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证券从业资格考试《证券交易》模拟试题7

2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题七

一．单选题

01：

上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。

A：

B：

D：

02：

上海证券交易所规定，（）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。

A：

A股

B：

B股

B：

国债及债券回购

D：

基金大宗交易

03：

上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。

A：

上月资产市值

B：

上月资产净值

B：

上月资产总值

D：

上月资产平均值

04：

证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。

A：

托管机构

B：

证券公司自己

B：

推广机构

D：

结算托管部门

05：

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。

A：

B：

D：

06：

根据（）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

A：

债券持有人

B：

债券承销商

B：

发行主体

D：

发行对象

07：

发行结束后（）个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。

A：

B：

D：

08：

（）选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。

如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。

A：

地区集中策略

B：

品种集中策略

B：

客户集中策略

D：

时间集中策略

09：

证券公司应当于每个交易日（）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

A：

12：

B：

15：

B：

20：

D：

22：

10：

证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。

A：

每年

B：

每两年

B：

每三年

D：

不定期

11：

当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。

合格投资者自接到减持通知之日起的（）个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。

A：

B：

D：

12：

下列各项中，（）不是新股网上竞价发行的优点。

A：

市场性

B：

连续性

B：

经济性

D：

公平性

13：

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：

在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（）元代表议案一。

A：

1.00

B：

0.10

B：

0.01

D：

14：

20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（）。

A：

短期债券

B：

实物债券

B：

凭证式债券

D：

记账式债券

15：

融资融券业务是指（）出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A：

证券公司向客户

B：

银行向客户

B：

银行向证券公司

D：

证券公司向银行

16：

下列关于公平原则的叙述中，正确的是（）。

A：

参与交易的各方应当有获得平等的机会

B：

交易各方要及时公布有关信息

B：

除证券公司外，各方处于平等的法律地位

D：

交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利

17：

以下关于连续交易的说法，不正确的是（）。

A：

交易一定是连续的

B：

两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交

B：

在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

D：

交易过程中可以提供更多的市场价格信息

18：

召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。

A：

B：

D：

19：

涨跌幅价格的计算公式为（）。

A：

涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）

B：

涨跌幅价格=前最高价×（1±涨跌幅比例）

B：

涨跌幅价格=今开盘价×（1±涨跌幅比例）

D：

涨跌幅价格=前平均价×（1±涨跌幅比例）

20：

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

A：

1倍以上5倍以下

B：

1万元以上5万元以下

B：

5万元以上30万元以下

D：

20万元以上50万元以下

21：

召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

A：

B：

D：

22：

证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。

A：

当日开盘价

B：

该证券发行价

B：

零

D：

开盘价与发行价的均值

23：

公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（），属于内幕消息。

A：

20％

B：

30％

B：

40％

D：

50％

24：

根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。

A：

席位

B：

证券账户

B：

资金账户

D：

公司

25：

中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（）向结算参与人计付结算备付金利息。

A：

活期存款利率

B：

活期贷款利率

B：

定期存款利率

D：

拆借利率

26：

由于债券的（）发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。

A：

处置权

B：

所有权

B：

收益权

D：

剩余财产分配权

27：

我国证券交易所目前采用的报价方式是（）。

A：

口头报价

B：

书面报价

B：

电脑报价

D：

人工报价

28：

根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（）。

A：

应计利息额=债券面值×票面利率÷365（天）×已计息天数

B：

应计利息额=债券面值×票面利率÷365（天）×未计息天数

B：

应计利息额=债券价值×票面利率÷365（天）×已计息天数

D：

应计利息额=债券面值×贴现利率÷365（天）×已计息天数

29：

证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。

A：

5％

B：

30％

B：

100％

D：

500％

30：

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。

A：

与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B：

证券公司在资产管理业务中管理不善

B：

证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

D：

证券公司高级管理人员营私舞弊

31：

中国结算上海分公司在（）进行T日交易的资金交收。

A：

T+0日16：

B：

T+1日16：

B：

T+0日l7：

D：

T+1日17：

32：

通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日（N日），那么中国结算上海分公司应予（）日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。

