CCAA继续教育审核概论考试题库.docx

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1.在第三方审核中，由被认可的认证机构或其委托的审核机构依据认证方案的要求实施的以认证为目的的审核，其结果通常是对受审核方的管理体系或产品和服务是否符合规定要求给出（）。

A.合格声明

B.书面证明[正确]

C.推荐或不推荐认证

D.认证结论

2.一个审核组同时对组织的质量管理体系和食品安全管理体系进行的审核是（）。

A.联合审核

B.结合审核[正确]

C.一体化审核

D.合并审核

3.在审核客户服务部时，该部门负责人介绍了收集和利用顾客满意信息的具体要求和方法，这是（）。

A.审核准则[正确]

B.审核发现

C.审核结论

D.审核证据

4.审核发现表明符合或不符合，可引导识别改进的机会或记录（）。

A.审核结果

B.审核证据

C.良好实践[正确]

D.良好案例

5.第二方审核目的可以是（）。

A.合同签订前选择合格供方

B.在有合同关系的情况下，验证组织的管理体系是否正常运行

C.沟通和加强供需双方对质量要求的共识

D.以上都是[正确]

6.ISO19011/G/T19011《管理体系审核指南》国际标准强调了审核作为（）一个组织有效实施确定方针的管理工具的重要性。

A.控制

B.验证

C.评价和验证

D.控制和验证[正确]

7.质量管理体系审核是用来确定（）。

A.组织的管理效率

B.产品和服务符合有关法律法规要求的程度

C.质量管理体系满足审核准则的程序[正确]

D.质量手册与标准的符合程度

8.用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求是（）。

A.审核证据

B.审核方案

C.审核准则[正确]

D.审核发现

9.以下不属于审核准则的是（）。

A.公司与顾客签订的协议

B.公司生产用工艺卡片

C.岗位操作法

D.向导提供的竞争对手的《生产操作规程》[正确]

10.审核员、审核方案管理人员应遵循审核原则，以确保审核的客观性、符合性和有效性，审核的原则包括（）。

A.诚实正直、公正表达，具有独立性

B.有职业素养、遵守保密原则

C.基于证据和风险的方法

D.以上全部[正确]

11.如审核目的是为了管理体系认证，（）则应确定管理体系符合审核准则的程度，提出是否推荐认证的建议。

A.审核准则

B.审核证据

C.审核发现

D.审核结论[正确]

12.审核的对象可以是（）。

A.产品、管理体系

B.产品、过程和服务

C.产品、过程和服务、管理体系[正确]

D.产品、过程、管理体系

13.如果审核准则选自法定或其他要求，审核发现可述为（）。

A.符合和不符合

B.合规和不合规[正确]

C.合法和不合法

D.满足和不满足

14.审核是由组织的相关方或由其他人员以相关方的名义进行的审核（）。

A.第一方审核

B.第二方审核[正确]

C.第三方审核

D.结合审核

15.审核必须遵循若干原则以体现审核的特征，以下不属于审核特征的是（）。

A.公正性[正确]

B.客观性

C.独立性

D.形成文件

16.审核是应用合格评定功能法与合格评定工具箱开展认证活动所涉及的（）关键技术之一。

A.认证活动

B.审核活动

C.合格评定[正确]

D.同行评审

17.审核员应诚实正直、公正表达，以（）为依据，真实、客观准确地报告审核工作。

A.客观事实[正确]

B.审核准则

C.审核为证据

D.方针、规则和程序

18.审核证据是与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其它信息，以下哪种情况不可以作为审核证据（）。

A.技术部经理说“技术部采用方差分析法进行分析时，认为数据是服从正态分布的，所以从不检验数据的正态性”

B.受审核方供应商说“这家单位用我们的产品从来都不做进货检验的，对我们充分信任”[正确]

C.对受审核组织某供应商进行价记录

D.对某受审核组织新产品设计和开发输入的评审记录

19.审核应由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行（）。

A.正确[正确]

B.错误

20.以下说法不正确的是（）。

A.审核准则是判断审核证据符合性的依据，

B.审核证据是获得审核发现的基础

C.审核发现是作出审核结论的基础

D.审核结论是在综合汇总分析所有审核证据的基础上得出的[正确]

21.考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果是（）

A.审核准则

B.审核证据

C.审核发现

D.审核结论[正确]

22.以下哪种情况可以作为审核证据（）。

A.钢铁生产企业的操作人员自带的午餐

B.向导说“公司这几年在产品安全性方面投入了大量的研发资金”

C.化工企业的安全科科长说“这几年公司在本质安全上投入了大量的资金”

