认证机构非法人分支机构办事机构及分包境外认证机构业务.docx
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认证机构非法人分支机构办事机构及分包境外认证机构业务
认证机构年度报告上报规范
发布日期：
2015年8月1日
实施日期：
2015年8月1日
第一部分认证机构年度报告上报要求
1、上报时间：
各认证机构应在每年认监委规定的截止日期前完成上一年度的年度报告上报工作。
2、上报人员：
各认证机构应指定专人负责年度报告并在统一上报平台进行登记，若年度报告人员有变动，须及时对系统用户信息进行更新。
3、上报内容：
各认证机构应上报认证机构年度报告EXCEL文件（包括《认证机构年度审核登记表》、《认证机构业务统计表》、《认证机构人员统计表》）和4个附件（认证机构法人资格证明文件、所有专职认证人员的专职证明、认证机构年度财务会计审计报告及会计师事务所的资质证明、社会责任报告）。
具体内容见本规范第二部分《认证机构年度报告上报内容》。
4、上报方式：
通过“认证认可业务信息统一上报平台（）”，使用“年度报告与信息备案”菜单下的“年度工作报告”功能模块，上报年度报告信息。
5、填报注意事项：
1）提交报告：
通过“数据上报”功能提交年度报告信息。
2）信息变更：
在“数据上报”功能模块中，再次上传年度报告即可以更新年度报告信息。
以前提交的历史版本在系统中依然保存且可查询，但状态将变更为历史记录，年度工作报告内容以最后一次提交的为准，在认监委发布到公众查询平台之前认证机构可以修改。
3）信息提交：
所有信息填写完毕后点击提交按钮，待出现操作成功提示信息后，年度报告提交成功；如果不成功则会提示相应错误信息，按提示修改后重新提交。
5、设置是否公开：
针对特定数据项（认监委强制公开或者不公开的信息项目除外），认证机构可自主设置是否在认证认可业务信息统一查询平台（）面向社会公开。
6、编制说明：
本规范依据《国家质量监督检验检疫总局关于修改〈认证机构管理办法〉的决定》（质检总局令第164号）、《国家认监委关于报送2014年度认证机构工作报告的通知》进行编制；为提升数据质量，上报平台加严了数据校验规则；因此，数据上报人员务必认真阅读本文档，提升一次上报成功率。
7、注意事项：
涉及国家秘密的内容不得通过网络上报。
第二部分认证机构年度报告内容
2.1审核登记表
序号
数据项
是否公开
填报说明
1
认证机构名称
CNCA强制公开
1、机构批准号应与当前登录用户所述机构批准号一致。
2、第5、7、30、31、35、40项数据内容通过excel模板中的下拉列表进行选择。
3、认证项目代码（38）及项目名称（39）两项必须严格按照《认证项目分类编码表》的5位代码及对应项目名称填写（CCC认证填写B01）。
2
机构批准号
CNCA强制公开
3
法人注册号
CNCA强制公开
4
法定代表人
CNCA强制公开
5
注册资本
类型
CNCA强制公开
6
金额
CNCA强制公开
7
法人类型
CNCA强制公开
8
办公场所地址
CNCA强制公开
9
邮编
CNCA强制公开
10
网站地址
CNCA强制公开
11
电子信箱
CNCA强制公开
12
联系人
姓名
CNCA强制公开
13
电话
CNCA强制公开
14
工作人员情况
总数
CNCA强制公开
15
注册认证人员
CNCA强制公开
16
专职认证人员
CNCA强制公开
17
认证业务年度经营情况
营业收入
机构自主选择是否公开
18
净利润
机构自主选择是否公开
19
利润总额
机构自主选择是否公开
20
纳税总额
机构自主选择是否公开
21
资产情况
资产总额
机构自主选择是否公开
22
固定资产
机构自主选择是否公开
23
长期投资
机构自主选择是否公开
24
负债总额
机构自主选择是否公开
25
流动资产
机构自主选择是否公开
