生物质电厂KPI考核管理办法.docx

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生物质电厂KPI考核管理办法

XX生物质电厂管理文件

KPI考核管理办法

编号：

KXXX/JY-002

版本：

A/0

XX生物质电厂发布试行

文

件

批

准

页

批

审

准：

核：

部门负责人：

文件编写：

目

录

1目的....................................................................1

2范围....................................................................1

3定义....................................................................1

4职责....................................................................1

5程序....................................................................2

KPI绩效体系建立原则.....................................................2

KPI绩效管理内容.........................................................2

KPI绩效管理流程.........................................................2

5.3.5电厂工资总额控制......................................................4

5.4生物质电厂KPI考核管理工作流程图.........................................7

6相关文件..................................................................7

7记录....................................................................8

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1目的

为了建立实用、高效、公平、公正的目标绩效管理和激励机制，充分挖掘员工潜力，提

高企业的经营管理水平，进而提升企业的核心竞争力，实现企业战略和经营管理目标，促进

员工和企业的共同发展，特制订本办法。

2范围

本办法适用于XX各生物质电厂（以下简称“电厂”）经营层的目标绩效管理，电厂总

经理全面组织实施电厂目标绩效管理工作。

3定义

3.1KPI绩效管理：

控股公司通过对生物质电厂运营期关键业绩指标进行试验、设置、

统计、计算、分析，衡量绩效的一种目标式量化管理，遵循电厂经营层及员工工资奖金与电

厂效益挂钩的原则。

3.2KPI绩效管理卡：

是根据电厂年度经营目标及电厂经营层的岗位职责分解形成的经

营层KPI绩效管理卡，电厂经营层依据KPI目标值、实现办法、完成期限、结果评价等内

容对目标进行跟踪、管理和考评的卡片，是推行目标管理的最重要的工具之一。

绩效实施：

是控股公司按照绩效管理要求对电厂绩效目标完成过程中的进度、质量、

效果、方式方法等进行激励、辅导、反馈、记录，以保证能够顺利完成KPI目标任务；同时，

考核人负责观察和记录绩效信息，以保证绩效考评的客观公正。

绩效考评：

是根据KPI考核标准要求以及掌握的各种信息，判定电厂绩效结果的完

成情况，然后与期初制定的绩效标准进行对比，以得出考核评价的结果。

4职责

4.1控股公司董事会：

负责生物质电厂年度KPI目标、电厂经营层年度KPI目标绩效考

核结果的批准工作。

4.2控股公司人力资源管理中心：

负责牵头组织电厂经营层年度KPI合同签订和年终绩

效考核工作。

4.3控股公司成本控制与风险管理中心：

负责生物质电厂年度KPI目标体系、考核指标

及其目标值的制定，以及KPI目标实现过程的数据测算、统计分析和经营报告等动态管理工

作。

4.4电厂总经理：

负责全面组织实施电厂绩效管理工作。

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5程序