D.设计科科长说“我们确实这几年在产品安全性了大量的研发资金”[正确]

23.按认证审核的时期序列审核可分为（）。

A.初次审核、监督审核和换证审核

B.初次审核、监督审核和再认证审核[正确]

C.初次审核、监督审核、变更审核

D.初次审核、监督审核、扩大或缩小审核

24.审核准则可以是（）。

A.标准和法律法规要求[正确]

B.产品技术要求或规范[正确]

C.合同要求[正确]

D.管理体系要求[正确]

25.以下明显属于第二方审核的是（）。

A.某集团公司内其中一个分公司对另一个分公司的审核[正确]

B.认证机构代表某集团公司对其原料供应商的审核

C.某集团公司组成审核组对下属的一个分公司的审核

D.认证机构代表政府主管部门对其行业内组织的评优审查

26.基于风险的方法，认证机构应考虑以下内容（）

A.审核过程中的抽样

B.法律法规问题和责任问题

C.获证客户做出的误导性声明

D.以上全正确[正确]

27.在对某印染厂进行环境管理体系审核时，以下属于审核准则的是（）

A.GB/T24001-2016标准

B.组织编制的环境管理体系文件

C.GB4287《纺织染整工业水污染物排放标准》

D.以上都是[正确]

28.当有建立合同关系的意向时，到贷方进行体系评价是（）。

A.第一方审核

B.第二方审核[正确]

C.第三方审核

D.以上都不是

29.由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的审核是（）。

A.第一方审核[正确]

B.第二方审核

C.第三方审核

D.结合审核

30.审核过程包括的活动有（）。

A.获得审核证据

B.客观评价

C.确定满足审核准则的程度

D.以上全部[正确]

31.遵循审核原则是确保审核的（）的基础.

A.客观性、符合性和有效性[正确]

B.公正性、客观性和符合性

C.客观性、符合性和有效性

D.公正性、客观性和有效性

32.随着现场审核的进展，可能会存在以下变更（）

A.更改审核范围[正确]

B.修改审核计划[正确]

C.更改审核目的[正确]

D.更改审核对象

33.对结合审核的审核方案策划时，应覆盖审核范围内每一个（）所适用的全部范围的活动。

A.管理体系标准

B.技术标准/要求

C.规范

D.以上全部[正确]

34.针对审核方案管理，认证机构通常将很多内容形成文件，如:

（）

A.审核程序

B.审核员选择、评价、管理程序

C.专业审核指导书[正确]

D.审核方案管理控制程序[正确]

35.以下哪项标准提供了关于审核方案管理和管理体系审核的策划和实施以及审核员和审核组能力和评价的指南。

（）

A.GB/T19001

B.GB/T14001

C.GB/T19011[正确]

D.GB/T27021

36.审核范围应与审核方案和审核目标相一致。

包括诸如:

（）

A.组织的地址、组织单元、活动和过程

B.组织单元、组织的地址、活动和过程以及审核覆盖的时期[正确]

C.组织的地址、产品和服务以及相关活动

D.组织的地址、产品和服务及其相关管理活动

37.审核方案的输出可能包含以下哪项内容?

（）

A.申请评审信息[正确]

B.风险评价信息[正确]

C.抽样方案[正确]

D.审核报告

38.在策划编制审核计划时需以下哪些因素考虑（）

A.专业审核员的能力

B.审核对组织形成的风险、[正确]

C.提高审核有效性和效率的机会[正确]

D.审核范围及审核目标[正确]

39.根据审核方案确定的职责，应由（）确定审核的可行性。

（）

A.审核方案管理人员或审核组长[正确]

B.审核方案管理人员和审核组长

C.认证机构

D.审核机构

40.审核方案管理人员应评审审核方案的总体实施情况，识别改进区域，但不涉及审核方案的修改（）[判断题]

错误[正确]

正确

41.认证周期的审核方案应覆盖全部的管理体系要求。

（）

正确[正确]

错误

42.初次认证审核方案应包括初次审核、认证决定之后的第一年与第二年的监督审核。

（）

正确

错误[正确]

43.在审核方案管理中，应优先配置审核方案所确定的（）以审核管理体系的重大事项。

A.审核方法

B.认证文件

C.资源[正确]

D.危险因素

44.关于审核方案的实施，以下说法错误的是（）

A.审核方案会通过每一单个的审核项目得以实施

B.审核方案的策划最终仅以审核计划的方式体现[正确]

C.选择和确定审核方法属于审核方案实施活动

D.审核方案的记录是审核方案实施的结果之一

45.制定审核方案时应基于风险的思维，充分考虑（）等

A.审核的范围、次数、持续时间、地点和时间表[正确]

