70%
B股票交易申报价不低于前收盘价的50%
C股票交易申报价格不高于前收盘价的900%
D基金债券交易申报价格不高于前收盘价的150%
第52页参考答案：
ABCD
76、融资融券业务中,机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（）。
A法定代表人授权书B加盖公章的预留印鉴卡
C本人身份证明原件及复印件D专用于信用交易的银行卡
第230页参考答案：
AB答案解释：
其他两项为个人客户需提供的材料
77、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。
A独立运行B合法合规C集中管理D岗位分离
第222页参考答案：
ABCD
78、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定:
（）。
A当日申购的基金份额同日可以卖出，但不得赎回
B当日买入的基金份额同日可以赎回，但不得卖出
C当日赎回的证券同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D当日买入的证券同日可以用于申购基金份额
第131页参考答案：
ABCD
79、按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（）。
A过户费属于中国结算公司的收入B在上海证券交易所免收A股过户费
C基金交易目前不收过户费D上海深圳两个交易所都要收取A股过户费
第55页参考答案：
AC
80、在资产管理业务中，证券公司不得有下列行为（）。
A证券公司参与1个集合计划的自有资金超过计划成立规模的5%
B办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值低于人民币100万
C办理集合资产管理业务接受非货币形式的资产
D自行推广集合资产管理计划
第187页参考答案：
ABC
81、下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）
A开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格
B开盘价通过集合竞价产生
C在收盘价的确定方面，上海和深圳两个交易所相同
D不能产生开盘价的以集合竞价的方式产生
第155页参考答案：
AB
82、上海证券交易所目前公布的指数包括（）等。
A上证成分股指数B上证50指数C上证红利指数D上证综合指数
第161页参考答案：
ABCD
83、按照现行规定，下列关于A股送股日程安排的说法正确有（）
A公告刊登日为T日B股权登记日为T+3日
C申请材料送交日为T-5日D结算公司核准答复日为T-3日前
第116页参考答案：
ABCD
84、关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易日的规定，以下表述正确的是（）。
A交易日为每周一至周五B交易时间内因故停市，交易时间不作顺延
C国家法定假日和证券交易所公告的休市日休市
D根据市场发展需要，经证监会批准证券交易所可以调整交易时间
第47
升级会员 