证券从业资格考试证券投资分析模拟卷2.docx

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证券从业资格考试证券投资分析模拟卷2

证券投资分析模拟试卷

（二）

一、单项选择题（每小题0.5分）

1、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。

（ ）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。

 A、ADR     B、PSY     C、BIAS     D、WMS%

2、技术分析的优点是（ ）。

 A、同市场接近考虑问题比较直接     B、能够比较全面地把握证券价格的基本走势

 C、应用起来相对相对简单D、进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长

3、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。

（ ）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。

  A、PSY     B、BIAS    C、OBOS    D、WMS%

4、反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是（ ）。

  A、多因素模型                   B、特征线模型

  C、资本资产定价模型             D、套利定价模型

5、AR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是当日的（ ）。

  A、开盘价             B、收盘价    C、中间价     D、最高价

6、根据（ ），证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。

  A、独立诚信原则     B、谨慎客观原则     C、勤勉尽职原则    D、公正公平原则

7、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值（  ）预期现金流的贴现值。

  A、不等于     B、等于    C、肯定大于    D、肯定小于

8、证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（  ）年。

  A、1       B、2       C、3       D、5

9、一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（  ）型的行业进行投资。

  A、增长      B、周期      C、防御     D、初创

10、技术分析适用于（  ）。

  A、短期的行情预测         B、周期相对比较长的证券价格预测

  C、相对成熟的证券市场     D、适用于预测精确度要求不高的领域

11、能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是（  ）。

  A、股东权益周转率      B、主营业务收入增长率

  C、总资产周转率        D、存货周转率

12、依据三次突破原则的方法是（  ）。

  A、速度线    B、扇形线     C、甘氏线     D、百分比线

13、某债券面值100元,每半年付息一次,利息4元,债券期限为5年,若一投资者在该债券发行时以108.53元购得,问其实际的年收益率是多少?

