副行长在全市内控合规管理推动会上的讲话.docx

副行长在全市内控合规管理推动会上的讲话.docx

《副行长在全市内控合规管理推动会上的讲话.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《副行长在全市内控合规管理推动会上的讲话.docx（7页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

副行长在全市内控合规管理推动会上的讲话

　　尊敬的周总，各位同事:

大家上午好!

　　年关将至，公司的各项工作都面临一个盘点，检点，都需要一个新的规划，方案。

今天的内控合规工作会议，就是召集大家就今年的内控合规工作做一个总结，工作只有总结才会提高;就明年的内控合规工作提出一个预想,凡事预那么立，不预那么废。

借此时机，想谈四个方面的意见：

　　一，关于公司20**年公司内控合规工作的根本评价

　　1，认识上提得高：

今年的内控合规工作，集团领导高度重视。

吴董事长说“内控合规是公司的生命线〞，这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。

在大大小小的会议上，对内控合规工作，做到了逢会必讲，逢事必讲，逢人必讲。

领导思想上的重视贯穿到了集团工作的方方面面。

　　2，制度上抓得严：

集团风险管理委员会围绕吴董事长的讲话，结合集团十二五开展规划，出台了内控合规工作三年规划。

为集团的内控合规工作做了一个整体规划和设计。

意义很重大，规划是集团开展新时期加快开展方式转变的重要保证。

　　3，工作上抓得细：

集团内控合规年度工作会议召开后，随即出台了三年规划，后又配套下发了20**年内控合规工作要点，共分六大方面20大要点。

工作要点不仅是对合规规划的积极主动响应，，也是围绕内控合规实务，结合全集团工作实际，提出了全集团20**年内控合规工作的重点，难点和热点问题，成为我们公司内控合规工作的方法论。