5.1KPI绩效体系建立原则

5.1.1电厂经营目标导向，即电厂KPI指标体系必须依据控股公司发展战略目标和电厂

企业发展目标来进行确定。

5.1.2体现可激励和可操作性。

为确保KPI目标绩效考核的激励作用得到充分体现，指

标设置力求可测、可控、操作性强。

5.1.3突出关键业绩指标。

考核指标的设置突出考核财务、生产经营成果性指标。

5.2KPI绩效管理内容

电厂KPI绩效体系由KPI指标、考核管理、考核兑现三部分构成。

控股公司人力资源管理中心牵头组织电厂经营层KPI合同签订、KPI考核、考核

结果报控股公司董事会批准，以及考核结果兑现奖惩。

控股公司成本控制与风险管理中心负责电厂KPI指标项及目标值制定，按照电厂

KPI合同和经营指标实际完成情况，计算电厂经营层KPI考核得分。

电厂总经理全面组织实施电厂KPI绩效管理工作，并建立《电厂KPI绩效管理实

施细则》报控股公司成本控制与风险管理中心备案。

5.3KPI绩效管理流程

5.3.1KPI绩效管理卡建立与下达

每年1月底前，控股公司人力资源管理中心牵头组织完成电厂经营层KPI合同签订工作，

成本控制与风险管理中心根据电厂年度经营目标和电厂经营层的岗位职责进行分解，形成经

营层KPI绩效管理卡报控股公司董事会批准后下达。

a）电厂总经理KPI绩效管理卡的考核指标即为电厂年度KPI一级指标，主要包括：

公

司经营活动现金流，上网电量，单位发电成本、安全环保、遵纪守法与财务风险管理、培养

专业技术骨干等。

b）电厂生产副总经理KPI绩效管理卡的考核指标即为电厂年度KPI二级指标，主要包

括：

发电量、供电折算标准煤耗、厂用电率、安全环保、遵纪守法与财务风险管理等。

c）电厂燃料副总经理KPI绩效管理卡的考核指标也为电厂年度KPI二级指标，包括：

产业工人实际到岗率、产业工人人均燃料收购量完成率、产业工人管理体系建设和当地关系

协调、安全管理及遵纪守法等。

d）电厂各部门和岗位的KPI绩效管理卡由电厂总经理在《电厂KPI绩效管理实施细则》

中全面组织制定与实施。

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5.3.2KPI绩效实施

绩效实施是KPI绩效目标能否落实和完成、绩效评估是否准确的关键环节，直接影响着

KPI绩效管理的成败。

电厂经营层KPI绩效实施

a）电厂经营层KPI绩效考核周期为年度考核，并且经营层业绩应与电厂绩效挂钩。

b）控股公司成本控制与风险管理中心负责组织电厂开展季度、半年度和年度生产经营

分析工作，客观反映电厂KPI指标完成和预算执行情况，通过定期对目标实现进行统计、测

算、偏差计算，并通过对偏差原因进行分析，采取相应的纠正措施，保证在经批准的电厂预

算额度内完成电厂年度KPI目标。

电厂员工KPI绩效实施

电厂经营层应组织将电厂年度一二级KPI指标分解落实到相关部门及岗位的三级指标，

并根据电厂业务流程要求和岗位职责，制定保障电厂KPI目标实现的年度主要工作计划，并

在月度生产经营过程中加强工作沟通、检查和考核。

a）为保证各类KPI指标顺利实现，电厂经营层应依据电厂业务流程的工作关系加强沟

通，促进过程合作。

工作沟通一般至少包括三个方面：

①制定工作计划的沟通，主要是明确工作任务目标、基本安排和相关问题预防措施，

促进相关人员对工作任务的一致理解；

②工作过程沟通，尤其是针对工作过程中发现的问题，上级人员应积极与相关人员协

商、研讨改进工作的措施，以促进工作任务按计划完成；

③每月工作总结和绩效考核的沟通，主要是评价工作进展，肯定工作成绩，针对问题

获取一致意见和处理措施，以促进各层次员工更好地开展工作

电厂经营层应根据人员工作安排，每月在适当时间至少组织一次员工开展主要工作情况

交流会议，以增强人员的工作了解，促进合作。

b）工作检查：

①电厂经营层应根据业务流程需要，对各部门每月工作计划任务的关键过程或活动组

织检查，以促进提高工作质量和任务进展，合理控制资源消耗。

②对于工作检查过程中发现的问题或隐患，工作任务责任人应组织制定纠正措施并在

限定时间内予以落实，归口管理部门应跟踪纠正措施落实、问题解决全过程，向实施检查工

作的部门报告。

③电厂各部门负责人每月应不定期地对员工每周工作至少进行一次检查，电厂分管副

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总应对所分管工作任务执行人的每周工作进行适当抽查，以掌握和确认员工实际工作进展。