B.所提供的设备和培训[正确]

C.审核组的整体能力[正确]

D.沟通的渠道、时间和手段[正确]

46.认证的价值取决于第三方通过公正、有能力的评定所建立的公信力的程度。

（A）

正确[正确]

错误

47.最高管理者应确保建立审核方案的目标，并指定一个名人员负责审核方案管理（）

正确

错误[正确]

48.审核组长应根据（）编制审核计划。

A.审核方案

B.受审核方提供的文件中包含的信息

C.以上皆是[正确]

D.以上皆非

49.审核方案管理，以下哪个选项的说法不正确。

（）

A.机构对审核方案的管理需要文件化

B.审核方案管理贯穿认证过程中

C.审核组能力的确认是审核方案管理的一部分

D.认证机构的信息管理与审核方案管理无关[正确]

50.以下不属于审核方案制定与实施过程中存在潜在风险的案例是?

（）

A.审核范围界定错误、遗漏产品或过程、超认可业务范围

B.审核时间不充分，如涉及专业审核的设计和制造安排时间短

C.审核前审核组长组织进行了内部沟通会议[正确]

D.审核计划不合理，任务分配不当

51.以下哪些因素会影响审核方案策划中涉及到的审核工作量和审核时间的因素（）。

A.受审核方规模和复杂程度[正确]

B.技术和法规环境[正确]

C.场所的数量[正确]

D.审核范围内活动的分包情况[正确]

52.对于审核计划，以下哪个选项的说法不正确。

（）

A.审核计划是根据审核方案和受审核方提供的文件中包含的信息编制输出的文件

B.审核是按审核计划的安排实施

C.针对某一特定项目的具体的审核计划与审核方案无关[正确]

D.审核计划可以不考虑受审核方的有关审核实施的意见[正确]

53.审核方案可以包括针对一个或多个管理体系标准的审核，可以单独实施，也可结合实施。

（）

正确[正确]

错误

54.认证的第三方审核计划的编制，还应考虑认证机构认可的相关要求，如ISO/IE17021-1及相关的认证规则等，包括（）等。

A.审核类型和阶段[正确]

B.审核时间的确定[正确]

C.多场所抽样[正确]

D.审核路线[正确]

55.在编制审核计划时，审核组长应考虑审核活动对受审核方的过程的风险和影响、审核的范围和复杂程度以及实现审核目标的不确定因素，包括:

适当的抽样技术，如（）。

[多选题]

A.条件抽样[正确]

B.统计抽样[正确]

C.随机抽样

D.代表性抽样

56.可根据客户的需要建立审核方案，当客户未提出要求时实施审核的机构可不必建立审核方案（）。

正确

错误[正确]

57.在确定审核方案资源时，需要考虑以下方面:

（）

A.审核方法

B.审核方案的风险和机遇

C.信息和通信技术的可用性

D.以上都对[正确]

58.以下对于审核方案管理人员的能力要求说法正确的有:

（）

A.了解审核原则[正确]

B.了解审核员的能力以及审核组整体能力的概念[正确]

C.具有最基本的组织和协调的能力，并掌握基本的IT化工具为其对项目的管理提供技术支撑[正确]

D.了解受审核方活动的相关技术和业务[正确]

59.从审核开始直到审核完成，（）应是具体审核实施的指导性文件。

A.审核方案

B.审核作业指导书

C.审核计划[正确]

D.审核抽样方案

60.审核后续活动通常包括（）。

A.受审核方纠正、纠正措施或

B.改进措施的确定、实施、实施情况的报告

C.审核委托方的评审与验证。

D.以上全部[正确]

61.对多场所审核的抽样可采取（）。

A.非选择性的抽样[正确]

B.选择性抽样[正确]

C.统计抽样

D.条件抽样

62.为确保审核过程及评价结果满足要求，认证机构应针对每一个认证项目的认证活动进行全面策划。

（）

正确[正确]

错误

63.审核方案的范围与程度应基于受审核组织的规模和性质，以及（）。

A.受审核管理体系的性质、功能[正确]

B.受审核管理体系的复杂程度[正确]

C.受审核管理体系[正确]

D.受审核管理体系的成熟度水平[正确]

64.建立审核目标的内容应包括确定受审核方管理体系适宜性、充分性和有效性;（）

正确

错误[正确]

65.根据被审核方的结构或活动，审核方案可能只包括一个审核。

（）

正确[正确]

错误

66.以下不属于审核方案管理人员的职责的是:

