交易押题二题目.docx

交易押题二题目.docx

《交易押题二题目.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《交易押题二题目.docx（27页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

交易押题二题目

交易押题二（题目）

一单选

（1）一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。

A、20%

B、10%

C、5%

D、30%

（2）下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。

A、证券结算风险基金

B、佣金

C、过户费

D、印花税

（3）目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括（）。

A、烟台住房储蓄银行

B、部分符合条件的城市商业银行

C、各全国性商业银行

D、农村信用社

（4）若T日为股票网上定价发行申购日，则申购资金的验资日为（）。

A、申购日之前（含该日）

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

（5）（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

A、信用交易证券交收账户

B、客户信用交易担保证券账户

C、融券专用证券账户

D、融资专用资金账户

（6）根据《证券交易所管理办法》规定,我国证券交易所负责日常事务的是（）。

A、总经理

B、上市总监

C、总经理助理

D、理事会

（7）关于结算账户的开立，下列说法中正确的是（）。

A、结算参与人可以不必在中国结算公司预留指定收款账户

B、指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致

C、结算参与人申请开立资金交收账户时，不必提交结算参与人资格证书

D、结算参与人申请开立资金交收账户时，不必提交法定代表人授权委托人

（8）上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A、最后交易日

B、配股登记日前一天

C、配股登记日

D、配股登记日后一天

（9）深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以（）为当日收盘价。

A、当日最后一笔成交价

B、当日平均价

C、前日最后一笔成交价

D、前收盘价

（10）我国上海证券交易所，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（）。

A、0.001元人民币

B、0.01元人民币

C、0.005元人民币

D、1元人民币

（11）从证券发行与证券交易的关系看，证券发行是证券交易的（）。

A、结果

B、前提

C、后续

D、对象

（12）证券公司为客户提供融资融券服务，其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的（）。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

（13）在做市商市场中，证券交易的买价由（）给出，证券交易的卖价由（）给出。

A、做市商，投资者

B、做市商，做市商

C、投资者，投资者

D、投资者，做市商

（14）全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（）。

A、只可直接进行债券交易和结算

B、只可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务

C、既可直接进行债券交易结算，也可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务

D、应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务

（15）证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A、商业银行

B、证券登记结算结构

C、证券公司

D、证券交易所

（16）证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署（）确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。

A、《证券交易委托代理协议书》

B、《风险揭示书》

C、《买者自负承诺函》

D、《客户资金第三方存管协议书》

（17）证券交易所自受理之日起（）个工作日之内对交易席位转让申请进行审核，并作出是否同意的决定。

A、10

B、12

C、5

D、6

（18）目前，我国通过（）达成的交易，多采取（）净额清算方式。

A、证券交易所，单边

B、证券交易所，多边

C、银行间市场，单边

D、银行间市场，多边

（19）投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳（）。

A、证券投资基金账户

B、证券账户

C、人民币普通股票账户

D、开放式基金账户

（20）（）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。

A、柜台委托

B、市价委托

C、电话委托

D、限价委托

（21）在非上市股份有限公司股份报价转让中，报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。

A、时间先后

B、报价高低

C、申报数量

D、买卖方向

（22）根据《上海证券交易所交易规定》的规定，B股大宗交易单笔买卖的最低限额（）。

A、50万美元

B、30万美元

C、300万美元

D、1000万美元

（23）交易型开放式指数基金募集结束后，（）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。

A、托管银行

B、基金委托人

C、基金托管人

D、基金管理人

（24）在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是（）。

A、市场细分本质上是通过区分客户群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段

B、市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据

C、确定市场细分的变量越细越好，细分市场越多越好

D、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要两个或两个以上的具体变量才能准确描述每个子市场的特征

（25）在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。

A、证券交易所

B、中国证监会

C、证券业协会

D、证券公司

（26）下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。

A、交易数据接收

B、开立结算账户

C、清算

D、发送清算结果

（27）通过沪深交易系统进行股东大会网络投票，其操作类似于（）。

A、新股申购

B、增发

C、配股

D、债券回购

（28）证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

（29）证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署（）确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。