④电厂综合管理部负责电厂目标实现过程中的检查、分析和调整，每月、每季、半年

度的经营管理分析过程中，对各部门工作完成情况进行检查、分析及调整，督促落实促进电

厂经营目标实现的改进措施。

c）考核管理：

电厂综合管理部是电厂各部门绩效考核的归口管理部门，在每个月结束后1周内，对电

厂各部门工作计划完成进行考核，形成绩效考核结果，提交电厂总经理办公会批准。

5.3.3电厂年度KPI绩效考核程序

a）电厂经营层KPI绩效考核工作由控股公司人力资源管理中心负责组织实施；

b）年度终了，电厂总经理组织编制《电厂年度KPI指标完成情况报告》，对KPI完成

差异情况进行分析和说明，并附相关基础资料，于次年1月15日前报送控股公司人力资源

管理中心；

c）由控股公司人力资源管理中心牵头，组织相关部门对电厂进行《电厂年度KPI指标

完成情况报告》核实和调整，计算经营层考核得分，制定经营层绩效年薪及奖金发放方案，

形成《电厂年度KPI指标考核报告》，于1月30日前报公司董事会审批；

d）控股公司人力资源管理中心根据批准的《电厂年度KPI指标考核报告》，兑现电厂

经营层的绩效年薪及奖金。

5.3.4电厂经营层绩效年薪与KPI考核得分计算

a）电厂经营层绩效年薪的兑现计算：

绩效年薪与电厂年度KPI考核结果挂钩，每人应

发绩效年薪按照以下公式计算：

总经理实发绩效年薪=标准绩效年薪×\u24635X经理KPI得分/100

生产副总实发绩效年薪=标准绩效年薪×\u29983X产副总KPI得分/100

燃料副总实发绩效年薪：

按5.3.8款燃料KPI考核规定计算执行

b）电厂经营层KPI考核得分计算：

总经理KPI得分=电厂KPI得分

生产副总KPI得分=电厂KPI得分×40%+个人KPI得分×60%

燃料副总KPI得分：

按5.3.8款燃料KPI考核规定规定计算执行

5.3.5电厂工资总额控制

电厂总经理在控股公司下达的电厂年度工资总额（不含经营层）范围内，全面组织实施

电厂KPI绩效管理工作，确保电厂年度KPI指标的全面实现。

工资总额=绩效系数K1（元/度）×\u23454X际上网电量（万度）+A（万元）

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经营效益奖金=奖金系数K2（元/度）×\u65288X实际上网电量-目标上网电量）（万度）

式中：

K1、A、K2的计算与确定，在各电厂年度预算计算和KPI目标下达时确定。

5.3.6年度经营效益奖考核办法

为鼓励电厂全体员工创造性地开展工作，控股公司在电厂绩效薪酬预算以外设立经营效

益奖励，用于奖励电厂经营层及员工，具体规定如下：

电厂考核期内实现经营活动现金超过期初设定的目标值，当电厂绩效考核得分达90分

及以上时，公司按电厂超额完成的经营活动现金流，按以下公式计提经营效益奖：

电厂经营效益奖总额=经营活动现金流超额完成部分×5%；

电厂经营层经营效益奖总额=电厂经营效益奖总额×39%；

总经理、生产副总、燃料副总的经营效益奖分配系数为、、；

经营层个人

经营效益奖=

电厂经营层经营

效益奖总额

×

个人分配系数×\u20010X人KPI得分

∑（个人分配系数×\u20010X人KPI得分）

5.3.7关键生产指标综合竞赛奖惩

综合竞赛指标包括：

发电量、折算标准发电煤耗、厂用电率。

综合竞赛得分=∑（生产副总年度KPI考核卡该项指标考核得分×\u26435X重）

奖惩公式：

综合竞赛得分最高者奖励金额=50万元×\u20844X司KPI得分/100；

综合竞赛得分最低者扣罚金额10万元；

奖惩分配：

分配系数：

总经理，生产副总1，其他生产人员合计2。

5.3.8燃料工作KPI考核

（一）KPI合同目标考核

双方经讨论，乙方同意并接受甲方的生物质电厂燃料工作KPI目标考核，以附件《生物

质电厂燃料副总年KPI目标指标表》中所列各项目标作为电厂燃料副总的考核指标，有关目

标的说明、计算办法、考核评分标准等均详见该附件。

`

（二）KPI合同考核方式

1、若乙方在考核期内未完成《生物质电厂燃料副总年KPI目标指标表》中第1项“合

格产业工人实际到岗率”或者“第2项~第4项”的实际考核得分汇总＜30分，乙方年终绩

效工资为0，甲方将对其予以调岗处理。

2、乙方在考核期内《生物质电厂燃料副总年KPI目标指标表》中“第2项~第4项”的

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实际考核得分汇总≥30分，甲方根据乙方燃料到厂综合单价实际完成情况，对乙方进行下