我们公司今年内控合规工作要点的出台就是以此为蓝本。

　　4，协调上抓得紧：

集团风险管理委员会每个季度都要召开内控合规工作例会，上报内控合规情况，提交风险管理报告，合规信息都能及时发放我们手中。

为了帮助子公司提高对内控合规工作的思想认识和工作本领，集团法律合规部深入基层提供帮助。

祝用总今年就对我们分公司部门总以上干部进行了培训，反响很好。

集团庄总裁对风险管理工作都要到会讲话做指示。

确保内控合规工作在任何一个阶段都一条心，一股绳，一盘棋。

　　这些工作为公司的业务开展，健康开展，品牌塑造创造了一个很好的气氛。

　　二，关于大家讨论发言的问题

　　就大家刚刚发言谈到的工作中存在的问题，我做了一个归纳，主要是以下五大方面的问题：

　　1，对内控合规工作的认识不够深刻。

公司从管理干部到员工，有背靠大树好乘凉的感觉，以为自己是大型央企，政府监管会有所照顾。

还有一种认识是目前中介行业还处在开展初期阶段，大家都在走内控合规的钢丝，打擦边球，法不责众，人随大流不挨罚，这是一种很典型的阿Q精神。

再有就是一种不负责任的托词，业务压力大，业务标准要向业务开展让步。

凡此种种，都是认识上的误区。

　　2，对内控合规工作的配置不够到位。

内控合规工作的主体与客体都是人。

由于公司的历史原因，我们在内控合规工作上，资源配置是不到位的。

没有专门机构，也没有专业人员。

人员和职能的缺位导致工作上的弱化，使内控合规工作处于被动应付的局面。

　　3，对内控合规工作的技术不够重视。

公司的业务管理，人力资源管理和财务管理缺乏强大的系统支持，很多管理工作仍然依靠手工作业。

大量人为的工作，对于内控合规工作的效率和技术保障造成了困难。

　　4，对内控合规工作的制度不够完善。

用制度管人，按制度办事，这是内控合规工作的根本要求。

但我们公司的内控合规工作只有一些根本的制度，但还不够完善，体系建设也不够健全。

制度建设还有很长的一段路要走。

　　三，关于本次会议讨论发言的体会

　　听了大家的发言，感觉大家对内控合规工作思考得很深入，情况掌握全面，这是搞好公司内控合规工作的根底，也是我们明年在内控合规工作上做出成绩的希望。

有两点感触：

　　1，很受启发。

中盛是大型央企，是业内的一面红旗，业内颇有口碑。

但在内控合规工作方面，与业内比，与集团兄弟子公司比，与领导的要求比，我们的软硬件建设不够，欠账很多，业务开展积累一定的风险。

大家对此很有认识，对我也有启发：

内控合规工作的必要性，紧迫性和艰巨性已到了我们不得不认真面对的地步。

　　2，很受教育。

内控合规工作不能闭门造车，不能束之高阁，要与一线，与基层紧密联系。

因为业务一线就是风险积聚的最前沿。

大家从一线来，从实践中来，对于风险和内控合规工作的认识是深刻的，大家对内控合规工作要不要做，如何做最有发言权。

你们刚刚对内控合规工作谈到的呼吁就是对我们从事内控合规工作同志最好的鼓励。

这对于我们是很好的教育。

　　四，关于下一步工作的思考

　　结合大家的讨论，正值周总在场，想对明年内控合规工作谈一些粗浅的思考。

因为没有汇报，算不上正式意见。

最终以周总的工作指示为准。

　　1，对组织机构和人力资源的思考。

内控合规工作是公司战略的重要组成局部。

既然是战略，就应该有战略的思考，战略的手段，战略的资源配置。

设置内控合规专职部门，配置内控合规专职人员是总经理室必须解决的一个问题。

这是组织保障!

　　2，对教育培训的思考。

公司今年在培训方面下的功夫比较大，但主要集中在业务知识和业务技能的培训上，对于内控合规和业务标准的知识培训相对弱化了些。

培训一可以解决认识问题，二可以解决技能问题。

内控合规要从班子抓起，从分支机构一把手抓起。

毛主席说，没有落后的群众只有落后的干部。

领导的思想认识不解决好，员工的内控合规思想认识问题就解决不好。

所以内控合规的培训就从领导干部抓起，业务管理部要把这项工作落实好!

　　3，对技术平台建设的思考。

随着公司的快速开展，内控合规工作对先进的信息技术平台和系统的要求越来越急迫。

业务管理系统，财务集中支付，人力资源系统，零现金支付等都需要强大的系统平台支持。

技术越先进，内控合规工作的手段越先进，我们在内控合规工作上取得的成绩和成效就越巨大。

总经理室对加快财务系统建设提出了明确要求，希望相关部门要认真研究，拿出执行方案。

　　4，对公司制度安排的思考。

内控合规工作要靠制度来保障。

现有的制度要检点，不能适应内控合规工作新形势新要求的要改正。

对内控合规制度相抵触不兼容的其他制度也要反思改革。

比方薪酬提奖制度就要改革，可以采用低工资高提奖的方法，取代现在的业务本钱支付模式，同时可以降低固定本钱，提高外勤人员业务开展的积极性。

考核制度方面要实行一票否决制度。

充分表达内控合规工作既是生命线还是高压线的指导思想，这些思想要通过制度安排来实践。

　　5，对问题消化处理的思考。

问题已浮出水面的要解决，对还没有浮出水面的要进行梳理。

自查自纠，拿出整改方案。

自查的问题即便是监管查到了，监管部门会区别对待。

说明公司在内控合规方面上开展了常态性的工作。

有制度，有安排，有整改，有态度，有成效，监管部门就会有策略。

所以，希望相关部门就暴露出来的问题，要有高度的责任感，举一反三，开展翻老账，算新帐活动，防微杜渐，为公司的快速开展保驾护航!

　　谢谢大家!

　　同志们：

　　按照财政部的统一部署和要求，20**年各级财政部门要全面完成内控制度体系建设，建立健全内控机制，有效实施各项内控措施。

为此，厅党组决定召开全省财政系统内控工作视频会，统一思想、凝聚共识、传导压力，发动部署我省财政系统内控建设工作。

这次视频会，我们邀请了财政部监督局李静波处长讲解财政部门内控制度体系框架及财政管理内控工作要求，希望全省各级财政部门认真学习，深刻领会，精心组织，周密安排，扎实做好内部控制各项工作。

下面，我讲三点意见：

　　一、统一思想，充分认识内部控制建设的重要性

　　做好财政内部控制工作，对于充分发挥财政在国家治理中的根底和重要支柱作用，落实全面从严治党，从源头治理腐败，实施依法行政、依法理财，深化财税体制改革，推动财政管理方式创新，有效防控财政风险，具有重要意义。

（一）加强财政内部控制是建设法治政府、推进国家治理现代化的客观要求。

　　党的十八届四中全会?

中共中央关于全面推进依法治国假设干重大问题的决定?