  A、6.09%     B、5.88%     C、6.25%     D、6.41%

14、CR指标选择多空双方均衡点时，采用了（  ）。

  A、开盘价   B、收盘价     C、中间价     D、最高价

15、（ ）是影响债券定价的内部因素。

  A、银行利率    B、外汇汇率风险    C、税收待遇    D、市场利率

16、周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现（  ）。

  A、正相关    B、负相关     C、同步      D、领先或滞后

17、收入政策的总量目标着眼于近期的（   ）。

A、产业结构优化             B、经济与社会协调发展

  C、宏观经济总量平衡         D、国民收入公平分配

18、描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是（   ）。

  A、PSY     B、BIAS     C、RSI     D、WMS%

19、根据技术分析理论，不能独立存在的切线是（   ）。

  A、扇形线      B、百分比线     C、通道线     D、速度线

20、（   ）是影响债券定价的外部因素。

  A、通货膨胀水平      B、市场性    C、提前赎回规定     D、拖欠的可能性

21、以下哪一点（  ）不是税收具有的特征？

  A、强制性     B、无偿性     C、灵活性     D、固定性

22、学术分析流派所使用判断的本质特性是（  ）。

  A、只具否定意义                    B、只具肯定意义

  C、可以肯定，也可以否定            D、只作假设判断，不作决策判断

23、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。

（ ）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。

  A、PSY     B、ADL     C、BIAS     D、WMS%

24、心理分析流派所使用的数据具有（   ）的性质。

  A、只使用市场外数据           B、只使用市场内数据

  C、兼用市场内外数据          D、只使用现场访查数据

25、在下列几项中，属于选择性货币政策工具的是（  ）。

  A、法定存款准备金率          B、再贴现政策

  C、公开市场业务              D、直接信用控制

26、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（  ）其票面利率。

  A、大于       B、小于      C、等于      D、不确定

27、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是（   ）。

  A、证券组合的期望收益率          B、证券组合的风险

  C、证券组合的投资目标            D、证券组合的分散化程度

28、ICIA每年两次在世界各地异型证券投资分析师国家大会，1998年，通过了（  ），对各国协会提供指导性意见。

  A、证券投资分析师职业道德规范       B、证券投资分析师执业道德倡议书

  C、国际伦理纲领，职业行为标准       D、北京宣言

29、用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是（   ）。

  A、固定资产周转率      B、存货周转率

  C、总资产周转率        D、主营业务收入增长率

30、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（   ）。

  A、利息支付倍数           B、流动比率

  C、速动比率               D、应收账款周转率

31、一般地讲，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（   ）。

  A、市场指数型证券组合       B、收入型证券组合

  C、平衡型证券组合       D、有效型证券组合

32、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（   ）。

  A、到期收益率等于票面利率       B、到期收益率大于票面利率

  C、到期收益率小于票面利率        D、无法比较

33、以一特定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱的指标是（  ）。

  A、PSY     B、BIAS     C、RSI     D、WMS%

34、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率（   ）。

  A、高       B、低       C、一样      D、都不是

35、有一投资基金,其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元,基金的各种费用为50万元,基金单位数量为1亿份,试计算该基金的单位资产净值（  ）。

  A、5.995元/份      B、6.125元/份     C、7.203元/份     D、5.812元/份

36、“反向的”收益率曲线意味着（ ）。

（1）预期市场收益率会上升

（2）短期债券收益率比长期债券收益率高（3）预期市场收益率会下降（4）长期债券收益率比短期债券收益率高

  A、2和1     B、4和3     C、1和4     D、3和2

37、（   ）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。

  A、紧缩性      B、扩张性     C、中性      D、弹性

38、我国证券投资分析师自律组织是（    ）。

A、中国证监会

B、中国总工会证券投资分析师分会

C、中国金融学会证券投资分析师专业委员会

D、中国证券业协会证券投资分析师专业委员会

39、反映股东权益的收益水平的指标是（   ）。

  A、股东权益周转率      B、股东权益收益率

  C、普通股获利率        D、资产收益率

40、收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求（   ）。

  A、资本利得     B、资本收益     C、资本升值     D、基本收益

41、在道琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的（  ）家公司。

  A、10      B、15      C、25      D、30

42、债券期限越长，其收益率越高。

这种曲线形状是（  ）收益率曲线类型。

  A、正常的     B、相反的     C、水平的     D、拱形的

43、BR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是前日的（  ）。

  A、开盘价     B、收盘价     C、中间价     D、最高价

44、反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是（   ）。

  A、每股净收益      B、每股净资产     C、股东权益收益率     D、本利比

45、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种（   ）。

  A、股权证券的总称       B、流通证券的总称

  C、有价证券的总称       D、上市证券的总称

46、根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期（  ）。

  A、下降     B、上升     C、不变      D、不确定

47、使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是（  ）。

  A、持续、稳定、高速的GDP增长       B、高通胀下GDP增长

  C、宏观调控下GDP减速增长           D、转折性的GDP变动

48、（  ）是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。

  A、ADLB、ADR     C、OBOS     D、WMS%

49、反映公司负债的资本化程度的指标是（   ）。

  A、资产负债率     B、资本化比率     C、固定资产净值率    D、资本固定化比率

50、假定某公司普通股股票当期市场价格为15元，那么该公司转换比率为30的可转换债券的转换价值为（ ）。

  A、0.5元     B、2元     C、30元     D、450元

51、技术分析的缺点是（    ）。

A、考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断

B、预测的时间跨度相对较长

C、对短线投资者的指导作用比较弱

D、预测的精确度相对较低

52、目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是：

（  ）。

  A、ASFA     B、AIMR      C、EFFAS     D、FLAAF

53、有一张债券的票面价值为100元,票面利率10%,期限5年,到期一次还本付息,如果目前市场上的必要收益率是8%,试分别按单利和复利计算这张债券的价格（  ）。

