我国制造业集群中企业技术创新网络嵌入与集群升级.docx

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我国制造业集群中企业技术创新网络嵌入与集群升级

我国制造业集群中企业技术创新、网络嵌入与集群升级

　　[摘要]企业技术创新能力的提升，是我国制造业集群升级的微观基础和根本动力；集群中的企业不同的网络嵌入模式，在支撑企业不同类型学习方式和不同类型知识获取的同时。

也成为集群升级的结构基础。

论文分析了集群升级过程中企业技术创新层次的动态迁移特征，以及支持企业不同层次技术创新的知识类型和学习方式，进而研究了面向不同知识类型与学习方式的企业网络嵌入模式，并基于企业嵌入网络的稠密度、结构洞等特征分析，提出支持我国制造业集群升级的企业网络嵌入模式的演化路径。

　　[关键词]制造业集群；技术创新；网络嵌入模式；集群升级

　　一、引言

　　随着我国工业化进程的不断深入，高耗能、高污染、高外向依赖的经济发展方式，面临着向自主型、集约型、可持续发展的创新经济方式转变，集群作为促进经济发展的一种新的方式，通过创新来寻求更有效的集约型价值获取方式，实现在全球价值链上的不断攀升，自然成为实践和理论研究的核心主题之一。

　　我国制造业集群发展的历史沿革不同于发达国家，在不同区域，基于当地的产业基础、政府政策扶持，或承接国际产业转移而产生了不同类型集群，主要可分为外生型和内生型集群。

外生型集群指以跨国资本和技术流动为支撑，以IT行业产品外包生产为主要方式的现代制造业集群（如：

苏州工业园）；内生型集群主要指在区域产业基础上生长的特色产业集群（如：

浙江的“块状经济”）。

但在集群经过改革开放后二十多年的快速增长之后，传统的建立在以低成本、精细分工为支撑的规模化生产能力之上的竞争优势逐渐弱化，如：

2003年苏州市以工业园区为主的高科技产业平均利润不足3％，低于同期江苏省规模以上工业6％的平均利润率，作为浙江“块状经济”典型代表的温州模式，也由于产业结构锁定和人格化交易等因素，经济增速明显放缓。

因此，如何以创新为导向，创造高附加值下的高层次可持续竞争优势，实现集群升级是我国外生型和内生型制造业集群面临的现实问题。

　　有关产业集群升级的大量研究，大致从两个方向展开，一是在全球价值链理论体系下，以集群作为基本分析单位，从价值链驱动模式和价值链中集群之间的关系模式出发分析集群的升级途径，具体如：

最早提出了全球商品链概念，并将全球商品链运行分为生产者驱动和购买者驱动两种模式，不同模式集群有不同的升级途径；全球价值链下产业集群的升级遵循以下四个呈阶梯式上升的过程：

工艺升级、产品升级、功能升级与链的升级；全球价值链上处于不同价值等级体系和空间垂直分离的集群，可基于地理弹性形成产业协同演进路径；产业集群的升级在集群整体能力上体现在以下五个方面：

技术能力的升级、创新能力的升级、外向关联的升级、社会资本的升级以及创新系统的升级等。

二是从集群内部企业、政府等主体间的相互作用关系入手，分析推动集群升级的内在机理，具体如：

将主体间的关系模式分为三种：

市场型、等级制型和网络型，在市场关系模式下，各行为主体通过价格机制协调之间的交易行为，在等级制关系模式下，行为主体之间的交易类似于企业内部各科层之间的交易，强调服从与控制，而网络型关系模式则介于市场和等级制这两个极端之间；等将上述三种关系模式中的网络型进一步细分为：

模块型、关系型和领导型，不同的关系模式下的集群表现出不同的升级特征；另外，地方产业集群的发展不仅需要全球价值链嵌入与耦合的推动，同时集群内部企业间的供应链式整合也是地方产业集群升级的关键；集群发展到一定阶段，政府应有所作为，提供创新公共设施、政策环境等，促进企业提高创新能力，推动集群升级等。

