证券从业资格考试基础知识模拟习题.docx
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证券从业资格考试基础知识模拟习题
单项选择题
1、证券的法律特征是指__________（ ）
A、它是依法订立的一种合约
B、它须依法审批才能发行
C、各国都制定相关的证券法律法规
D、反映的是某种法律行为的结果
标准答案：
D
2、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是__________实际资本额（ ）
A、大于
B、等于
C、小于
D、不等于
标准答案：
A
3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__________（ ）
A、有价证券
B、商品证券
C、货币证券
D、资本证券
标准答案：
B
4、狭义的证券就指__________（ ）
A、商品证券
B、货币证券
C、资本证券
D、现金证券
标准答案：
C
5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是__________（ ）
A、买卖差价
B、利息或红利
C、生产经营过程中的资产增值
D、虚拟资本价值
标准答案：
C
6、证券的风险性来源于__________（ ）
A、可预测的不利变化
B、无法预测的变化
C、更高的收益可能
D、未来状况的不确定性
标准答案：
D
7、世界上第一家股票交易所在__________成立（ ）
A、纽约
B、阿姆斯特丹
C、伦敦
D、费城
标准答案：
B
8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是__________（ ）
A、北平证券交易所
B、上海华商证券交易所
C、青岛物品证券交易所
D、天津市企业交易所
标准答案：
A
9、__________，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》（ ）
A、1992年4月23日
B、1993年4月22日
C、1994年4月22日
D、1995年4月22日
标准答案：
B
10、证券登记结算公司性质上属于__________（ ）
A、证券服务机构
B、证券经营机构
C、证券管理机构
D、自律性组织
标准答案：
A
11、证券业协会和证券交易所属于__________（ ）
A、政府组织
B、政府在证券业的分支机构
C、自律性组织
D、证券业最高监管机构
标准答案：
C
12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为__________市场（ ）
A、直接融资
B、间接融资
C、资本
D、货币
标准答案：
B
13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了__________（ ）
A、证券市场和回购协议市场
B、证券市场和中长期信货市场
C、证券市场和同业拆措市场
D、证券市场和货币市场
标准答案：
B
14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：
__________（ ）
A、筹资、定价、资本配置
B、筹资、定价、收益
C、收益、监督、资本配置
D、监督、定价资本配置
标准答案：
A
15、证券交易价格是通过__________得以确定的（ ）
A、证券商与投资者协商
B、一级市场上的公开竞价
C、证券供求双方共同作用
D、发行者与证券商协商
标准答案：
C
16、记名股票与不记名股票的差别在于__________（ ）
A、股东权利
B、股东义务
C、出资方式
D、记载方式
标准答案：
D
17、在股票票面上标明的金额，是股票的__________（ ）
A、票面价值
B、账面价值
C、清算价值
D、内在价值
标准答案：
A
18、股票的清算价值，是指公司经过清算后，每股所代表的__________价值（ ）
A、帐面
B、实际
C、内在
D、理论
标准答案：
B
19、股票实质上代表了股东对股份公司的__________（ ）
A、产权
B、债权
C、物权
D、所有权
标准答案：
D
20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__________（ ）
A、参与优先股
B、累积优先股
C、可赎回优先股
D、股息率可调整优先股
标准答案：
B
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单项选择题
1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券（ ）
A、性质
B、对象
C、目的
D、主体
标准答案：
D
2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________（ ）
A、赤字国债
B、建设国债
C、战争国债
D、特种国债
标准答案：
D
3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________（ ）
A、减少
B、增加
C、不变
D、都不是
标准答案：
B
4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金（ ）
A、外国货币
B、国际通用货币
C、本国货币
D、本国货币或外国货币
标准答案：
B
5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期（ ）
A、60年代
B、70年代
C、80年代
D、90年代
标准答案：
C
6、未知价计算法中的未知价是指__________（ ）
A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价
B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价
标准答案：
B
7、证券投资基金资产的名义持有人是__________（ ）
A、基金投资者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金监管人
标准答案：
C
8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金（ ）
A、货币市场短期证券
B、货币市场长期证券
C、债券
D、股票期权
标准答案：
A
9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准（ ）
A、开盘价
B、收盘价
C、最高价
D、最低价
标准答案：
B
10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任（ ）
A、证券公司
B、信托投资公司