  A、单利：

108.14元复利：

102.09元      B、单利：

108.99元复利：

101.80元

  C、单利：

103.25元复利：

98.46元       D、单利：

111.22元复利：

108.51元

54、按道琼斯分类法，大多数股票被分为（   ）。

  A、制造业、建筑业、邮电通信业     B、制造业、交通运输业、工商服务业

  C、工业、商业、公共事业           D、公共事业、工业、运输业

55、反映公司运用所有者资产效率的指标是（   ）。

  A、固定资产周转率       B、存货周转率

  C、总资产周转率         D、股东权益周转率

56、适合入选收入型组合的证券有（   ）。

  A、高收益的普通股;B、高收益的债券

  C、高派息风险的普通股         D、低派息、股价涨幅较大的普通股

57、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于（   ）阶段。

  A、繁荣      B、衰退      C、萧条     D、复苏

58、（  ）主要是从股票投资者买卖趋向的心理方面，对多空双方的力量对比进行探索。

  A、PSY     B、BIAS     C、RSI     D、WMS%

59、（  ）是由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。

  A、ADL    B、ADR    C、OBOS    D、WMS%

60、某投资者5年后有一笔投资收入10万元,投资的年利率为10%,请分别用单利和复利的方法计算其投资现值（   ）。

  A、单利：

6.7万元复利：

6.2万元       B、单利：

2.4万元复利：

2.2万元

  C、单利：

5.4万元复利：

5.2万元       D、单利：

7.8万元复利：

7.6万元

61、衡量普通股股东当期收益率的指标是（  ）。

  A、普通股每股净收益      B、股息发放率

  C、普通股获利率          D、股东权益收益率

62、长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（   ）。

  A、资本结构      B、经营效率      C、财务结构       D、偿债能力

63、某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具若投资年利率为8%，请分别用单利和复利的方法计算其投资的未来值（  ）。