　　从一定意义而言，企业在全球不同地理空间配置其内部价值环节，是形成全球价值链的基础，企业也是集群升级驱动力——技术创新的主体，其技术创新能力的提升，必然伴随着与集群内部及外部全球价值链上企业间网络关系的动态调整，从而形成企业的不同网络嵌入模式，形成推动集群升级的结构基础。

因此，集群的升级过程，即是企业在不同网络嵌入模式下形成的集群网络结构的演化过程，网络结构支撑下的集群升级研究，应以集群中的企业为对象，突破集群边界，将企业在集群内部与外部关系网络作为一个整体进行考察，从而将集群升级的内在机理研究与外在路径研究相统一。

　　二、我国制造业集群升级过程中企业技术创新层次与网络嵌入模式的动态匹配

　　1，我国制造业集群升级过程中企业技术创新能力与创新层次的动态迁移

　　升级意味着通过创新实现集群在全球价值链上的攀升，集群中企业的技术创新是集群升级的决定力量。

在我国内生型制造业集群形成和发展初期，主要从事资源类初级产品和劳动密集型产品的生产，以温州为例，轻型化劳动密集型产业（主要如：

皮革、塑料、电气等）是集群的主角，总体而言，企业规模小，研发力量较为薄弱。

当地世代相传的某一产品生产的技术、技巧、技能与经验，是形成“一村一品、一乡一业”独具特色的专业化集群的基础，企业的技术也多是基于这些民间技术、经验的模仿、消化吸收，产品的技术含量和附加值较低；从20世纪90年代初至今，随着集群的发展和企业规模的扩大，企业不仅在制度上逐步实现了从家庭作坊、股份制合作企业到现代企业的转变，在技术创新方面也在学习和引进国外的先进技术和工艺的同时，对产品结构、性能、生产工艺技术等进行二次创新，即进入增量创新阶段，同时集群内产业链的宽度和深度也在扩展，以温州柳市的低压电器为例，到2002年已形成从零部件生产、低压电器元件的装配检测到低压电器、输配电设备生产的多层次垂直分工协作产业链，并已开始出现企业由贴牌生产、来料加工到提高自主设计、开发能力和自有品牌建设的升级举措，虽然离进入全球价值链战略环节还有很长的距离，但这种基于增量创新、工艺创新积累的自主创新能力，是集群进一步升级的内在根本动力。

　　与内生型制造业集群不同，来自全球各国的跨国公司是我国外生型制造业集群的主要构成，以成立于1994年的苏州工业园为例，2004年苏州由外资企业出口的高新技术产品和机电产品比重约达98％和96％，而在集群中的国内企业与跨国公司的主要联系为零部件的配套加工，据统计，集群中60％的跨国公司在当地有配套企业，国内企业占配套企业总数的40％，加之苏州本地较高素质的人力资源，促进了跨国公司的人才本地化，逐渐形成了本地的人际关系网络，使国内企业在一定程度上通过配套加工、人才流动获取跨国公司的转移技术和技术溢出效应，为国内企业进行技术的模仿、消化吸收提供条件；但由于跨国公司转移到国内的多是高科技产品的加工装配的劳动密集型环节，转移到国内的技术也多为非核心、成熟技术，因此集群的升级应建立在国内企业提升创新能力基础上的价值链环节上的攀升，这就要求国内企业应尽快实现从技术消化、吸收到模仿创新再到建立在自身知识积累和学习能力基础上的自主创新。

　　因此，我国内生型、外生型制造业集群的升级过程，即是集群中国内企业技术创新能力的提升过程，同时对应于其不同层次技术创新的动态迁移过程，即集群中国内企业由消化、吸收到模仿、增量创新再到自主创新的跃迁之日，也是我国制造业集群的升级之时。