26
获境外认可机构认可的情况
认可机构名称
CNCA强制公开
27
国别
CNCA强制公开
28
获认可业务范围
CNCA强制公开
29
认可有效期
CNCA强制公开
30
获得高新技术企业认定的情况
机构自主选择是否公开
31
参加认证认可行业责任险的情况
是否参加
机构自主选择是否公开
32
累计赔偿限额
机构自主选择是否公开
33
出资人
名称
CNCA强制公开
34
出资额（万元人民币）
CNCA强制公开
35
主体资格证明名称
CNCA强制公开
36
主体资格证明的号码
CNCA强制公开
37
认证业务范围
序号
CNCA强制公开
38
项目代码
CNCA强制公开
39
项目名称
CNCA强制公开
40
认证机构分支机构信息
分支机构类型
CNCA强制公开
41
分支机构名称
CNCA强制公开
42
地址
CNCA强制公开
43
邮编
CNCA强制公开
44
联系人
CNCA强制公开
45
联系电话
CNCA强制公开
46
加入国际组织及担任职务情况
加入时间
机构自主选择是否公开
47
国际组织名称
机构自主选择是否公开
48
国际组织性质
机构自主选择是否公开
49
项目
机构自主选择是否公开
50
任职情况
机构自主选择是否公开
51
当年度参与或承担省部级以上重大项目、科研活动及获得政府采信、奖励的情况
机构自主选择是否公开
52
当年本机构受各级认证监管部门行政处罚情况
处罚时间
CNCA强制公开
53
处罚机关
CNCA强制公开
54
处罚原因
CNCA强制公开
55
处罚种类
CNCA强制公开
56
其他需要说明的情况
机构自主选择是否公开
2.2认证机构业务统计表
2.2.1认证机构业务统计表
序号
数据项
是否公开
填报说明
1
认证机构
CNCA强制公开
1、认证项目代码及项目名称必须严格按照《认证项目分类编码表》的5位代码及对应项目名称填写（CCC认证填写B01）。
2、认证项目包括备案的认证项目。
3、认证机构分包境外机构业务信息也应填报。
2
机构批准号
CNCA强制公开
3
时间范围
CNCA强制公开
4
认证项目
项目代码
CNCA强制公开
5
项目名称
CNCA强制公开
6
有效证书总份数
CNCA强制公开
7
新颁发证书份数
CNCA强制公开
8
监督审核次数
CNCA强制公开
9
暂停证书份数
CNCA强制公开
10
撤销证书份数
CNCA强制公开
11
注销证书份数
CNCA强制公开
12
备注
CNCA强制不公开
2.2.2一般工业产品认证机构业务统计表
序号
数据项
是否公开
填报说明
1
认证机构
CNCA强制公开
1、本表填报范围为国家统一推行和机构自行开展的自愿性工业产品认证、环境标志产品认证，不含强制性产品认证、有机产品认证、其他食品或农产品认证。
2、未注明时间段的各项数据统计节点均为当年末。
3、产品认证实施规则主要修订内容填写相应条款编号及名称，例如“7.4获证后监督频次”；如果实施规则整体变动则填写“新增”、“换版”或“废止”。
4、认证结果采信中的认证项目名称填写国家统一推行或机构自行划分的认证项目名称，例如“信息安全产品认证、污染控制产品认证、节能产品认证、太阳能产品认证”等，应有相对固定的采信工作机制并多批次实施，不包括招投标等单次行为。
采信部门包括政府部门、行业协会、企业联盟等。
2
机构批准号
CNCA强制公开
3
时间范围
CNCA强制公开
4
认证证书
全年新颁发证书数
CNCA强制公开
5
全年暂停证书数
CNCA强制公开
6
全年撤销证书数
CNCA强制公开
7
有效证书数
CNCA强制公开
8
持有效证书企业数
CNCA强制公开
9
备注
机构自主选择是否公开
10
注册检查员
高级检查员人数
CNCA强制公开
11
检查员人数
CNCA强制公开
12
检查员总人数
CNCA强制公开
13
总人数较上年变化数
机构自主选择是否公开