。

（）

A.确定审核方案的目的和审核方案的范围和程度

B.为每次审核编制审核计划[正确]

C.评价审核组成员的能力[正确]

D.监视、评审和改进审核方案

67.物质的存在形式（）。

A.运动、时间、空间[正确]

B.静止、运动、发展

C.运动、变化、发展

D.时间、空间、条件

68.当你到某组织的一个部门审核时，审核计划时间2个小时，部门经理说必须要处里一件急事，2个小时以后才能回来，你应当（）。

A.先休息，等经理回来后继续审核

B.先看资料，等经理回来后继续审核

C.与组长和管理者代进行沟通，考虑调整时间[正确]

D.告诉经理审核时间很紧，最好不要离开

69.审核抽样应做到合理抽样，随机抽取具有代表性的样本，主要体现在以下哪些方面（）。

A.样本有一定的数量[正确]

B.分层抽样[正确]

C.适度均衡抽样[正确]

D.审核员亲自独立抽样[正确]

70.审核组成员应收集和评审与其承担的审核工作有关的信息，（），用于审核过程的参考和记录审核证据。

A.获得审核证据

B.形成审核发现

C.准备必要的工作文件[正确]

D.分析、评价

71.审核组长应（），根据审核方案和受审核方提供的文件中包含的信息编制审核计划，在现场审核前提交给受审核方

A.依据审核准则

B.基于风险思维的方法[正确]

C.基于受审核方的信息

D.以上全部

72.审核的启动阶段，主要包括与受审核方建立联系、（）。

A.确定审核的时间

B.策划编制审核计划

C.确定审核的可行性[正确]

D.确定检查表

73.检查表（）。

A.是审核员对审核活动进行具体策划的结果[正确]

B.应提前交给受审核部门的人员认可

C.必须经过管理者代表的批准

D.有标准规定的统一格式

74.初次认证策划审核的实施包括选择和指派有能力的第一、二阶段审核组，编制第一、二阶段审核计划，实施两个阶段的审核，作出审核结论（）。

正确[正确]

错误

75.建立与受审核的初步联系，包括（）。

（多选题）

A.确认实施审核的权限[正确]

B.提供有关审核目标、范围、方法和审核组组成的信息[正确]

C.对审核做出安排

D.确定审核计划和审核工作文件

76.审核活动是指每一项具体审核工作的开展过程，（）是审核方案的一个组成部分。

A.结合审核

B.审核活动的策划和实施[正确]

C.认证

D.第一、二、三方审核

77.抽样方案应当考虑检查的结果是计数的还是计量的。

例如，当调查食品安全事件或安全漏洞的数量时，最适合的抽样方法是（）。

A.统计抽样

B.条件抽样

C.计量抽样[正确]

D.计数抽样

78.文件化信息评审所评审的文件应覆盖审核范围并提供足够的信息来支持（）。

A.审核目标[正确]

B.审核证据

C.审核发现

D.审核结论

79.统计抽样是指同时具备（）这两个特征的抽样方法。

A.随机选取样本、运用概率论评价样本结果[正确]

B.计数抽样样本、运用概率论评价样本结果

C.统计抽样、运用概率论评价样本结果

D.条件抽样、运用概率论评价样本结果

80.当样本的结果是连续值时使用（）。

A.统计抽样

B.条件抽样

C.计量抽样[正确]

D.计数抽样

81.在第一阶段审核中，文件评审可以在现场活动之前进行，也可以结合现场的活动进行（）。

正确[正确]

错误

82.编制审核计划时，应考虑受审核方组织的场所的数量、性质等。

当组织具有多个相同场所时，应对（）进行审核

A.每一个场所进行审核

B.采用抽样的方式

C.A+B

D.A或B[正确]

83.文件评审如有不符合、不适宜或不充分，应形成书面文件评审意见，并以文件评审报告的形式通知（）。

A.审核委托方

B.审核方案管理人员

C.受审核方

D.A+B+C[正确]

84.为确保实现审核目标，审核组长可随着审核的进展调整（）。

A.审核时间

B.所分配的工作[正确]

C.审核人员

D.审核对象

85.（）分配审核组工作时，应考虑审核员的独立性和能力、资源的有效利用以及审核员、实习审核员和技术专家的不同作用和职责。

A.认证机构

B.方案管理人员

C.项目管理人员

D.审核组长[正确]

86.从审核开始直到审核完成，（）应对审核的实施负责。

A.认证机构

B.审核机构

C.审核组

D.审核组长[正确]

87.审核员对建筑工程公司的采购产品审核时，根据自己的专业经验，把对随后的产品实现或最终产品（建筑工程）影响程度大的，如钢筋、水泥等原材料作为重点进行抽样——就属于（）。