　　2，支持我国企业不同技术创新层次动态迁移的知识特征与学习过程特征

　　集群中企业的技术创新过程是通过集群中组织间互动实现知识的传递、积累、整合和创新的过程，企业的知识基础、知识获取能力和学习能力是技术创新能力的关键。

因此，可将企业不同层次技术创新所需要的知识分为：

企业自身的私有知识、不同层次创新所需的外部知识，外部知识又可分为外部隐性知识和显性知识。

一般地，外部知识的显性部分较隐性知识更易于获得，且经验性、诀窍及创意等隐性知识对模仿创新、增量创新及自主创新具有更大作用。

　　对内生型和外生型制造业集群中的国内企业，技术引进、消化、吸收阶段是其积累私有知识、培育学习能力的第一步，也是走上技术创新历程的开始，这一阶段的企业通过知识共享、技术溢出等学习方式，在尽量更多地获取集群中的外部知识（包括显性和隐性知识）的同时，通过消化吸收，来形成私有知识和培养自身的学习能力；随着企业私有知识量的积累，以及私有知识与获取的集群中企业外部知识存在的一定异质性，企业通过私有知识、外部知识的知识整合进入模仿和增量创新阶段，这一阶段也为企业的自主创新奠定了私有知识的存量基础；当企业私有知识达到一定水平后，进一步获取的集群内、集群外的外部知识更具有多样性和异质性，从而使企业学习进入知识创新式整合过程，形成自主创新能力。

　　3，面向知识与学习过程特征的企业不同技术创新层次与集群网络嵌入模式的动态匹配

　　20世纪50年代由波拉尼提出，80年代由格兰诺维特进一步扩展和丰富的“嵌入性”概念，主要强调经济活动的社会性约束与影响，本文的企业“网络嵌入”含义略有不同，是指企业的经济活动、社会活动“嵌入”在集群网络环境中，与集群内及集群外部组织间形成的基于经济关系、社会关系的网络连接状态。

企业的“网络嵌入模式”指与集群内外企业的连接方式及连接所形成的分布。

其中，连接方式包括：

社会关系连接与经济关系连接、直接连接与间接连接、集群内部连接与外部连接、强连接与弱连接、单向连接与双向连接等；连接的分布通过两个特征值来描述：

由企业在集群内外形成的连接数量和连接强度所决定的自身嵌入的网络的稠密度，以及由直接连接、间接连接所形成的结构洞数量，不同的连接方式和连接分布，形成企业在集群中不同的网络嵌入模式。

　　虽然集群为企业提供了一个共同语言、社会结构、价值认同和积累社会资本的环境，且集群中的企业由于地域上的临近而产生频繁的基于经济活动和社会关系的互动，促进企业获取集群的知识溢出效应，建立对隐性知识传递有重要作用的信用机制，以及促进集群中信息的流动、知识共享和集体学习机制的建立，但不同的网络连接方式和连接分布，对企业不同类型的知识获取和学习方式有不同作用。

实证分析得到，企业的直接连接可以带来信息、知识、物质资源的共享及知识溢出效应，间接连接只能产生信息、知识的溢出效应；在企业由直接连接形成的二元关系中，关系强度对不同类型的知识传递和学习有不同的作用，强关系传递的知识多具有可编码性和冗余性，而弱关系传递隐性的异质性知识。

则从正式、非正式关系角度分析企业的连接作用，所谓正式关系及企业基于交易行为等经济活动建立的关系，非正式关系指社会嵌入关系，正式关系适合于传递公共知识，但对私有知识传递具有抑制作用，非正式关系更适合传递私有知识。

ShaoweiHe研究了企业在集群的内部连接、外部连接对企业知识获取的不同影响，指出企业在集群内部的连接有利于企业间信任、规范的建立，外部连接可以使企业获得异质的、促进创新性学习的知识和信息。

另外，企业的连接分布同样影响知识获取和学习的质和量，具体表现为：

稠密网络有利于培育企业间的信任和社会资本的获取，但过度的相互作用将导致知识的同质化，产生锁定效应，从而降低企业的创新和学习能力，而企业网络中的结构洞可以使企业获取异质信息和知识，改善企业网络整体的信息、知识结构。