A：

N+1

B：

N+2

B：

N+3

D：

N+4

33：

契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（）所获得的管理运作基金的报酬。

A：

基金契约

B：

基金章程

B：

基金信托契约

D：

基金托管契约

34：

深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购有（）个品种。

A：

B：

D：

35：

（）营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。

A：

集中性市场营销策略

B：

差异性市场营销策略

B：

无差异市场营销策略

D：

分散性市场营销策略

36：

下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（）。

A：

法人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务

B：

客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管

B：

证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理

D：

同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户

37：

下列关于过户费的收取不正确的有（）。

A：

上海证券交易所A股过户费为成交面额的0.1‰，起点为5元

B：

深圳证券交易所免收A股过户费

B：

上海证券交易所B股交易结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元

D：

目前免收基金交易过户费

38：

股票实质上代表了股东对股份公司的（）。

A：

产权

B：

债权

B：

物权

D：

所有权

39：

下列计算中国结算上海分公司结算参与人T+1日结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（）。

A：

可用余额=账户余额+（T+1应收应付资金净额）一冻结金额一最低备付限额

B：

可用余额=账户余额+（T+0应收应付资金净额）一冻结金额一最低备付限额

B：

可用余额=账户余额+（T+0应收应付资金净额）一冻结金额

D：

可用余额=账户余额+（T+1应收应付资金净额）一冻结金额

40：

法人申请（）的，境内法人提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件。

境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。

A：

补办原号码证券账户卡

B：

补办新号码证券账户卡

B：

补办原号码资金账户卡

D：

补办新号码资金账户卡

41：

证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上（试点初期一般都要求满18个月以上）。

A：

半年

B：

1年

B：

2年

D：

3年

42：

（）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。

A：

双边净额清算

B：

多边净额清算

B：

连续净额清算

D：

集中净额清算

43：

以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。

A：

挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B：

根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报

B：

在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

D：

隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

44：

在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，交易所可对其实施临时停牌至14：

57。

A：

20％

B：

50％

B：

80％

D：

90％

45：

市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（）全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。

A：

意向申报

B：

定价申报

B：

成交申报

D：

双边报价

46：

证券公司自营买卖业务的首要特点是（）。

A：

决策的自主性

B：

买卖的随意性

B：

交易的风险性

D：

收益的不稳定性

47：

下列关于净额清算的说法，不正确的有（）。

A：

清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算

B：

清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算

B：

可以简化操作手续，提高清算效率

D：

清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

48：

2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司（）获中国证监批准正式成立。

A：

华欧国际证券有限公司

B：

中国国际金融有限公司

B：

海富通证券公司

D：

湘财证券

49：

交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。

A：

交易席位

B：

交易单元

B：

普通席位

D：

交易业务单位

50：

在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

A：

B：

D：

51：

新股网上竞价发行中，投资者作为（）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A：

卖方

B：

买方

B：

委托方

D：

代理方

52：

深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。

A：

9：

15～9：

B：

9：

20～9：

B：

13：

00～15：

D：

14：

57～l5：

53：

（）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。

A：

本金风险

B：

流动性风险

B：

操作风险

D：

价差风险

54：

（）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

A：

客户服务

B：

客户招揽

B：

客户咨询

D：

客户反馈

55：

证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。

A：

客户信用交易担保资金账户

B：

客户信用交易担保证券账户

B：

信用交易证券交收账户

D：

信用交易专用证券交收账户

56：

证券交易所的决策机构是（）。

A：

董事会

B：

理事会

B：

专门委员会

D：

会员大会

57：

常见的内幕交易行为有（）。

A：

证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B：

发行人在招股说明书中作出虚假陈述

B：

知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

D：

证券公司将自营业务与代理业务混合操作

58：

基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。

A：

B：

D：

59：

询价交易中，交易商以（）方式申报。

A：

匿名

B：

匿名或实名

B：

实名

D：

匿名和实名

60：

（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A：

滚动交收

B：

会计日交收

B：

时点交收

D：

定期交收

二．多选题

01：

证券账户按用途划分，可以划分为（）。

A：

证券投资基金账户

B：

人民币普通股票账户

B：

人民币特种股票账户

D：

其他账户

02：

以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法，正确的有（）。

A：

比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布

B：

有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金追溯调整

B：

结算参与人应缴纳的履约金并人结算参与人当日清算净额在资金交收账户中交收

D：

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

03：

债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务，可能的处罚措施有（）。

A：

由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款

B：

可暂停或取消其债券交易业务资格

B：

对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分

D：

违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理

04：

证券登记按证券种类可以划分为（）、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。

A：

股份登记

B：

基金登记

B：

初始登记

D：

权证登记

05：

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，（）的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于l000万元人民币。