A.统计抽样

B.条件抽样[正确]

C.随机抽样

D.计数抽样

88.实施文件评审，审核员应该考虑文件所提供信息的（）。

A.完整性[正确]

B.正确性[正确]

C.一致性[正确]

D.现行有效性[正确]

89.在编制审核计划时，审核组长应考虑（）

A.审核组的组成及其整体能力[正确]

B.适当的抽样技术[正确]

C.受审核方的实际情况[正确]

D.审核对组织形成的风险[正确]

90.文件化信息的评审通常由审核组长进行，应当考虑受审核方的组织规模、性质和复杂程度，以及审核的目的和范围（）。

A.审核准则

B.审核证据

C.审核发现和审核结论

D.审核目的和范围[正确]

91.建立与受审核的初步联系，获得用于策划审核的相关文件和记录信息，包括（）。

A.组织已经识别的风险和机会

B.组织如何应对这些风险和机会的信息

C.组织已经识别的风险以及如何应对这些风险的信息

D.组织已经识别的风险和机会以及如何应对这些风险和机会的信息[正确]

92.用于描述组织管理体系覆盖范围的文件应识别并清楚地界定了组织管理体系（）等的覆盖范围。

A.现场区域、活动、产品

B.现场区域、运行单位、活动、产品和服务[正确]

C.现场区域、产品和服务

D.现场区域、运行单位、产品和服务

93.审核员应根据所承担的审核任务的范围和复杂程度确定充分适宜的信息源，信息源可包括（）。

A.与员工及其他人员的面谈[正确]

B.观察活动和周围工作环境和条件[正确]

C.文件化信息（文件和记录）[正确]

D.受审核方抽样方案的信息，抽样和测量过程控制程序的信息[正确]

94.在结合审核中，当审核员识别出与一个准则相关的审核发现时，应考虑到这一审核发现对其他管理体系中相应或类似准则的（）。

A.关联性

B.可能影响[正确]

C.不符合

D.以上全部

95.在审核期间，如果受审核方存在发生了与环境污染等有关的事故/事件和（或）引起新闻媒体及社会关注的事故/事件信息，应及时向（）报告。

A.认证机构

B.方案管理人员

C.认证监管部门[正确]

D.当地执法部门

96.在现场审核活动中，如果出现需要改变审核范围的情况。

审核组就对对审核范围的改变做出决定。

（）

正确

错误[正确]

97.审核报告中应包括或引用的内容有（）。

A.审核目标、范围、准则[正确]

B.审核发现和相关证据[正确]

C.审核结论[正确]

D.审核人员及审核活动日期和地点[正确]

98.在末次会议，审核组长应向受审核方说明审核抽样的（）。

A.风险性

B.局限性[正确]

C.代表性

D.随机性

99.在末次会议之前，审核组可与受审核方领导层沟通，（），以澄清问题、求得共识。

A.通报审核发现

B.通报审核结论

C.介绍对受审核方管理体系的评价

D.以上全部[正确]

100.审核实施阶段的文件评审,应评审受审核方的相关文件，以（）

A.确定文件所述的体系与审核准则的符合性[正确]

B.确定文件所述的体系的适宜性

C.收集文件实施运行的证据

D.收集信息以支持审核活动[正确]

101.审核过程中，适当时审核组长应定期向受审核方、审核委托方报告（）。

A.出现重大质量事故

B.超出审核范围的情况

C.审核的进展及相关情况

D.以上全部[正确]

102.观察员可以是来自（），根据有关相关方的要求对审核过程进行观察

A.受审方或其顾客[正确]

B.认证机构[正确]

C.监管机构[正确]

D.认可机构[正确]

103.当所有策划的（）已经执行或出现与审核委托方约定的情形时，审核即告结束。

A.审核计划

B.审核内容

C.审核方案

D.审核活动[正确]

104.当确定审核发现时，应考虑以下内容（）。

A.以往审核记录和结论的跟踪[正确]

B.审核委托方的要求[正确]

C.样本量[正确]

D.非常规活动的发现，或者改进机会[正确]

105.各级别审核员应按基于证据的方法的审核原则，在一个系统的审核过程中，得出可信的和（）的审核结论。

A.可验证[正确]

B.可追溯

C.可重现

D.可证实

106在作初次认证审核结论时，审核组应对在第一阶段和第二阶段中收集的所有（B）进行分析，以评审审核发现并就审核结论达成一致。

E.审核证据[正确]

F.信息和证据

G.审核发现

H.A+B