　　当企业处于不同技术创新层次时，需要不同类型的知识和学习方式，从而需要形成不同的网络嵌入模式，以支持不同的学习方式和不同类型知识的获取。

当处于技术创新中消化、吸收阶段时，企业私有知识存量低，创新能力的提高，需要最大限度地获取集群中的技术、经验溢出和共享知识，而企业获得的信息、知识量是其所建立的连接数量的增函数，因此，需要建立集群中稠密的直接连接和强关系，即形成稠密网络嵌入模式；随着企业的成长和私有知识的增加，获取异质的隐性知识及与自身私有知识的整合，是企业进行模仿创新、增量创新的需要，因此，企业需要建立与自身相异质的主体间的弱关系连接和间接连接，形成沟通不同群体的“关系桥”，即寻求嵌入的集群网络的“结构洞”位置，以获取异质的隐性知识，从而使企业由稠密网络嵌入模式向具有结构洞的网络嵌入模式转变；但集群中企业间地域上的长期接近和过度相互作用，在使企业获得学习经济的同时，会使企业间认知距离缩小，一定程度导致认知趋同和知识、信息的同质化，从而可能引发锁定效应，而多样化的网络连接，特别是企业与集群外部的连接，是企业获取动态创新知识的必备条件，因此，当企业进入自主创新阶段，面向集群外部多样化异质知识获取的企业集群外部连接具有重要意义，因此，企业需要构建集群内部、外部连接相协同的网络嵌入模式，内部、外部连接的协同表现为企业内部、外部连接稠密度的协调、内部、外部结构洞数量的协调等。

集群通过各种各样的与外部的联系所获得的异质信息，需要通过集群内部“稠密网络”的消化才能转化为创新产出。

对美国硅谷的研究也说明了这种协同关系的重要性，通过与波士顿128公路产业区的比较发现，硅谷内部存在“稠密网络”，同时，硅谷中大量企业与外部存在结构洞联系，使硅谷成为全球信息产业网络的“HUB”而获得大量外部信息，内部“稠密网络”与外部结构洞协同作用，使得各种信息、知识在集群内部快速传播，促进了大量创新的涌现，使得硅谷长久以来保持了全世界信息产业的领先地位。

　　三、我国内生型制造业集群升级过程中企业技术创新层次与网络嵌入模式的动态匹配过程——以温州为例

　　1，由消化吸收到增量创新：

稠密网络嵌入模式下同质化集群向结构洞网络嵌入模式下的专业化分工集群转化

　　温州的专业化集群是我国制造业内生型集群的典型代表。

经过漫长历史积淀而成的、与某一产品生产有关的技术、技巧、技能与经验等特定性知识，是集群产生的必要条件，在集群形成和成长初期，企业基于亲缘、地缘的族群关系形成稠密的网络嵌入模式。

吸收、消化那些与当地的文化相结合、只可意会、不可言传的工艺、诀窍等隐性知识，是企业创新和生存的保证，而以血缘为核心，扩展到亲缘、地缘，具有伦理本位和差序格局特征的稠密社会网络，促进了族群内知识的传承，但同时也减弱了技术知识在族群外的扩散能力，强化了技术、知识在特定地理区域内的集聚程度，形成了企业以族群血缘、亲缘关系及较弱经济契约关系为连接的稠密网络嵌入模式，促成温州的多个同质化专业集群，缔结形成了区域中具有差序格局特征的稠密集群网络。

　　随着企业的成长和私有知识的增加，生产工艺改进等增量创新和模仿创新活动变得频繁，对异质性知识、信息的需求使这时的企业仅仅依靠族群已渐不可行，开始逐步突破族群的限制，在族群外寻找发展所需资源以及合作的机会。

由于地理位置邻近的地区往往具有相同的社会人文环境，有利于建立并成本较低地维持社会关系，而社会关系又降低了交易成本，因此，族群中的企业往往选择与自己地理位置邻近的企业作为优先的合作或交易对象，占据不同族群企业间的结构洞位置，获得对资源和信息的控制能力，形成企业的结构洞网络嵌入模式。