  A、单利：

12.4万元复利：

12.6万元      B、单利：

11.4万元复利：

13.2万元

  C、单利：

16.5万元复利：

17.8万元      D、单利：

14.1万元复利：

15.2万元

64、中央银行对商业银行用持有的未到期票据向中央银行融资所作的政策规定

称为（  ）。

  A、法定存款准备金率      B、再贴现政策

  C、公开市场业务          D、直接信用控制

65、表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是（   ）。

  A、PSY     B、BIAS     C、RSI      D、WMS%

66、在《国际标准行业分类》中，对每个门类又划分为（   ）。

  A、大类、中类、小类       B、A类、B类、C类

  C、甲类、乙类、丙类       D、都不是

67、转换平价的计算公式是（    ）。

  A、可转换证券的市场价格除以转换比率     B、转换比率除以可转换证券的市场价格

  C、可转换证券的市场价格乘以转换比率     D、转换比率除以基准股价

68、收入型证券的收益几乎都来自于（   ）。

  A、债券利息     B、优先股股息      C、资本利得      D、基本收益

69、投资基金的单位资产净值是（   ）。

  A、经常发生变化的    B、不断上升的     C、不断减少的     D、一直不变的

70、出现在顶部的看跌的形态是（   ）。

  A、菱形     B、旗形     C、楔形     D、三角形

二、多项选择题（每小题0.5分）

1、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种（  ）。

  A、法定证券的总称       B、流通证券的总称

  C、有价证券的总称       D、上市证券的总称      E、资本证券的总称

2、以下技术分析指标中只能用于综合指数，而不能应用于个股的是（  ）。

  A、ADR B、ADL     C、OBOS    D、WMS%

3、目前，完全体系化、系统化的证券投资分析流派是（  ）。

  A、基本分析流派      B、技术分析流派     C、心理分析流派

  D、学术分析流派      E、占星术分析流派

4、基本分析主要适用于（   ）。

  A、周期相对比较长的证券价格预测     B、相对成熟的证券市场

  C、预测精确度要求不高的领域         D、短期行情的预测

5、政府促进行业发展的手段主要有（   ）。

  A、补贴       B、政府投资      C、优惠税法

  D、限制外国竞争的关税          E、保护某一行业的附加法规

6、公司分析的侧重点主要包括（   ）。

  A、公司竞争能力分析         B、公司盈利能力分析    C、公司经营管理能力分析

  D、发展潜力和潜在风险分析     E、财务状况和经营业绩分析

7、趋势的方向包括（   ）。

  A、上升方向     B、下降方向    C、水平方向    D、无趋势方向

8、在统计GDP时，一般以“常住居民”为标准。

常住居民是指（   ）。

A、居住在本国的公民           B、暂居本国的外国公民

 C、暂居外国的本国公民          D、长期居住在本国但未加入本国国籍的居民

E、长期居住在外国但未加入外国国籍的本国居民

9、上市公司发行债券后，下面（   ）几个财务指标是上升的。

  A、负债总额      B、总资产     C、资产负债率

  D、资本固定化比率     E、固定资产净值率

10、初级产品市场、制成品市场分别属于（   ）。

  A、完全垄断型市场          B、不完全竞争型市场

  C、完全竞争型市场          D、寡头垄断型市场

11、如果以组合的投资目标为标准对证券组合进行分类，那么，常见的证券组合类型包括（）。

  A、增长型         B、指数化型     C、避税型

  D、货币市场型     E、国际型

12、反映投资收益的指标有（   ）。

  A、普通股每股净收益      B、股息发放率    C、普通股获利率

  D、本利比                E、市盈率

13、经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。

经济指标一般分为（  ）。

  A、先行性指标      B、同步性指标

  C、滞后性指标      D、超前性指标

14、证券投资分析师自律组织的功能主要包括（   ）。

A、进行会员资格认证

B、对会员进行职业道德、行为标准管理

C、对证券投资分析师进行培训

D、为会员内部交流及国际交流提供支持

E、当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼

15、证券组合管理的主要内容包括（   ）。

  A、计划         B、确定最优证券组合     C、选择证券

  D、选择时机    E、监督

16、按照传统观点，构建证券组合资产应遵循的一般性原则除本金的安全性原则、流动性原则、多元化原则外，还包括（   ）。

  A、良好市场性原则           B、有效市场原则      C、资本增长原则

  D、基本收益的稳定性原则     E、有利的税收地位

17、下面（  ）属于影响债券定价的内部因素。

  A、债券期限长短      B、票面利率    C、提前赎回规定

  D、税收待遇          E、流通性

18、证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（    ）。

  A、履行保密义务               B、可以传递给委托单位

B、不可以传递给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券

  D、可以将信息提供给媒体       E、不得泄露

19、在公司基本分析中，我们可以通过（      ）等方面来进行上市公司的区位分析。

  A、区位内的比较优势                B、区位内政府的产业政策

  C、区位内的其他相关经济支持        D、区位内的自然条件和基础条件

F、区位的地理位置

20、反映公司财务状况的指标有（  ）。

  A、资产负债率         B、资本化比率     C、固定资产净值率

  D、资本固定化比率     E、净资产倍率

21、通常，利率水平的变化主要影响着人们的（  ）行为。

  A、储蓄    B、就业    C、投资    D、消费

22、符合增长型证券组合标准的股票一般具有以下特征（   ）。

  A、收入和股息稳步增长     B、收入增长率非常稳定     C、低派息

  D、高预期收益             E、总收益高，风险低

23、我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括（  ）。

  A、独立诚信     B、公开公平     C、公正公平

  D、谨慎客观     E、勤勉尽职

24、上市公司的资产重组方式主要有（   ）等类。

  A、公司扩张             B、公司调整

  C、公司所有权转移       D、公司控制权转移

25、按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，即（  ）。

  A、准货币                   B、流通中现金

  C、狭义货币供应量           D、广义货币供应量

26、在使用技术指标WMS的过程中，人们总结出一些经验性的结论。

这些结论包括（  ）。

  A、WMS是相对强弱指标的发展          B、WMS在盘整过程中