一步“燃料收购的价格考核”。

（三）燃料收购的价格考核

1．考核期间：

1年。

2．考核指标：

燃料到厂综合单价（含税价）。

燃料到厂综合单价=考核期燃料进厂总成本/考核期燃料进厂量

注：

（1）考核期燃料进厂总成本含燃料收购价格、装卸费、破碎成本、运杂费。

如为电

厂自行运输，运杂费含司机工资、油费、路桥费、修理费等。

（2）为使各品种各品质的燃料价格具备可比性，燃料到厂成本按照燃料实际进厂热值

换算成基准热值（低位发热量3200大卡）以后的成本。

（3）鉴于各电厂燃料资源状况及产业工人的分布差异性大，产业工人收集的燃料运输

成本按照距电厂50公里及以内进行综合考虑，当电厂所有产业工人的二级料场到电厂的实

际平均距离超过50公里，按照“产业工人收集的燃料实际运输成本*50公里/实际运输平均

距离（若超过100公里，按平均距离最高限定为100公里进行取值）”进行调整计算，并重

新计入考核期燃料进厂总成本中。

3．考核方法：

经甲乙双方协商确定，燃料到厂综合单价考核的目标值（P1，含税价）

为280元/T，低位发热量按3200大卡换算。

甲方根据乙方实际燃料到厂综合单价（P2）完

成情况，按下列办法对乙方进行兑现绩效工资和奖金。

燃料到厂综合单价对应区间

P2＞310元/T

310元/T≥P2≥300元/T

300＞P2＞280元/T

P2=280元/T

P2＜280元/T

奖罚措施

乙方年终绩效工资为0，甲方将与乙方解除劳动合同。

乙方年终绩效工资为0，甲方将对乙方进行调岗处理；若

连续2年在此范围内，甲方将与乙方解除劳动合同。

乙方年终绩效工资发放比例=（1-（P2-280）/20）×100%

乙方年终绩效按100%发放

乙方年终绩效按100%发放，燃料收购总奖金按照“乙方

考核期内燃料进厂总量×\u65288X280-P2）×10%”计算，其中：

乙方奖金额占燃料收购总奖金的50%。

5.3.9年度KPI绩效考核结果的应用

年度KPI考核结果主要作为薪酬调整、职务升降、岗位调动、员工培训等的依据，年度

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KPI绩效考核中形成的最终文件由控股公司人力资源管理中心存档。