C、保险公司
D、基金管理公司
标准答案：
D
11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作（ ）
A、基金托管人
B、基金承销公司
C、基金管理人
D、基金投资顾问
标准答案：
C
12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________（ ）
A、欧式期权
B、美式期权
C、看张期权
D、看跌期权
标准答案：
B
13、期权交易中的选择权，属于交易中的__________（ ）
A、买方
B、卖方
C、双方
D、第三方
标准答案：
A
14、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是__________（ ）
A、纽约证券交易所
B、芝加哥期货交易所
C、国际货币市场
D、美国堪萨斯农产品交易所
标准答案：
C
15、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是__________（ ）
A、芝加哥商业交易所
B、芝加哥期货交易所
C、纽约证券交易所
D、美国堪萨斯农产品交易所
标准答案：
D
16、存托凭证指在一国证券市场流通的代表__________证券的可转让凭证（ ）
A、债权
B、外国公司
C、跨国公司
D、基金组合
标准答案：
B
17、可转换证券实际上是一种普通股票的__________（ ）
A、长期看涨期权
B、长期看跌期权
C、短期看涨期权
D、短期看跌期权
标准答案：
A
18、优先认股权实际上是一种普通股票的__________（ ）
A、长期看涨期权
B、长期看跌期权
C、短期看涨期权
D、短期跌期权
标准答案：
C
19、《证券法》中的证券经营机构主要就是指__________（ ）
A、银行
B、证券公司
C、保险公司
D、财务公司
标准答案：
B
20、以下不是证券发行主体的是__________（ ）
A、政府
B、企业
C、居民
D、金融机构
标准答案：
C
1、以下不是证券交易所会员大会的职权的是__________（ ）
A、制定和修改证券交易所章程
B、选举和罢免会员理事
C、审议和通过理事会、总经理的工作报告
D、审定对会员的接纳
标准答案：
D
2、以下不是证券交易所理事会的职责的是__________（ ）
A、执行会员大会的决议
B、选举和罢免会员理事
C、制定、修改证券交易所的业务规则
D、审定总经理提出的工作计划
标准答案：
B
3、以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构__________（ ）
A、会员大会
B、董事会
C、理事会
D、监察委员会
标准答案：
B
4、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是__________（ ）
A、简单算术股价平均数
B、加权股价平均数
C、修正股价平均数
D、综合股价平均数
标准答案：
A
5、我们平时常说的道一琼斯指数是指它的__________（ ）
A、工业股价平均数
B、运输业股价平均数
C、公用事业股价平均数
D、股价综合平均数
标准答案：
A
6、以货币形式支付的股息，称之为__________（ ）
A、现金股息
B、股票股息
C、财产股息
D、负债股息
标准答案：
A
7、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为__________（ ）
A、股票股息
B、财产股息
C、负债股息
D、建业股息
标准答案：
B
8、投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种情况应计算__________（ ）
A、股利收益率
B、获利率
C、持有期收益率
D、拆股后的持有期收益率
标准答案：
C
9、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是__________（ ）
A、直接收益率
B、到期收益率
C、持有期收益率
D、赎回收益率
标准答案：
B
10、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿__________（ ）
A、信用风险
B、购买力风险
C、经营风险
D、财务风险
标准答案：
B
11、经纪类证券公司只能从事单一的__________（ ）
A、证券经纪业务
B、证券自营业务
C、证券承销业务
D、证券经纪业务和证券自营业务
标准答案：
A
12、证券公司的性质不应是__________（ ）
A、有限责任公司
B、无限责任公司
C、股份有限公司
D、我国《公司法》中所指公司
标准答案：
B
13、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为__________（ ）
A、中央登记结算公司
B、地方登记结算公司
C、交易所
D、交易中心
标准答案：
A
14、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为__________（ ）
A、中央登记结算公司
B、地方登记结算公司
C、交易所
D、交易中心
标准答案：
B
15、信息披露制度是证券市场贯彻__________的具体体现（ ）
A、公开原则
B、公平原则
C、公正原则
D、保护投资者原则
标准答案：
A
16、根据《公司法》的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权__________（ ）
A、制定公司的经营方针和投资方案
B、制定公司的基本管理制度
C、执行股东大会的决议
D、对公司发行债券作出决议
标准答案：
D
17、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是__________（ ）
A、总经理
B、监事长
C、董事长
D、副董事长
标准答案：
C
18、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了__________（ ）
A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D、《证券市场禁入暂行规定》
标准答案：
D
19、中国证券业协会采取__________的组织形式（ ）
A、会员制
B、公司制
C、基金会
D、事业单位
标准答案：
A
20、证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请__________（ ）
A、8个月24个月
B、24个月18个月
C、18个月18个月
D、24个月24个月
标准答案：
C
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