A、《证券交易委托代理协议书》

B、《风险揭示书》

C、《买者自负承诺书》

D、《客户资金第三方存管协议书》

（30）采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

A、15

B、12

C、5

D、3

（31）常见的内幕交易行为之一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是（）。

A、上市公司保荐机构的有关人员

B、证券交易所的有关人员

C、证券业协会的有关人员

D、上市公司的独立董事

（32）（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

A、证券公司

B、证监会

C、证券交易所

D、证券业协会

（33）下列不属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的是（）。

A、为非上市公司提供股份转让服务

B、泄露客户的商业秘密或个人隐私

C、代客户在相关、合同等资料上签字

D、为客户之间的融资提供中介

（34）根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。

A、300万美元

B、300万元人民币

C、30万美元

D、30万元人民币

（35）以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，错误的是（）。

A、转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部

B、转托管可以撤单

C、当日买入证券可以转托管

D、转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券转托管再转入证券营业部

（36）证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。

A、1‰

B、2‰

C、3‰

D、4‰

（37）（）是证券经纪业务的一线监管机构。

A、证券公司的内部控制

B、证券交易所

C、证券业协会

D、证监会

（38）中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定。

A、10

B、30

C、45

D、60

（39）限价委托方式的优点是（）。

A、证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划

B、证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划

C、成交迅速且成交率高

D、优于市价委托成交

（40）集合资产管理计划的管理人承诺（）。

A、保证集合计划一定盈利

B、保证最低收益

C、以诚实信用、勤勉尽责的原则运用集合计划资产

D、以诚实信用、勤勉尽责的原则保护集合计划资产的安全

（41）最低结算备付金限额的确定，与（）无关。

A、上月交易天数

B、上月证券买入金额

C、上月买断式回购到期购回金额

D、最低结算备付金比例

（42）上海证券交易所于（）正式开业。

A、1988年4月

B、1990年12月

C、1991年7月

D、1992年初

（43）根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

A、0.2%

B、0.3%

C、0.5%

D、0.1%

（44）关于证券结算风险，下列说法错误的是（）。

A、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险

B、根据成因，大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险等

C、目前，我国采取货银对付机制防范结算的价差风险

D、目前，我国证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收

（45）（），深圳证券交易所正式开业。

A、1990年12月

B、1991年7月

C、1986年

D、2005年4月

（46）目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括（）。

A、上证100指数

B、上证50指数

C、新上证综合指数

D、上证成分股指数

（47）上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。

A、B字头和D字头

B、B字头和C字头

C、A字头和D字头

D、A字头和B字头

（48）中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为（）以上。

A、5万股

B、1万股

C、3万股

D、2万股

（49）深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日，上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日。

A、4，3

B、3，4

C、4，5

D、5，4

（50）债券买断式回购业务亦称（）。

A、封闭式回购

B、开放式回购

C、质押式回购

D、正回购

（51）（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

A、虚拟匹配剩余量

B、虚拟未匹配量

C、虚拟开盘参考价格

D、虚拟匹配量

（52）国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）。

A、追溯调整

B、不追溯调整

C、部分追溯调整

D、无法判断

（53）按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A、3%

B、20%

C、10%

D、5%

（54）按照现行规定，（）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。

A、中国结算公司

B、中国证监会派出机构

C、中国证监会

D、证券交易所

（55）有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：

甲的买进价为10.70元，时间是13：

35；乙的买进价为10.40元，时间是13：

40；丙的买进价为10.75元，时间是13：

55；丁的买进价为10.40元，时间是14：

00。

那么四位投资者交易的优先顺序为（）。

A、甲、乙、丙、丁

B、丙、甲、乙、丁

C、丙、甲、丁、乙

D、丁、乙、甲、丙

（56）证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。

A、证券登记结算机构

B、证券公司复核部

C、托管银行

D、证券交易所

（57）我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。

A、公平及时

B、公开透明

C、简便易用

D、高效准确

（58）（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。

A、托管机构，证券登记结算机构

B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

C、托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

D、证券公司，证券登记结算机构

（59）下列不属于证券结算风险的是（）。

A、政策风险

B、信用风险

C、流动性风险

D、操作风险

（60）我国证券交易所的决策机构是（）。

A、会员大会

B、专门委员会

C、董事会

D、理事会

二多选

（61）市场细分的直接细分依据是（）。

A、地理因素

B、人口因素

C、心理因素

D、行为因素

（62）目前关于证券交易印花税，以下说法正确的有（）。

A、2008年9月19日，证券交易印花税按1‰对出让方征收

B、对受让方不再征收

C、双方都要征收

D、2008年9月19日起按3‰征收

（63）中小企业板上市公司出现（）情形的，深圳交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

B、最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（包括合并报表范围内的公司）超过一亿且占资产净值的100%以上

C、连续20个交易日，公司每股收盘价低于每股面值

D、连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

（64）根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）。

A、证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价

B、我国两个交易所收盘价的确定方式不同

C、上海证券交易所收盘价以集合竞价方式产生

D、通常情况下开盘价是为当日该证券的第一笔成交价

（65）根据我国现行制度，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A、将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物