a）薪酬的浮动：

年度KPI绩效考核结果将与年度绩效薪酬等直接挂钩，并作为薪酬等

级调整的直接依据。

b）年终奖惩。

在年度经营效益等奖金分配或惩罚时，不同的考核结果对应不同的奖惩。

c）职务升降。

年度考核优秀的电厂经营层，优先列为职务晋升对象。

年度考核不合格

的电厂经营层给予降级或辞退处理。

d）员工培训。

控股公司人力资源中心根据考核结果，组织制定能力改进或提升计划，

并依此制订员工培训与开发计划；同时，对于年度考核评定等级高的员工，在其他条件相同

的情况下有优先接受各种培训的机会。

5.3.10考核文件存档

电厂经营层KPI绩效考核中形成的最终文件由控股公司人力资源管理中心存档。

5.4生物质电厂KPI考核管理工作流程图

工作流程

KPI目标制定

与合同起草

电厂KPI目标

批准与下达

电厂KPI目标实施

电厂KPI完成考核

KPI考核结果批准

KPI考核结果执行

6相关文件

责任部门

成本控制与风险管理中心

人力资源管理中心

控股公司董事会

人力资源管理中心

成本控制与风险管理中心

电厂总经理

人力资源管理中心

成本控制与风险管理中心

融资及财务结算中心

电厂总经理

控股公司董事会

人力资源管理中心

工作要求

电厂KPI目标的制定

电厂KPI合同的起草

电厂KPI目标的批准

每年1月底前，电厂KPI合同签订

季度、半年度和年度生产经营分析，反映电

厂KPI完成和预算执行情况。

月度生产经营分析，全面组织实施电厂KPI

绩效考核管理。

牵头组织核实和调整申请报告，形成《电厂

年度KPI指标考核报告》，于1月30日前

报控股公司董事会审批

《电厂年度KPI指标完成情况报告》

批准《电厂年度KPI指标考核报告》

经批准的电厂年度KPI指标考核结果奖惩

执行，考核文件存档。

6.1《生物质电厂经营工作管理办法》

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7记录

《生物质电厂年KPI目标经营层指标表》

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生物质电厂燃料副总年KPI目标指标表

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序

号KPI名称

KPI定义

/公式

目标值

最低值

权重

实际

得分

考核内容说明

考核依据及标准

数据来源

考核人

1合格产业

工人实际

到岗率

2燃料进厂

与储备量

实际到岗

的合格产

业工人数

/计划招

聘人数

100%

1.考核期内燃

料进厂总量≥

25万吨。

2.确保机组

72+24小时燃料

用量,启动前厂

内储量达到

4000吨。

3.2009年12月

31日和2010年

12月31日燃料

储备总量分别

≥10万吨（含

二级料场储

量）。

4.2009年12月

100%一票

否决

1.考核20%

期内燃

料进厂

总量≥

20万

吨。

合格产业工人即品德优秀

农民，具有良好的邻里关系

和人际基础；身体健康，具

有自身能够完成农林废弃

物燃料收集劳动能力和组

织人员一起收集的协调能

力。

每个电厂计划招聘产业工

人数为800人，2009年11

月至2010年3月，每月计

划到岗20%。

未完成目标本考核期KPI考核不合格。

在11月30日前如与供应商签订1年及

以上供应合同（到厂价格须在本考核卡

第6项最低值范围内，并且具有罚则的

可执行合同：

小加工厂须给电厂交定金

或押全年供应量的10%的燃料款,大加

工厂由电厂交定金,但价格必须优惠），

建立稳定供应渠道的，按每年供应300

吨可抵充一名产业工人名额，以此类

推。

1、本考核项基础得分计算：

考核期内

燃料进厂总量完成目标值，得100分；

完成最低值，得60分；低于最低值，

得0分；其它得分，线性计算公式为：

（目标值得分-最低值得分）*（实际完

成值-最低值）/（目标值-最低值）+最

低值得分。

2、本考核项最终得分=基础得分*调整

系数K1*调整系数K2*调整系数K3*权重

、调整系数K1：

72+24小时机组启

动前达到4000吨者，K1为1；未达到

者，本考核项实际得分减半，即K1为

。

、调整系数K2：

根据燃料储备总量

完成情况，即K2=2009年底和2010年

底

电厂料场

管理员\质

检员\财务

人员共同

盘点,填制

盘点表,经

电厂总经

理\分管燃

料副总经

理\分管生

产副总经

理共同签

字确认

燃料指挥部和

人力资源中心

资效开发主管

燃料指挥部、成

本中心、审计监

察部

本文件

为武汉凯迪控股投

资有限公司所

有未经许可不得影印

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A/0

31日和2010年

12月31日燃料

厂内储量达到3

万吨（电厂占地

面积200亩以

下按2万吨）。

页次:

10/12

3每月最低

到厂量

10000吨

6000吨15%

1、在满足第1条的前提下，每月实际

完成收购量按考核期内各月实际完成

的算术平均值，本项考核实际得分计算

公式：

每月实际完成收购量达到目标

值，得分=100分*权重；达到最低值得

分=60分*权重；低于最低值得分0。

其

他得分线性计算公式