A：

A股

B：

基金大宗交易

B：

国债

D：

债券回购

06：

证券经纪商承担一定的义务主要体现了（）的原则。

A：

自身权益最大化

B：

为委托人服务

B：

权利和义务对等

D：

公平买卖

07：

在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。

A：

授权人

B：

受托人

B：

委托人

D：

代理人

08：

目前，我国对（）实行T+1交收方式。

A：

A股

B：

债券

B：

B股

D：

回购交易

09：

权证交易中，禁止的事项包括（）。

A：

权证发行人不得买卖自己发行的权证

B：

标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

B：

禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

D：

禁止任何人直接操纵权证价格

10：

以下（），协议平台的成交确认时间为每个交易日15：

00—15：

30。

A：

公司债券的大宗交易

B：

专项资产管理计划协议交易

B：

权益类证券大宗交易

D：

债券大宗交易（除公司债券外）

11：

关于债券价格报价，以下说法正确的是（）。

A：

我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式

B：

全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易

B：

净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易

D：

在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算

12：

委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（）。

A：

选择经纪商的权利

B：

要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

B：

对自己购买的证券享有持有权和处置权

D：

寻求司法保护权

13：

作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500％以上。

这里的基准指数，在深圳证券交易所是指（）。

A：

深证新指数

B：

深证100指数

B：

深证综合指数

D：

中小板指数

14：

在以下（）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。

A：

将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统

B：

基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人

B：

将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统

D：

基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

15：

在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的（）。

A：

最低价格卖出

B：

最低价格买入

B：

最高价格卖出

D：

最高价格买入

16：

证券公司经营（）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。

A：

证券承销与保荐、证券自营

B：

证券自营、证券资产管理

B：

证券承销与保荐、证券资产管理

D：

证券投资咨询

17：

根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（）。

A：

亲属关系型

B：

直接关系型

B：

间接关系型

D：

陌生关系型

18：

上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（）。

A：

成交金额最大的5家会员营业部的名称

B：

成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出数量

B：

成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出金额

D：

股份统计信息

19：

全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（）。

A：

政府债券

B：

中央银行债券

B：

企业债券

D：

金融债券

20：

如果上市证券出现以下情形时，就要进行除息与除权（）。

A：

权益分派

B：

涨停

B：

公积金转增股本

D：

配股

21：

自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A：

自营规模

B：

风险限额

B：

资产配置

D：

业务授权

22：

以下（）需要前往中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。

A：

自然人

B：

一般机构

B：

证券公司

D：

基金管理公司

23：

咨询服务的主要内容有（）。

A：

向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

B：

了解自己的客户

B：

让投资者充分理解“买者自负”的原则

D：

简单介绍技术分析软件使用方法

24：

竞价的结果包括（）。

A：

全部成交

B：

部分成交

B：

不成交

D：

推迟成交

25：

公开报价包括（）。

A：

单边报价

B：

对话报价

B：

双边报价

D：

反向报价

26：

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A：

与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

B：

未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

B：

未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

D：

未按照规定指定专门部门处理客户投诉

27：

在债券质押式回购交易中，正回购方是（）。

A：

资金融入方

B：

出质债券方

B：

资金融出方

D：

卖出回购方

28：

证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。

A：

责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

B：

对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任

B：

责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果

D：

法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施人员进行监管谈话，记入监管档案

29：

固定收益平台交易采用（）方式。

A：

报价交易

B：

竞价交易

B：

询价交易

D：

连续交易

30：

信用风险可以进一步细分为（）。

A：

本金风险

B：

流动性风险

B：

操作风险

D：

价差风险

31：

证券公司申请融资融券业务试点，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。

A：

融资融券业务试点申请书

B：

股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议

B：

融资融券业务试点实施方案

D：

内部管理制度

32：

2000年以后，我国的新股发行出现过（）形式。

A：

网上竞价发行

B：

上网定价发行

B：

网上累计投标询价发行

D：

对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

33：

《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（）进行基本约定。

A：

权利和义务

B：

业务规则

B：

责任

D：

操作流程

34：

证券交易所无法连续交易的情形是指（）。

A：

证券交易所交易、通信系统出现l0分钟以上中断

B：

证券交易所

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