审计软件工作底稿归档提示.docx

审计软件工作底稿归档提示.docx

《审计软件工作底稿归档提示.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《审计软件工作底稿归档提示.docx（11页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

审计软件工作底稿归档提示

用友软件归档要求及流程

本次底稿电子归档可以不上传附件，仅上传我们自己做的底稿。

电子归档主要分为作业系统下载安装初始化----底稿上传----底稿复核----提交归档四大步骤。

第一步：

作业系统下载安装初始化。

1、项目组将需要归档的底稿电子版整理在一级文件夹下面，具体二级文件夹按照1000初步业务活动，2000了解企业及环境，3000了解内控及设计，4000风险评估与审计策略，5000风险应对—控制测试，6000风险应对--实质性程序，7000风险应对—其他，8000业务完成阶段，9000审计报告进行整理。

2、在邮件—同步盘—公司文件中找最新版的作业系统下载，进行安装，并在安装最后一步选择勾选MSDE安装。

下载安装一般30分钟内可完成。

3、项目组成员登陆作业系统，账号和密码与项目管理系统一致。

首次登陆的需要初始化。

底稿编制人需登陆作业端进行项目信息下载。

（初次使用，一定要同步基础信息）。

该步骤耗时近9分钟。

具体操作参照如下：

初始化

初始化后，登陆进入：

登陆后点击同步管理，进行同步基础信息，该阶段耗时约5分钟，（具体时间与每个账号下的项目多少、大小均有关系，测试的账号下仅一个项目）

同步信息后，点击项目下载，建议只下载需要归档的项目。

该步骤约5-30分钟可完成，测试的一个项目仅需5分钟。

（下载所有的项目，可能会死机。

）

点击下载--------下一步--------继续同步—同步底稿。

完成项目下载。

（该步骤下载全部项目可能耗时较多）

下载完成后，进入底稿编制平台导入底稿

第二步：

底稿上传

首先，选中要电子归档的目标单位组成部分，双击进入界面如下图：

如果没有底稿模板出现，则需要选中工作底稿-底稿模板初始化，如下图：

其次，将在TZ-AUDIT审计系统作业端外完成的审计工作底稿直接导入TZ-AUDIT审计系统作业端中。

1、上传文件：

目前导入有2种方法，a第一种：

是按照模板一张一张的替换，替换后，逐一打开每一张底稿，点击保存。

如下图：

b第二种，是直接点击1000初步业务活动，或者6100资产类或者6500其他类等右键选择文件导入，将需要上传的文件一次性全部选中，导入，软件会跳出需要编制索引号，只要不重复，可直接确认。

（参照下图）。

另外对于作业系统中没有直接对应的模板，只能采用第2个方法。

（目前采用第2种方法的较多，无须一张一张的打开，保存。

可选择批量导入，如资产类的一批、内控测试一批等。

）

测试中上传了32个文件。

属于中等大小的。

耗时5分钟左右。

2、上传结束后，如果是同一个人完成底稿归档操作，需要退出系统，登陆项目经理的作业系统，如果首次登陆需要经过初始化和基础信息同步后，找到对应的项目，点击“复核----设置复核级别”，选择全部底稿，目前一般底稿为简化处理，设置一级复核，选择全部底稿，设置一级复核人勾选。

关闭后，退出系统。

此图是未做复核级别设置的情况，在经理业务系统设置完成后，在操作人自己系统可看到一级复核人的名字。

3、操作人再行进入自己的系统，点击“复核----提交复核”，选择全部底稿。

提交复核，无须勾选质检复核。

提交过程耗时约5分钟，如遇升级，点击升级。

4、提交一级复核后，需要同步底稿信息到服务器。

点击“底稿同步—上传底稿”。

该步骤耗时约5分钟左右。

上传结束后关闭系统。

第三步，底稿复核。

进入到项目经理的作业系统进行审核，目前可以采用批量审核和批量提交，建议在业务系统复核，管理系统目前没有批量的功能，且死机较多。

1、在系统中点击“底稿复核”，找到需要复核的项目，出现待复核的底稿，点击索引号，选择全部需要复核的底稿，点击“批量复核”，并选择复核结果建议，一般选择第一条后确认。

一般一分钟完成。

2、同样选择全部的底稿索引号，点击“批量提交”，一般一分钟内可完成，提交后。

即完成底稿复核。

在“底稿同步”功能中点击“上传底稿”，一般也在一分钟内可完成。

此处较简单不再附图说明。

第四步，提交归档。

作业系统的操作：

项目组成员（本机上的项目是完整的，即：

本机项目中的所有底稿均已完成底稿复核以及质控复核）首先需要在作业系统进行归档操作；项目归档—>生成底稿目录—>保存—>提交归档。

功能操作如下图所示：

1.点击“项目归档”

2.生成底稿目录

3.保存、提交归档

注1：

提交归档之后，作业系统中需项目上传后再到管理系统中提交归档。

（在管理系统的提交归档页面，出现“当期档案目录”说明目录已上传成功，图如下所示：

注2：

如未成功，先到管理系统中撤销归档，然后到项目系统端项目上传，然后再回管理端执行归档。

注3：

不要在管理端生产当期档案目录，会造成“尚有底稿未复核”导致无法执行归档。

注4：

提交归档之后，管理系统中的项目状态为：

作业提交

管理系统的操作：

作业系统提交归档之后，需在审计管理系统中对已为“作业提交”状态的项目进行“作业归档”。

1.点击进入“底稿归档”界面

2.在管理系统中执行归档

注：

执行归档之后，可在档案管理—归档管理界面查看到该项目已为“管理归档”状态。

最后，项目管理系统归档（填工时系统）

在项目管理系统“项目管理-底稿归档”菜单下点击“添加归档”，选取拟归档底稿对应的项目编号（注：

一个项目可以分多次归档，但不能将多个项目一次合并归档），拟归档底稿的会计主体（也称被服务对象、被审计单位、组成部分等）名称及对应的报告编号，填写本次归档共计工作底稿册数（注：

所有报告计为一册，电子底稿不计册数）并完成提交，将纸质档案送质监处归档。