明确提出“加强对政府内部权力的制约，对财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权、定期轮岗，强化内部流程控制，防止权力滥用〞，这是中央从依法治国的角度，从国家治理现代化的高度，对强化财政内控、强化权力制约提出的新要求。

财政部楼继伟部长指出：

“在财政系统全面加强内部控制建设势在必行。

这不仅是贯彻党的十八届四中全会决定精神的重大举措，有利于保障财税改革任务顺利完成，也是把权力关进制度的笼子、防范廉政风险的需要〞。

厅党组高度重视内部控制建设，屡次进行专题部署，在年初全省财政反腐倡廉建设工作会议上，专门对推进财政内控建设提出了明确要求。

因此，内部控制建设不是可做可不做的工作，而是必须完成的重要任务。

全省财政部门要认真学习党的和十八届三中、四中、五中全会精神，牢牢把握财政部及厅党组关于内控建设总体要求，进一步提高思想认识，以高度的责任感和使命感推进财政内控建设。

（二）加强财政内部控制是落实全面从严治党、从源头治理腐败的重要举措。

　　以来，党中央坚持党要管党、从严治党，对党的建设从战略高度进行新谋划、新布局，形成了全面从严治党战略思想。

强调“要加强对权力运行的制约和监督，把权力关进制度的笼子里，形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制〞。

财政部门作为掌握财政政策拟定权和财政资金分配权的部门，权力高度集中、社会高度关注，预防和治理腐败任务较重。

近年来，各级财政部门都出现了一些腐败案件，其中有一些和内部控制不严有密切关系，教训深刻，必须引以为戒。

建立和实施内部控制，正是从源头上落实全面从严治党和党风廉政建设主体责任、贯彻?

中国共产党廉洁自律准那么?

和?

中国共产党纪律处分条例?

、有效防控廉政风险的重要抓手，也是建立健全权力运行的制约和监督机制、有效防止财政政策制定和资金分配过程中的业务风险、管理风险和廉政风险的关键举措。

因此，为增强财政公信力，切实预防腐败行为发生，各级财政部门要主动适应全面从严治党和党风廉政建设两个主体责任的新要求，直面困难、敢于担当，抓好内部控制工作，把权力关进制度的笼子，戴上“紧箍咒〞，减少自由裁量权和寻租空间，树起拒腐防变的高压线，确保财政资金和财政干部的平安。

　　（三）加强财政内部控制是深化财税体制改革、加强财政管理的重要保障。

　　财政是国家治理的根底和重要支柱，财税体制改革在全面深化改革中发挥着根底性支撑性作用。

中央?

深化财税体制改革总体方案?

明确要求，20**年根本完成重点工作和任务，2020年根本建立现代财政制度。

这些改革时间紧、任务重，与国家利益和人民利益紧密相关，如果不同步加强内部控制建设，最大程度防范可能出现的政策风险和管理风险，财税改革任务就难以顺利完成。

当前，经济财政形势依然错综复杂，国内经济面临增长速度换挡期、结构调整阵痛期、前期刺激政策消化期“三期叠加〞的新常态，今年我省在“去产能、去库存、去杠杆、降本钱、补短板〞方面任务繁重，财政收支矛盾突出，运行困难加大。

面对困难和挑战，我们必须准确研判大势，一方面要按照建立现代财政制度的要求，加大财税改革力度，提高财政收入质量，明确支出责任，健全财政保障及约束机制，做到财政保障合理适度、财政约束坚实有力，促进经济社会持续健康开展。

另一方面要加强财政内部控制，提高风险识别、风险评估、风险应对的水平，确保财政运行平安、标准、高效。

由此，加强财政内部控制，是破解财政难题、化解财政风险、提高管理水平的现实需要，全省财政部门必须切实增强责任感和使命感，认认真真、扎扎实实地推进，确保取得实效。

　　二、抓住关键，努力提高内部控制建设的针对性

　　财政内部控制工作贯穿财政运行全过程，涉及方方面面，是一项系统工程，必须理清思路、把握重点，牵住“牛鼻子〞，这样才能有的放矢、取得实效。

（一）抓住关键少数，强化领导班子和一把手主体责任。

　　指出：

各级领导干部在推进依法治国方面肩负着重要责任，全面依法治国必须抓住领导干部这个“关键少数〞。

加强财政内控建设没有“关键少数〞的率先垂范、身体力行是行不通的。

目前，省厅已成立内控委，由我兼任主任，其他厅领导兼任副主任，相关处室主要负