14
检测机构
全年新签约检测机构数
机构自主选择是否公开
15
自有检测机构总数
CNCA强制公开
16
分包检测机构总数
CNCA强制公开
17
产品认证实施规则
现行有效实施规则总数
CNCA强制公开
18
全年修订实施规则数
CNCA强制公开
19
最近一次提交认监委备案时间
机构自主选择是否公开
20
修订的实施规则名称
CNCA强制公开
21
主要修订内容
机构自主选择是否公开
22
发布时间
CNCA强制公开
23
实施时间
CNCA强制公开
24
提交认监委备案时间
CNCA强制公开
25
认证结果采信
认证实施规则编号
CNCA强制公开
26
认证项目名称
CNCA强制公开
27
主要产品种类名称
CNCA强制公开
28
采信部门
CNCA强制公开
29
采信认证证书数
机构自主选择是否公开
30
采信获证企业数
机构自主选择是否公开
2.3认证机构人员统计表
2.3.1认证机构高级管理人员基本信息表
序号
数据项
是否公开
填报说明
1
认证机构名称
CNCA强制不公开
"高级管理人员"包括：
董事长，总经理（主任），副总经理（副主任）和管理者代表。
2
机构批准号
CNCA强制不公开
3
序号
CNCA强制不公开
4
姓名
CNCA强制不公开
5
性别
CNCA强制不公开
6
身份证号
CNCA强制不公开
7
职务
CNCA强制不公开
8
联系电话
CNCA强制不公开
9
从事认证行业年限
CNCA强制不公开
2.3.2认证机构认证人员统计表
序号
数据项
是否公开
填报说明
1
认证机构
CNCA强制公开
认证领域代码及领域名称通常严格按照《认证项目分类编码表》的3位代码及对应项目名称填写；但对于国推自愿性产品认证和国推服务认证，每个认证项目作为一个单独的领域，需要填写5位代码及其对应的认证项目名称。
2
机构批准号
CNCA强制公开
3
时间范围
CNCA强制公开
4
认证领域
领域代码
CNCA强制公开
5
领域名称
CNCA强制公开
6
现有专职审核员/检查员总数
CNCA强制公开
7
现有兼职审核员/检查员总数
CNCA强制公开
8
统计期间专职审核员/检查员变动情况
离开人数
CNCA强制不公开
9
加入人数
CNCA强制不公开
10
备注
CNCA强制不公开
2.3.3认证机构专职认证人员基本信息表
序号
数据项
是否公开
填报说明
1
认证机构名称
CNCA强制公开
1、认证领域的代码和名称通常严格按照《认证项目分类编码表》的3位代码及对应项目名称填写；但对于国推自愿性产品认证和国推服务认证，每个认证项目作为一个单独的领域，需要填写5位代码及其对应的认证项目名称。
2、CCAA尚未建立注册制度的领域，“注册证书号”栏填确认文件号。
3、证书有效期至格式为：
2012-02-02。
2
机构批准号
CNCA强制公开
3
序号
CNCA强制公开
4
认证领域
领域代码
CNCA强制公开
5
领域名称
CNCA强制公开
6
姓名
CNCA强制公开
7
性别
CNCA强制公开
8
身份证号
CNCA强制不公开
9
联系电话
CNCA强制不公开
10
注册级别
CNCA强制公开
11
注册证书号
CNCA强制公开
12
证书有效期至
CNCA强制公开
13
备注
CNCA强制公开
2.4附件上报
需上传的附件包括：
认证机构法人资格证明文件、专职认证人员的专职证明、认证机构年度财务会计审计报告及会计师事务所的资质证明（若财务审计报告尚未完成，可先提交认证机构年度财务报告，待审计完成后30日内另行补交财务审计报告）、社会责任报告。
每个附件的大小限制为50M，其中专职认证人员的专职证明附件扩展名可以是.jpg、.pdf或.zip，其他三个附件的扩展名可以为.jpg或.pdf。
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