B、侵占、损害客户的合法权益

C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

D、拒绝从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

（66）证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（）。

A、证券公司注册地中国证监会派出机构

B、中国证监会

C、证券业协会

D、证券交易所

（67）委托指令有多种形式，根据委托价格限制可分为（）。

A、市价委托

B、限价委托

C、整数委托

D、零数委托

（68）按现行有关规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件包括（）。

A、有15家以上营业部，并且布局合理

B、有从事网上委托业务的资格

C、最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为

D、有健全的内部控制制度和风险防范机制

（69）下列关于权证的描述正确的是（）。

A、权证只能在证券交易所内进行

B、权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的

C、权证按基础资产可分为认股权证和备兑权证

D、权证具有期权的性质

（70）根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

A、公司实施股票再融资

B、公司申请破产的决定

C、公司的1/5的监事发生变动

D、公司债务担保的重大变更

（71）下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。

A、开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格

B、开盘价通过集合竞价产生

C、在收盘价的确定方面，上海和深圳两个交易所相同

D、不能产生开盘价的以集合竞价的方式产生

（72）下列各项中，属于投资者应缴纳的证券交易费用的有（）。

A、证券收益所得税

B、证券交易所手续费

C、证券交易印花税

D、证券公司经纪佣金

（73）根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的（）信息属于内幕信息。

A、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件

B、公司股权结构的重大变化

C、公司债务担保的重大变更

D、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

（74）全国银行间市场对买断式回购采取如下风险控制措施（）。

A、客户资金额或证券数额限制

B、保证金或保证券制度

C、交易时间限制

D、仓位限制

（75）在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。

A、接受交易结果

B、全权委托经纪商代理交易

C、履行交割清算义务

D、按规定缴存交易结算资金

（76）股份报价转让业务主要体现在（）。

A、股份挂牌

B、股份转让

C、主办券商

D、信息披露

（77）经核准可以成为上海证券交易所固定收益平台交易商的机构包括（）。

A、证券公司

B、基金管理公司

C、财务公司

D、保险资产管理公司

（78）自然人申请查询证券账户注册资料需要（）。

A、填写《证券账户注册资料查询申请表》

B、提交本人有效身份证明文件及复印件

C、委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书

D、委托他人代办的，需提供代办人的有效身份证明文件及复印件

（79）关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。

A、投票代码为“36+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”

B、投资者要投票选择买入

C、“委托价格”项填报股东大会议案序号，如议案三为选举董事，3.02代表第二候选人

D、对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

（80）我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。

A、利息收益

B、资本价差

C、现金股利

D、股票股利

（81）关于交易席位以下说法正确的是（）。

A、交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益

B、是会员享有交易权限的基础

C、证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位

D、证券交易所会员可以共有席位

（82）关于我国证券交易所的交易席位,以下说法正确的有（）。

A、交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让

B、交易席位可以退回

C、交易席位不得出租给非会员单位或个人使用

D、交易席位转让时对受让方没有条件限制

（83）深圳交易所目前所公布的样本指数包括（）。

A、深证成份股指数

B、深证100指数

C、深证A股指数

D、中小企业板指数

（84）资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理（）等职责。

A、收取保证金

B、监督证券公司投资行为

C、制定资产管理相关法规

D、办理资金收付事项

（85）在金融产品销售的过程中,证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的,可以采取（）等促销手段。

A、人员推销

B、营业推广

C、广告促销

D、公共关系

（86）证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，将会受到的处罚包括（）。

A、警告

B、没收违法所得

C、罚款

D、追究刑事责任

（87）在全国银行间债券市场进行买断式回购,交易双方可以在符合相关业务规定的前提下,协商确定（）。

A、回购债券数量

B、首期交易净价

C、到期交易净价

D、买断式回购的期限

（88）在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。

A、按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》

B、坚持客户适当性管理原则

C、忠实办理受托业务

D、向其他利益企业提供客户资料

（89）在上海交易所大宗交易中,成交申报包括以下内容（）。

A、证券代码

B、成交价格

C、成交数量

D、买卖方向

（90）按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，正确的是（）。

A、每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统

B、在配股权证缴款期结束后，由结算公司将配股缴款集中划付给上市公司

C、在配股缴款过程中，证券公司只能向客户收取佣金，不得收取过户费

D、配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证

（91）同时满足以下条件的股份转让公司，股份实行每周5次的转让方式（）。

A、规范履行信息披露义务

B、股东权益为正值或净利润为正值

C、连续三个会计年度盈利

D、最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

（92）关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）。

A、客户在委托指令中可以不表明委托买卖方向

B、目前我国只在卖出证券时才有零数委托

C、填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种

D、委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种

（93）定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括（）。

A、市场为投资者提供了交易的即时性

B、指令执行和结算的成本相对比较低

C、批量指令可以提供价格的稳定性

D、交易过程中可以提供更多的市场价格信息

（94）在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定（）。

A、商业银行和其他参与者之间

B、商业银行相互之间

C、人民银行与参与者之间

D、其他参与者相互之间

（95）证券公司从事IB业务，不得（）。

A、协助办理开户手续

B、代理客户进行期货交易、结算或者交割

C、代期货公司、客户收付期货保证金

D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

（96）证券公司的投资决策机构负责确定（）。

A、投资品种

B、可承受的风险限额

C、资产配置策略

D、自营业务规模

（97）合格境外投资者可以投资的范围包括（）。

A、在交易所挂牌交易的国债

B、在交易所挂牌交易的可转换债券

C、在交易所挂牌交易的A股

D、在交易所挂牌交易的B股

（98）自营业务中涉及（）方面的重大决策，应当经过集体决策并采用书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A、自营规模

B、风险限额

C、资产配置

D、业务授权

（99）以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（）。

A、上市公司1/4监事发生变动

B、上市公司股权结构发生重大变化

C、上市公司发生重大债务

D、公司生产经营的外部条件发生重大变化

（100）关于临时停市，下列说法正确的有（）。

A、临时停市前证券交易所主机已经接受的申报无效

B、出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市

C、出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市

D、证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市

三判断

（101）权证是由基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，能按照事先确定的价格、在特定的时间内行使选择权的有价证券。

A、正确

B、错误