审计软件工作底稿归档提示.docx
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审计软件工作底稿归档提示
用友软件归档要求及流程
本次底稿电子归档可以不上传附件,仅上传我们自己做的底稿。
电子归档主要分为作业系统下载安装初始化----底稿上传----底稿复核----提交归档四大步骤。
第一步:
作业系统下载安装初始化。
1、项目组将需要归档的底稿电子版整理在一级文件夹下面,具体二级文件夹按照1000初步业务活动,2000了解企业及环境,3000了解内控及设计,4000风险评估与审计策略,5000风险应对—控制测试,6000风险应对--实质性程序,7000风险应对—其他,8000业务完成阶段,9000审计报告进行整理。
2、在邮件—同步盘—公司文件中找最新版的作业系统下载,进行安装,并在安装最后一步选择勾选MSDE安装。
下载安装一般30分钟内可完成。
3、项目组成员登陆作业系统,账号和密码与项目管理系统一致。
首次登陆的需要初始化。
底稿编制人需登陆作业端进行项目信息下载。
(初次使用,一定要同步基础信息)。
该步骤耗时近9分钟。
具体操作参照如下:
初始化
初始化后,登陆进入:
登陆后点击同步管理,进行同步基础信息,该阶段耗时约5分钟,(具体时间与每个账号下的项目多少、大小均有关系,测试的账号下仅一个项目)
同步信息后,点击项目下载,建议只下载需要归档的项目。
该步骤约5-30分钟可完成,测试的一个项目仅需5分钟。
(下载所有的项目,可能会死机。
)
点击下载--------下一步--------继续同步—同步底稿。
完成项目下载。
(该步骤下载全部项目可能耗时较多)
下载完成后,进入底稿编制平台导入底稿
第二步:
底稿上传
首先,选中要电子归档的目标单位组成部分,双击进入界面如下图:
如果没有底稿模板出现,则需要选中工作底稿-底稿模板初始化,如下图:
其次,将在TZ-AUDIT审计系统作业端外完成的审计工作底稿直接导入TZ-AUDIT审计系统作业端中。
1、上传文件:
目前导入有2种方法,a第一种:
是按照模板一张一张的替换,替换后,逐一打开每一张底稿,点击保存。
如下图:
b第二种,是直接点击1000初步业务活动,或者6100资产类或者6500其他类等右键选择文件导入,将需要上传的文件一次性全部选中,导入,软件会跳出需要编制索引号,只要不重复,可直接确认。
(参照下图)。
另外对于作业系统中没有直接对应的模板,只能采用第2个方法。
(目前采用第2种方法的较多,无须一张一张的打开,保存。
可选择批量导入,如资产类的一批、内控测试一批等。
)
测试中上传了32个文件。
属于中等大小的。
耗时5分钟左右。
2、上传结束后,如果是同一个人完成底稿归档操作,需要退出系统,登陆项目经理的作业系统,如果首次登陆需要经过初始化和基础信息同步后,找到对应的项目,点击“复核----设置复核级别”,选择全部底稿,目前一般底稿为简化处理,设置一级复核,选择全部底稿,设置一级复核人勾选。
关闭后,退出系统。
此图是未做复核级别设置的情况,在经理业务系统设置完成后,在操作人自己系统可看到一级复核人的名字。
3、操作人再行进入自己的系统,点击“复核----提交复核”,选择全部底稿。
提交复核,无须勾选质检复核。
提交过程耗时约5分钟,如遇升级,点击升级。
4、提交一级复核后,需要同步底稿信息到服务器。
点击“底稿同步—上传底稿”。
该步骤耗时约5分钟左右。
上传结束后关闭系统。
第三步,底稿复核。
进入到项目经理的作业系统进行审核,目前可以采用批量审核和批量提交,建议在业务系统复核,管理系统目前没有批量的功能,且死机较多。
1、在系统中点击“底稿复核”,找到需要复核的项目,出现待复核的底稿,点击索引号,选择全部需要复核的底稿,点击“批量复核”,并选择复核结果建议,一般选择第一条后确认。
一般一分钟完成。
2、同样选择全部的底稿索引号,点击“批量提交”,一般一分钟内可完成,提交后。
即完成底稿复核。
在“底稿同步”功能中点击“上传底稿”,一般也在一分钟内可完成。
此处较简单不再附图说明。
第四步,提交归档。
作业系统的操作:
项目组成员(本机上的项目是完整的,即:
本机项目中的所有底稿均已完成底稿复核以及质控复核)首先需要在作业系统进行归档操作;项目归档—>生成底稿目录—>保存—>提交归档。
功能操作如下图所示:
1.点击“项目归档”
2.生成底稿目录
3.保存、提交归档
注1:
提交归档之后,作业系统中需项目上传后再到管理系统中提交归档。
(在管理系统的提交归档页面,出现“当期档案目录”说明目录已上传成功,图如下所示:
注2:
如未成功,先到管理系统中撤销归档,然后到项目系统端项目上传,然后再回管理端执行归档。
注3:
不要在管理端生产当期档案目录,会造成“尚有底稿未复核”导致无法执行归档。
注4:
提交归档之后,管理系统中的项目状态为:
作业提交
管理系统的操作:
作业系统提交归档之后,需在审计管理系统中对已为“作业提交”状态的项目进行“作业归档”。
1.点击进入“底稿归档”界面
2.在管理系统中执行归档
注:
执行归档之后,可在档案管理—归档管理界面查看到该项目已为“管理归档”状态。
最后,项目管理系统归档(填工时系统)
在项目管理系统“项目管理-底稿归档”菜单下点击“添加归档”,选取拟归档底稿对应的项目编号(注:
一个项目可以分多次归档,但不能将多个项目一次合并归档),拟归档底稿的会计主体(也称被服务对象、被审计单位、组成部分等)名称及对应的报告编号,填写本次归档共计工作底稿册数(注:
所有报告计为一册,电子底稿不计册数)并完成提交,将纸质档案送质监处归档。