在此基础上，一些实力较强的企业通过产品增量创新、管理制度创新，以及将某些业务在所处的网络中分包等战略，在集群内形成有利于自身的产业链有序结构，同时也促进整个集群的分工和各分工环节的技术创新，实现由同质化集群向基于产业链式整合的专业化分工集群转化。

　　以温州乐清柳市镇的低压电器产业集群为例，20世纪80年代，温州柳市镇1000多家低压电器企业都生产成品，由于同质化严重，90年代早期部分低压电器生产企业主动为企业作配套，1998年爆发低压电器价格大战，正泰、德力西等少数骨干企业乘机对一些素质较好的企业进行产业整合，从而形成了以正泰、德力西等46个企业集团为龙头、1400多家中小企业做配套的协作生产体系，产品也逐渐从单一的低压电器，延伸到高压电器，从元件电器，延伸到高低压成套电器，从输电、变电、配电到工业控制电器等，形成了较完整的电器产业链。

　　2，由模仿、增量创新到自主创新：

结构洞网络嵌入模式下专业化分工集群向内外部连接协同嵌入模式下的创新集群转化

　　随着产业规模的扩大、产业集群内部产业链的完备，整个集群的弹性专精的柔性生产体系开始形成，通过模仿和增量创新阶段私有知识的积累和专业化程度的提高，以创新为驱动力的竞争优势开始取代逐渐弱化的、建立在低成本、规模化生产能力之上的传统竞争优势，集群中的核心企业开始了在产品工艺技术、品牌等方面的自主创新之路，出现了如电器行业的正泰、德力西，皮革行业的奥康、康奈，眼镜行业的海豚、卡西欧等具有一定自主研发能力和品牌设计能力的核心企业，同时，其自主创新能力的形成和提升，也依托于企业与集群外企业间连接的建立，如奥康公司2003年开始与意大利的GEOX品牌合作，建立双方的信息和设计共享平台；长城电器与西门子、天正公司与ABB公司、报喜鸟与意大利最大的面料商玛佐托公司等建立合作或合资，以及许多大型集团企业在上海、江苏等地投资、创办研究中心等，这些集群外部连接关系的建立，为企业提供了自主创新所需的集群外部异质性信息和知识，同时使核心企业实现由集群内部的结构洞网络嵌入模式转化为集群内、外部连接协同嵌入模式，也为集群由初创和成长阶段，以低成本、低技术、低附加值的机电、轻工类产品代工或贴牌生产的全球价值链嵌入方式，向自有品牌建设、核心技术研发、销售渠道构建等价值链的更高环节升级创造了条件，促进了专业化分工集群向创新集群的转化过程。

　　四、结论

　　企业技术创新能力的提升，是我国制造业集群升级的微观基础和根本动力，集群中的国内企业通过与集群内部、外部企业间建立不同方式的连接，形成了不同的网络嵌入模式，在支撑企业获取不同类型学习方式和不同类型知识获取的同时，也成为集群升级的结构基础。

本文通过国内企业在不同技术创新层次下的网络嵌入模式分析，将集群升级研究的内部机理分析与集群的全球价值链嵌入分析相结合，提出我国内生型、外生型制造业集群升级过程中，企业技术创新层次提升与集群网络嵌入模式动态构建的匹配过程。

本文研究表明，国内企业创新能力的提升，需要动态构建与集群内部和外部不同连接的组合，动态优化不同连接在企业嵌入网络中的分布，即随着创新能力由消化、吸收到模仿、增量创新再到自主创新的提升，实现国内企业适时、适度的网络嵌入模式由稠密网络到具有结构洞网络，再到内外部连接协同网络的结构演化，才能推动我国制造业集群的不断升级。

另外，由于我国不同类型制造业集群产生和升级的路径不同，企业的网络嵌入模式及演化过程也必然各有特征，本文以温州集群为例分析了内生型制造业集群中企业网络嵌入模式的动态演化过程，对外生型制造业集群的相关研究，是需要进一步探讨的问题。